Camera dei deputati Dossier AC0112.htm

Camera dei deputati - Legislatura - Dossier di documentazione (Versione per stampa)
Autore:	Servizio Studi - Dipartimento Istituzioni
Titolo:	Disciplina della rappresentanza di interessi
Serie:	Documentazione e ricerche Numero: 25
Data:	23/03/2023
Organi della Camera:	I Affari costituzionali

Premessa

Nella seduta dell’8 marzo 2023, la I Commissione Affari costituzionali ha deliberato lo svolgimento di un’indagine conoscitiva sull’attività di rappresentanza di interessi. Nel presente dossier si forniscono elementi di documentazione sui seguenti quattro aspetti che, in base al programma dell’indagine, saranno oggetto di approfondimento:

· l'ambito soggettivo della normativa in materia sia con riferimento all'individuazione del «decisore pubblico» sia con riferimento all'individuazione del «soggetto portatore di interessi»;

· le diverse modalità di regolazione del fenomeno;

· l'individuazione dell'autorità di vigilanza;

· l’apparato sanzionatorio da prevedere per la violazione della normativa.

Per ciascuno dei quattro aspetti nel presente dossier saranno forniti elementi sui lavori parlamentari svolti nelle precedenti legislature e sulle misure in materia adottate o in esame in sede di Unione europea ed in Francia, Germania, Regno Unito e Stati Uniti.

In particolare, per i lavori parlamentari nelle precedenti legislature saranno prese in considerazione le proposte che sono giunte ad uno stadio più avanzato nell’iter parlamentare (nessuna proposta è infatti mai giunta all’approvazione definitiva) e cioè:

· nella XIII legislatura la proposta di legge C. 244-ter, frutto dello stralcio (nella seduta del 21 gennaio 1998) in Assemblea dal progetto di legge C. 244 e abb.- A recante misure per la prevenzione dei fenomeni di corruzione elaborato dalla Commissione speciale anticorruzione;

· nella XIV legislatura la proposta di legge C. 1567 elaborata dalla I Commissione Affari costituzionali e trasmessa, nella seduta del 30 novembre 2005 ai pareri delle commissioni competenti in sede consultiva, ma poi non esaminata dall’Assemblea;

· nella XVII legislatura il disegno di legge S. 1522 adottato come testo base dalla 1ª Commissione Affari costituzionali del Senato nella seduta dell’8 aprile 2015 ma poi non approvata dall’Assemblea;

· nella XVIII legislatura la proposta di legge S. 2495 approvata dalla Camera in prima lettura nella seduta del 12 gennaio 2022 ma poi non approvata definitivamente dal Senato.

In appendice al dossier sono presenti più ampie ricognizioni delle esperienze estere[1] in materia e dell’Unione europea.

L’ambito soggettivo

I lavori parlamentari nelle precedenti legislature

Nella XIII legislatura è stato avviato (ma non concluso) l’esame in sede referente della proposta di legge C. 244-ter (risultante da un precedente stralcio disposto in Assemblea) recante la disciplina dell'attività di relazione, per fini non istituzionali o di interesse generale, svolta nei confronti dei membri delle Assemblee legislative e dei responsabili degli organismi amministrativi.

In particolare, la proposta, introduceva un obbligo di iscrizione nei registri istituiti presso gli uffici di Presidenza del Senato e della Camera e presso l’istituendo Garante della legalità e della trasparenza dell’attività della pubblica amministrazione.

A tale obbligo di iscrizione erano soggette le persone, le associazioni e le società che svolgono, per fini non istituzionali o di interesse generale, attività di relazione con i membri delle assemblee legislative e con i responsabili degli organismi amministrativi, attraverso proposte, suggerimenti, richieste intesi a perseguire, con l'attività legislativa o amministrativa, interessi di gruppi, categorie e imprese.

Nella XIV legislatura la I Commissione Affari costituzionali della Camera ha elaborato la proposta di legge C. 1567, recante la disciplina dell’attività di relazione istituzionale svolta nei confronti del Parlamento italiano, nonché dei suoi componenti e funzionari, informandola a principi di pubblicità e trasparenza.

L’ambito soggettivo di applicazione della proposta era determinato principalmente da una definizione dettagliata di attività di relazione istituzionale intendendosi come tale ogni attività svolta da persone, associazioni, enti e società attraverso proposte, richieste, suggerimenti, studi, ricerche, analisi e qualsiasi altra iniziativa o comunicazione orale e scritta anche per via elettronica, intesa a perseguire interessi leciti propri o di terzi nei confronti dei membri e dei funzionari del Parlamento, del Governo, dei dirigenti, dei funzionari dei ruoli direttivi, del personale inquadrato nelle posizioni C2 e C3 del comparto Ministeri e posizioni corrispondenti degli altri comparti, della pubblica amministrazione, e di membri delle assemblee elettive regionali, provinciali e comunali.

Veniva pertanto disposto l’obbligo di iscrizione nei registri a carico di chiunque svolgesse attività professionale di relazione istituzionale continuativamente e in modo prevalente nell’ambito di un rapporto di lavoro autonomo o subordinato, rappresentando o promuovendo presso le suddette istituzioni interessi privati.

Nella XVII legislatura, nel corso della discussione congiunta di diverse proposte vertenti sul tema, la 1ª Commissione Affari costituzionali del Senato ha adottato come testo base il disegno di legge S. 1522, avente ad oggetto la disciplina dell'attività di rappresentanza degli interessi presso i decisori pubblici, al fine di conformare la stessa ai principi di pubblicità, trasparenza, partecipazione democratica, conoscibilità dei processi decisionali, garantendo al contempo una più ampia base informativa su cui i decisori pubblici possano fondare le proprie scelte.

In particolare, la proposta forniva non soltanto la definizione di attività di rappresentanza degli interessi (ogni attività diretta a orientare la formazione della decisione pubblica, svolta anche attraverso la presentazione di proposte, documenti, osservazioni, suggerimenti, richieste di incontri) e rappresentante di interessi (chiunque svolga professionalmente tale attività), ma introduceva anche la definizione di decisore pubblico.

Rientravano nella definizione di decisore politico i membri del Parlamento e del Governo, i commissari delle autorità indipendenti, i vertici, i consiglieri, i consulenti degli uffici di diretta collaborazione del Presidente del Consiglio dei ministri, dei Ministri, dei Viceministri e dei Sottosegretari di Stato, nonché i vertici degli enti pubblici statali, i titolari di incarichi di funzione dirigenziale generale e i titolari degli incarichi dirigenziali conferiti ai sensi della normativa vigente.

Da ultimo, nella XVIII legislatura è stato avviato (ma non concluso) al Senato il 12 luglio 2022 l’esame in sede referente della proposta di legge S. 2495, approvata dalla Camera in prima lettura (il 12 gennaio 2022).

La proposta disciplinava l’attività di relazioni istituzionali per la rappresentanza di interessi, intesa come contributo alla formazione delle decisioni pubbliche, svolta dai rappresentanti di interessi, conformandola ai principi di pubblicità, di partecipazione democratica, di trasparenza e di conoscibilità dei processi decisionali.

Ai fini della proposta, venivano introdotte le definizioni di attività di rappresentanza di interessi, rappresentanti di interessi, portatori di interessi, decisori pubblici e processi decisionali pubblici.

In particolare, per portatori di interessi si intendevano persone, enti, società o associazioni che, per lo svolgimento delle attività di rappresentanza di interessi, incaricano rappresentanti di interessi, nonché i committenti che conferiscono ai rappresentanti di interessi uno o più incarichi professionali aventi ad oggetto lo svolgimento della di rappresentanza di interessi.

Per decisori pubblici si intendevano, invece, i membri del Parlamento e del Governo; i presidenti, gli assessori e i consiglieri regionali, i presidenti delle province e delle città metropolitane, i sindaci, gli assessori e i consiglieri comunali dei comuni capoluogo di regione, i presidenti e gli assessori dei municipi o delle circoscrizioni dei comuni capoluogo di regione; i presidenti e i componenti delle autorità indipendenti; gli organi di vertice degli enti pubblici statali; i titolari degli incarichi di vertice degli enti territoriali e degli altri enti pubblici.

Erano inoltre equiparati ai decisori pubblici anche i responsabili degli uffici di diretta collaborazione dei suddetti organi.

Erano inoltre elencati una serie di soggetti (giornalisti, funzionari pubblici, rappresentanti di governi e partiti stranieri, rappresentanti sindacali, delle confessioni religiose ecc.) che, in relazione all’esercizio di specifiche funzioni connesse alla loro carica, erano esclusi dall’ambito soggettivo di applicazione della disciplina.

Le misure dell’Unione europea

(a cura dell’Ufficio per i rapporti con l’Unione europea)

L’articolo 11, paragrafo 1, del trattato sull’Unione europea (TUE), dispone che le istituzioni dell’Unione diano ai cittadini e alle associazioni rappresentative, attraverso gli opportuni canali, la possibilità di far conoscere e di scambiare pubblicamente le loro opinioni in tutti i settori di azione dell’Unione. Inoltre, l’articolo 11, paragrafo 2, dispone che le istituzioni dell’Unione mantengano un dialogo aperto, trasparente e regolare con le associazioni rappresentative e la società civile.

L’articolo 15, paragrafo 1, del trattato sul funzionamento dell’Unione europea (TFUE) prevede che, al fine di promuovere il buon governo e garantire la partecipazione della società civile, le istituzioni, gli organi e gli organismi dell’Unione debbano operare nel modo più trasparente possibile.

Ai sensi dell’articolo 298 TFUE, nell’assolvere i loro compiti le istituzioni, gli organi e gli organismi dell’Unione si basano su un’amministrazione europea aperta, efficace ed indipendente.

In attuazione di tali principi, Il Parlamento europeo, il Consiglio dell’UE e la Commissione europea hanno firmato, il 20 maggio 2021, l’accordo interistituzionale su un registro per la trasparenza obbligatorio, che è accompagnato da una dichiarazione politica delle tre Istituzioni dell’UE.

L’accordo interistituzionale individua, all’articolo 2, i rappresentanti di interessi tenuti all’iscrizione nel registro in “qualsiasi persona fisica o giuridica, o gruppo, associazione o rete formale o informale, che svolga attività contemplate” nell’articolo 3 e cioè le attività svolte dai rappresentanti d’interessi allo scopo di influenzare l’elaborazione o l’attuazione delle politiche o della legislazione, o i processi decisionali delle istituzioni firmatarie dell’Accordo (Parlamento europeo, Commissione e Consiglio UE) o di altre istituzioni, organi od organismi dell’Unione. Tra queste in base all’articolo 3 rientrano l’organizzazione di riunioni, conferenze o eventi, la partecipazione agli stessi nonché l’instaurazione di contatti analoghi con le istituzioni dell’Unione; i contributi a consultazioni, audizioni o altre iniziative simili, o la partecipazione alle stesse; l’organizzazione di campagne di comunicazione, piattaforme, reti e iniziative a livello locale; la preparazione di documenti orientativi e di sintesi, emendamenti, sondaggi di opinione, indagini, lettere aperte e altro materiale di comunicazione o informazione, come pure lo svolgimento di ricerche.

Non sono invece ritenuti soggetti portatori di interessi le pubbliche autorità degli Stati membri, incluse le loro rappresentanze permanenti e ambasciate, a livello nazionale e subnazionale; le associazioni e reti di pubbliche autorità a livello dell’Unione, nazionale o subnazionale, a condizione che operino esclusivamente a nome degli enti pubblici interessati; le organizzazioni intergovernative, inclusi le agenzie e gli organi che emanano dalle stesse; le pubbliche autorità di paesi terzi, incluse le loro missioni diplomatiche e ambasciate, salvo laddove tali autorità siano rappresentate da soggetti giuridici, uffici o reti senza status diplomatico, o da un intermediario; i partiti politici, ad eccezione di qualsiasi organizzazione creata da partiti politici o ad essi affiliata; le chiese e associazioni o comunità religiose, nonché le organizzazioni filosofiche e non confessionali di cui all’articolo 17 TFUE, ad eccezione degli uffici, delle persone giuridiche o delle reti creati per rappresentare chiese, comunità religiose od organizzazioni filosofiche e non confessionali nelle loro relazioni con le istituzioni dell’Unione, come pure le loro associazioni.

Il decisore pubblico oggetto dell’accordo interistituzionale appare essere il “personale soggetto allo statuto dei funzionari dell’Unione europea e al regime applicabile agli altri agenti dell’Unione europea, di cui al regolamento (CEE, Euratom, CECA) n. 259/68 del Consiglio, alle dipendenze delle istituzioni firmatarie, indipendentemente dalla categoria di appartenenza” (così in base alla definizione dell’articolo 2).

Merita anche segnalare che il piano per la trasparenza delle attività dei membri del Parlamento europeo e per il contrasto dei fenomeni di corruzione, approvato, su proposta della presidente Metsola, dalla Conferenza dei presidenti di gruppo del Parlamento europeo l’8 febbraio 2023 propone che i deputati europei appena cessati dalla carica non possano esercitare attività di rappresentanza di interessi per un periodo di 6 mesi.

Sempre a livello UE, si ricordano infine le seguenti iniziative del Consiglio dell’UE e del Parlamento europeo.

Il Consiglio dell’UE ha adottato, il 16 aprile 2021, una decisione relativa alla regolamentazione dei contatti tra il segretariato generale del Consiglio e i rappresentanti di interessi.

Tale decisione comprende nuove norme, in base alle quali la previa iscrizione dei rappresentanti di interessi nel registro è un presupposto necessario per partecipare a riunioni con alti funzionari del segretariato del Consiglio, a sessioni informative tematiche e ad eventi pubblici organizzati dal segretariato generale del Consiglio nonché per accedere ai locali del Consiglio dell’UE.

Il Parlamento europeo il 31 gennaio 2019 ha modificato il proprio regolamento interno introducendo norme vincolanti sulla trasparenza delle lobby.

Esperienze estere

(a cura dell’Ufficio legislazione straniera del Servizio biblioteca)

In Francia, in base alla Loi n. 2016-1691 du 9 décembre 2016 relative à la transparence, à la lutte contre la corruption et à la modernisation de la vie économique, sono rappresentanti di interessi le persone giuridiche di diritto privato, gli enti pubblici o gruppi pubblici che esercitano un’attività industriale e commerciale, gli organismi di cui al capitolo I del titolo I del libro VII del codice del commercio (vale a dire le camere di commercio e dell’industria territoriali e dipartimentali), al titolo II del codice dell’artigianato (vale a dire le camere dei mestieri e dell’artigianato) e al titolo I del libro V del codice rurale e della pesca marittima, di cui un dirigente, un impiegato o un membro ha per attività principale o regolare quella di influenzare la decisione pubblica, soprattutto in merito al contenuto di una legge o di un atto regolamentare; sono ugualmente rappresentanti di interessi le persone fisiche che non sono dipendenti dalle citate persone giuridiche e che esercitano a titolo individuale un’attività professionale alle medesime condizioni.

Non sono rappresentanti di interessi a) gli amministratori eletti, nell’esercizio del loro mandato; b) i partiti e i gruppi politici, nell’ambito della loro missione prevista dall’articolo 4 della Costituzione; c) le organizzazioni sindacali dei dipendenti pubblici e, nell'ambito della negoziazione prevista dall’articolo L. 1 del codice del lavoro, le organizzazioni sindacali dei dipendenti e le organizzazioni professionali dei datori di lavoro; d) le associazioni culturali; le associazioni che rappresentano gli eletti nell’esercizio delle missioni previste dai loro statuti (articolo 18-2 della legge 2013-907, cosi come modificata da ultimo dalla legge 2022-217).

Il fatto che l’attività principale consista nell’influenzare la decisione pubblica (che è elemento necessario per l’individuazione dei rappresentanti di interessi) si configura quando i soggetti richiamati entrano in contatto con i seguenti decisori pubblici: un membro del Governo o del gabinetto ministeriale; un deputato, un senatore, un collaboratore del Presidente dell’Assemblea nazionale o del Presidente del Senato, di un deputato, di un senatore o di un gruppo parlamentare, così come con gli agenti dei servizi delle assemblee parlamentari; un collaboratore del Presidente della Repubblica; il direttore generale, il segretario generale, o il loro vice, o un membro del collegio o di una commissione investita del potere di sanzione di un’autorità amministrativa indipendente o di un’autorità pubblica indipendente; una persona titolare di un impiego o di una funzione conferiti dal Governo con nomina decisa in Consiglio dei Ministri; una persona titolare di una funzione o di un mandato previsto dalla legge, tra cui: presidente di consiglio regionale, presidente di consiglio dipartimentale, sindaco di un comune con più di 20.000 abitanti; consiglieri regionali, consiglieri dipartimentali; direttori, direttori aggiunti e capi di gabinetto di autorità territoriali con soglia di applicazione fissata a più di 100.000 abitanti per i comuni e gli enti pubblici di cooperazione intercomunale a fiscalità propria; un agente pubblico avente un impiego deciso da un decreto ministeriale, previo parere del Consiglio di Stato.

In Germania il 1° gennaio 2022 è entrata in vigore la Legge federale che introduce un registro delle lobby per i rappresentanti di interessi nei confronti del Bundestag e del Governo federale (Gesetz zur Einführung eines Lobbyregisters für die Interessenvertretung gegenüber dem Deutschen Bundestag und gegenüber der Bundesregierung – Lobbyregistergesetz, LobbyRG) del 16 aprile 2021.

La nuova legge definisce “rappresentanza di interessi” qualsiasi contatto finalizzato a influenzare direttamente o indirettamente il processo decisionale degli organi, dei membri e dei gruppi del Bundestag o a influenzare direttamente o indirettamente il processo decisionale del Governo federale. Per “rappresentanti di interessi” (cd. lobbisti) si intendono tutte le persone fisiche o giuridiche, le società di persone o altre organizzazioni, anche sotto forma di reti, piattaforme o altre attività collettive, che svolgono o commissionano un’attività di lobbying (§ 1, commi 3 e 4 LobbyRG).

Nel Regno Unito il Transparency of Lobbying, Non-Party Campaigning and Trade Union Administration Act 2014 definisce consultant lobbyist si intende la persona - fisica o giuridica – che, nell’esercizio di un’attività professionale, per conto di terzi e dietro remunerazione, effettui comunicazioni, in forma scritta od orale, personalmente ad un membro del Governo del Regno Unito (o ai titolari di posizioni equivalenti, questi sono quindi i decisori pubblici rilevanti per la normativa) in materia di politiche del Governo, legislazione, conclusione di contratti pubblici, rilascio di autorizzazioni e concessioni, o relativamente all’adozione di ogni altro atto da parte della pubblica amministrazione (art. 2; Schedule 1). Alcune esenzioni dall’obbligo di registrazione sono previste dal testo normativo (oltre che per i funzionari o rappresentanti di Stati esteri) in relazione all’ipotesi in cui il lobbying, benché svolto in forma professionale, abbia carattere residuale o incidentale nel quadro di attività professionali considerate nel loro complesso.

Negli Stati Uniti il Lobbying Disclosure Act del 1995, modificando la precedente legge del 1946, prevede un obbligo di registrazione posto su qualunque soggetto eserciti attività di lobbying dietro remunerazione, indipendentemente dal fatto che la svolga all’interno o all’esterno delle istituzioni interessate, nei confronti non solo del Congresso e dei suoi membri (già previsti dalla legge del 1946) ma anche dell’Esecutivo. La legge del 1995 ha inoltre superato l’indeterminatezza definitoria della disciplina precedente con riguardo ai comportamenti qualificabili come lobbying. Volendo accennare ad alcune definizioni normative, viene in rilievo innanzitutto quella di lobbista, qualificato come colui che è impiegato da un cliente, dietro compenso pecuniario o di altro genere, per lo svolgimento di attività che comprendono più di un singolo contatto con determinate istituzioni, purché tale attività costituisca almeno il 20% del tempo impiegato come prestatore d’opera a favore del medesimo cliente nell’arco di un semestre.

Viene stabilita, inoltre, la rilevante distinzione tra le lobbying firms e le lobbying organizations: le prime costituite sia da persone fisiche che svolgono direttamente l’attività, sia da persone fisiche o giuridiche che impiegano altri soggetti per prestare il servizio a un cliente terzo; le seconde costituite da enti o persone giuridiche (società, associazioni) che si avvalgono dell’attività di altri soggetti che effettuano attività di lobbying per conto dell’ente medesimo. Il cliente che si avvale dell’opera del lobbista, in base alla legge, è la persona o l’ente che impieghi persone dietro compenso pecuniario o di altro genere per svolgere attività di lobbying per proprio conto. Una volta individuati i profili soggettivi dell’attività, la legge ne definisce la natura e l’oggetto: integra l’attività di lobbying sia la comunicazione orale o scritta (lobbying contact) diretta ad un covered executive or legislative branch official e posta in essere nell’interesse di un cliente in riferimento a determinate attività istituzionali, sia ogni attività di preparazione, ricerca e, in generale, predisposizione di strumenti preordinata all’esecuzione di attività lobbistiche proprie o altrui (lobbying activity). Destinatari del contatto lobbistico possono essere, nell’Esecutivo, il Presidente e il Vicepresidente, i membri riferibili al suo staff e altri soggetti che ricoprano posizioni di una certa rilevanza nell’Amministrazione secondo le normative del settore; nel Legislativo, ovviamente, i membri del Congresso e ogni altro soggetto che per la posizione ricoperta si trovi con essi in diretto contatto. Le attività istituzionali in riferimento alle quali il contatto o la comunicazione assumono la qualificazione di lobbying sono individuabili, utilizzando categorie proprie del nostro sistema, nell’attività legislativa, negli atti di indirizzo politico, nell’attività amministrativa, nei poteri di nomina a cariche che richiedano la ratifica del Senato.

Le modalità di regolazione

I lavori parlamentari nelle precedenti legislature

La proposta (C. 244-ter) della XIII legislatura prevedeva, come già si è accennato nel precedente paragrafo, un obbligo di iscrizione dei rappresentanti di interessi nei registri istituiti presso gli uffici di presidenza del Senato e della Camera e presso l’istituendo garante della legalità e della trasparenza dell’attività della pubblica amministrazione. Si prevedeva inoltre che i soggetti tenuti all’iscrizione nel Registro, entro sessanta giorni dall'inizio di ogni singola attività presentassero alle autorità competenti a tenere i registri una dettagliata relazione che indicasse le finalità della loro azione, le persone contattate e da contattare, i mezzi che si intendevano impiegare e le relative previsioni di spesa.

Anche la proposta (C. 1567) della XIV legislatura, analogamente a quella della legislatura precedente, istituiva presso gli Uffici di Presidenza del Senato e della Camera i registri dell’attività di relazione istituzionale nei confronti dei componenti delle assemblee legislative.

In aggiunta, veniva altresì istituito presso la Presidenza del Consiglio dei ministri il registro dell’attività di relazione istituzionale nei confronti dei titolari di pubbliche funzioni.

Si prevedeva, inoltre, facoltà di istituire con leggi regionali, presso i consigli regionali, provinciali e comunali, i registri delle attività di relazione istituzionale nei confronti delle rispettive assemblee elettive.

Era anche qui previsto un obbligo di presentare, entro il 30 giugno e il 31 dicembre di ogni anno, agli uffici competenti alla tenuta dei registri una relazione dell’attività svolta nel semestre, che desse conto dei contatti effettivamente posti in essere, degli obiettivi conseguiti, dei mezzi impiegati e delle spese sostenute, nonché dei portatori di interessi per i quali l’attività era stata svolta e dei dipendenti o collaboratori che avessero partecipato all’attività di relazione.

La proposta (S. 1522) della XVII legislatura disponeva l’obbligo di iscrizione nel Registro dell’attività di relazione istituzionale nei confronti dei titolari di pubbliche funzioni a carico dei soggetti che intendessero svolgere l'attività di rappresentanza di interessi, nonché delle società con uno o più dipendenti preposti a tenere i rapporti con i decisori pubblici.

Unitamente alla domanda di iscrizione nel Registro, tali soggetti dovevano depositare presso il Comitato per il monitoraggio della rappresentanza di interessi il proprio regolamento e il codice di condotta.

Si prevedeva, inoltre, che presso il Comitato per il monitoraggio fosse istituita un'apposita banca dati accessibile via internet dai soli rappresentanti di interessi che avessero richiesto l'iscrizione al Registro, sulla quale fossero indicati gli schemi di provvedimenti normativi in corso di predisposizione da parte dei decisori pubblici, corredati da una serie di elementi di informazione strumentali allo svolgimento di alcune prerogative e diritti riconosciuti in favore degli iscritti al Registro.

La proposta della XVIII legislatura (S. 2495) istituiva presso l’AGCM-Antitrust un Registro pubblico per la trasparenza dell’attività di rappresentanza di interessi in formato digitale e consultabile dal pubblico attraverso i sistemi di identificazione informatica.

I soggetti che intendevano svolgere l’attività di rappresentanza di interessi erano soggetti all’obbligo di iscrizione nel Registro.

Era inoltre disposto l’obbligo, per ciascun rappresentante di interessi di:
(i) inserire nel Registro e aggiornare l’agenda dei propri incontri con i decisori pubblici;

(ii) assumere l’impegno a rispettare il codice deontologico adottato dal Comitato di sorveglianza sulla trasparenza dei processi decisionali pubblici, istituito presso l’AGCM-Antitrust;

(iii) trasmettere al Comitato di sorveglianza una relazione sintetica dell’attività di rappresentanza di interessi svolta nell’anno precedente.

Analogamente a quanto già previsto nella proposta esaminata nella legislatura precedente, anche la proposta della XVIII prevedeva una procedura di consultazione dei portatori di interessi iscritti al Registro, nell’ambito dei procedimenti adozione di un atto normativo o di un atto regolatorio di carattere generale.

Le misure dell’Unione europea

(a cura dell’Ufficio per i rapporti con l’Unione europea)

Il nuovo accordo interistituzionale del 2021, oltre a rendere obbligatorio il registro per la trasparenza, in precedenza facoltativo, ne amplia l'ambito di applicazione anche al Consiglio dell’UE e prevede la registrazione dei rappresentanti di interessi nel registro per la trasparenza quale condizione preliminare per lo svolgimento di determinate attività volte a influenzare le politiche, la legislazione e i processi decisionali nelle relazioni con una delle tre istituzioni.

Si tratta in particolare delle seguenti attività (v. art. 3 dell’accordo interistituzionale) :

· l’organizzazione di riunioni, conferenze o eventi, la partecipazione agli stessi nonché l’instaurazione di contatti analoghi con le istituzioni dell’Unione;

· i contributi a consultazioni, audizioni o altre iniziative simili, o la partecipazione alle stesse;

· l’organizzazione di campagne di comunicazione, piattaforme, reti e iniziative a livello locale;

· la preparazione di documenti orientativi e di sintesi, emendamenti, sondaggi di opinione, indagini, lettere aperte e altro materiale di comunicazione o informazione, come pure lo svolgimento di ricerche.

Sono, invece, esclusi dall’obbligo di registrazione (v. art. 4, paragrafo 2, dell’accordo interistituzionale) i seguenti organi:

· le pubbliche autorità degli Stati membri, incluse le loro rappresentanze permanenti e ambasciate, a livello nazionale e subnazionale;

· le associazioni e reti di pubbliche autorità a livello dell’Unione, nazionale o subnazionale, a condizione che operino esclusivamente a nome degli enti pubblici interessati;

· le organizzazioni intergovernative, inclusi le agenzie e gli organi che emanano dalle stesse;

· le pubbliche autorità di paesi terzi, incluse le loro missioni diplomatiche e ambasciate, salvo laddove tali autorità siano rappresentate da soggetti giuridici, uffici o reti senza status diplomatico, o da un intermediario;

· i partiti politici, ad eccezione di qualsiasi organizzazione creata da partiti politici o ad essi affiliata;

· le chiese e associazioni o comunità religiose, nonché le organizzazioni filosofiche e non confessionali di cui all’articolo 17 TFUE, ad eccezione degli uffici, delle persone giuridiche o delle reti creati per rappresentare chiese, comunità religiose od organizzazioni filosofiche e non confessionali nelle loro relazioni con le istituzioni dell’Unione, come pure le loro associazioni.

L’accordo prevede che le tre istituzioni possano adottare decisioni individuali, sulla base dei loro poteri di organizzazione interna, misure di condizionalità volte a subordinare determinate attività di rappresentanza di interessi alla previa iscrizione nel registro per la trasparenza.

Le misure di condizionalità sono pubblicate sul sito web del registro.

Le principali caratteristiche del registro per la trasparenza sono:

un sito web pubblico dove i rappresentanti di interessi riportano informazioni aggiornate sulle loro attività a livello dell'UE;

un codice di condotta che disciplina le modalità di interazione dei rappresentanti di interessi con le istituzioni dell'UE;
un meccanismo di denuncia che consente a chiunque di avviare un'indagine amministrativa su presunti casi di inosservanza del codice di condotta da parte dei rappresentanti di interessi.

Con specifico riguardo al Parlamento europeo, si segnala che il Piano per la trasparenza l’integrità e l’indipendenza delle attività dei membri del Parlamento europeo presentato nel 2023 prevede che l'iscrizione al Registro per la trasparenza delle Istituzioni dell’UE diventerà un obbligo ai fini della partecipazione di rappresentanti di gruppi di interesse o della società civile alle audizioni e ad altri scambi di opinione presso le commissioni parlamentari.

Il Parlamento europeo potrà, inoltre, svolgere verifiche ad hoc ed approfondite sulle organizzazioni iscritte al registro di trasparenza, sulla accuratezza delle informazioni ivi riportate, anche con riferimento ai loro collegamenti con Paesi terzi e ai flussi di finanziamento.

A tal fine, sarà introdotto l’obbligo per tutti i deputati, i loro assistenti accreditati e i loro staff (e non solo, come già previsto, per i Presidenti di commissione, i relatori e i relatori ombra) - di rendere pubbliche tutte le riunioni programmate con rappresentanti diplomatici di paesi terzi e con rappresentanti di organizzazioni terze, iscritte al registro di trasparenza, relative a una relazione o risoluzione del Parlamento europeo nei quali i membri o i loro staff hanno un ruolo attivo e una immediata influenza sull’evoluzione del relativo dossier.

Ulteriori disposizioni sono inoltre previste nel Piano con riguardo al divieto di gruppi di amicizia con Paesi terzi, al di fuori delle attività ufficiali del PE, alla creazione di un nuovo registro di ingresso al Parlamento europeo, all’eliminazione dei badge di accesso permanente per gli ex deputati, alla dichiarazione sui potenziali conflitti d'interesse per i relatori e i relatori ombra, al rafforzamento della dichiarazione degli interessi finanziari dei deputati.

Tra gli altri interventi del Parlamento europeo in merito a trasparenza, integrità e indipendenza delle istituzioni UE, si segnala la risoluzione sulla sospetta corruzione da parte del Qatar e, più in generale, necessità di trasparenza e responsabilità nelle Istituzioni europee Il Parlamento europeo approvata il 15 dicembre 2022. Con tale risoluzione si richiede l’istituzione di un organismo etico indipendente dell'UE per il Parlamento e la Commissione, aperto alla partecipazione di tutte le istituzioni e le agenzie e di tutti gli organi dell'UE.

Per una disamina più dettagliata degli altri impegni recati dalla richiamata risoluzione del PE del dicembre 2022 nonché degli altri interventi del Parlamento europeo in merito a trasparenza, integrità e indipendenza delle istituzioni UE si rinvia al dossier di documentazione per le commissioni predisposto dall’Ufficio Rapporti con l’Unione europea della Camera ed allegato al presente documento di ricerca.

Esperienze estere

(a cura dell’Ufficio legislazione straniera del Servizio biblioteca)

In Francia la Loi n. 2016-1691 du 9 décembre 2016 relative à la transparence, à la lutte contre la corruption et à la modernisation de la vie économique ha conferito all’Alta autorità per la trasparenza della vita pubblica (Haute Autorité pour la transparence de la vie publique - HATVP ) il compito di istituire un repertorio digitale nazionale dei rappresentanti di interessi (répertoire numérique national des représentants d’intérêts)^{^[2]}. Esso definisce la rappresentanza di interessi (représentation d’intérêts) e il perimetro degli attori pubblici per i quali l’esercizio di tale attività comporta l’iscrizione obbligatoria in un registro pubblico.

In Germania, il § 2 della legge federale che introduce un registro delle lobby dispone per i rappresentanti di interessi l’iscrizione obbligatoria (Registrierungspflicht) in un registro pubblico (öffentliches Verzeichnis), c.d. Registro delle lobby (Lobbyregister). La registrazione va effettuata qualora: l’attività di lobbying sia esercitata su base regolare, sia di natura permanente, sia svolta a livello professionale per conto di terzi oppure siano stati stabiliti più di 50 contatti di rappresentanza di interessi negli ultimi tre mesi. Nel medesimo articolo sono elencati nel dettaglio tutti i casi di esenzione dalla registrazione, come ad esempio i sindacati, le associazioni dei datori di lavoro, i partiti politici e le fondazioni politiche, le chiese e le comunità religiose, le organizzazioni culturali e le minoranze etniche riconosciute. Sono invece obbligati a registrarsi gli studi legali e le società di consulenza. I rappresentanti di interessi esenti dall’obbligo di registrazione possono comunque registrarsi volontariamente.

Ai sensi del § 3 LobbyRG i rappresentanti di interessi devono inserire nel Lobbyregister una serie di informazioni dettagliate, oltre che il campo di interesse e il progetto, unitamente alla descrizione dell’attività.

Nel Regno Unito, il Transparency of Lobbying, Non-Party Campaigning and Trade Union Administration Act 2014 un registro degli esercenti professionali di attività di lobbying (consultant lobbyists) e ne disciplina le forme di pubblicità, con riguardo, tra l’altro, ai rapporti con i committenti e ai limiti di spesa per le campagne elettorali che si applicano ai candidati e alle organizzazioni non appartenenti a partiti politici registrati, questi ultimi altrimenti soggetti a particolari regole di trasparenza e contabilità. Si prevede un aggiornamento del registro su base trimestrale.

Negli Stati Uniti il Lobbying Disclosure Act del 1995 prevede, come già si è accennato, l’obbligo di registrazione posto su qualunque soggetto eserciti attività di lobbying dietro remunerazione, indipendentemente dal fatto che la svolga all’interno o all’esterno delle istituzioni interessate. Sono stati inoltre tipizzati i contenuti della registrazione e dell’obbligo di rendiconto periodico, per introdurvi la puntuale indicazione delle generalità del cliente del lobbista, dell’eventuale esistenza di finanziamenti versati da altri soggetti, del concorso di enti stranieri in qualche modo collegati al cliente o in posizione di controllo sullo stesso, dell’ammontare delle somme guadagnate dal lobbista e delle spese da questo sostenute nell’attività prestata per il cliente. Le stesse modalità di registrazione e di disclosure sono state riformulate in modo da fare riferimento al cliente interessato, comprendendo tutti i lobbisti impiegati per la prestazione del servizio; le modalità della registrazione e le conseguenze dell’inottemperanza a tale obbligo sono oggetto di disposizioni assai specifiche e minuziosamente articolate.

Autorità di vigilanza

I lavori parlamentari nelle precedenti legislature

La proposta della XIII legislatura C. 244 e abb.- A, da cui poi era stata stralciata la proposta C. 244-ter sopra richiamata, prevedeva l’istituzione di un Garante della legalità e della trasparenza dell'attività della pubblica amministrazione in attuazione dell'articolo 97 della Costituzione.

Si trattava di un organo collegiale costituito dal presidente e da sei componenti, nominati con decreto del Presidente della Repubblica, su proposta formulata d'intesa dai Presidenti del Senato della Repubblica e della Camera dei deputati, tra esperti in discipline sociali, giuridiche, fiscali, economiche e aziendali.
Il presidente e i componenti dovevano durare in carica cinque anni e non potevano essere confermati.

Il Garante aveva doveva raccogliere ed elaborare le informazioni e i dati provenienti dalle amministrazioni pubbliche e da privati identificati, eseguire accertamenti sull'adempimento degli obblighi di servizio e dei doveri di ufficio e verificare l'osservanza delle leggi e dei regolamenti da parte dei dirigenti o del personale equiparato.

Il Garante poteva svolgere le proprie funzioni d'ufficio ovvero su richiesta del Presidente del Consiglio dei ministri, dei singoli ministri, dei presidenti delle regioni a statuto ordinario, delle regioni ad autonomia differenziata e delle provincie autonome di Trento e di Bolzano ovvero su richiesta di cittadini ed enti identificati, le seguenti funzioni-:

La proposta (C. 1567) della XIV legislatura prevedeva che fossero gli stessi uffici competenti alla tenuta dei registri (i.e. gli Uffici di Presidenza del Senato e della Camera, nonché la Presidenza del Consiglio) a disporre verifiche sulle relazioni e sui documenti presentati dai soggetti esercenti l’attivita` di relazione istituzionale iscritti nei medesimi registri, richiedendo, se necessario, la produzione di ulteriori dati e informazioni in merito.

La proposta (S. 1522) della XVII legislatura istituiva, presso il Segretariato generale della Presidenza del Consiglio dei ministri, un Comitato per il monitoraggio della rappresentanza di interessi, presso il quale era istituito il Registro pubblico dei rappresentanti di interessi.

La proposta (S. 2495) della XVIII legislatura istituiva presso l’Autorità garante della concorrenza e del mercato un Comitato di sorveglianza sulla trasparenza dei processi decisionali pubblici.

Il Comitato di sorveglianza, nominato con decreto del Presidente della Repubblica doveva essere composto:

a) da un magistrato della Corte di cassazione, designato dal Primo Presidente della medesima;

b) da un magistrato della Corte dei conti, designato dal Presidente della medesima;

c) da un membro del Consiglio nazionale dell’economia e del lavoro, designato dal Presidente del medesimo, che svolge le funzioni di presidente.

Il Comitato di sorveglianza era chiamato a svolgere funzioni di controllo volte ad assicurare la trasparenza dei processi decisionali pubblici e del rapporto tra i portatori di interessi, i rappresentanti di interessi e i decisori pubblici.

In particolare il Comitato di sorveglianza era competente a:

a) tenere il Registro, adottando le disposizioni necessarie per il suo funzionamento e vigilando sull’esattezza e sull’aggiornamento dei dati inseriti in esso dai rappresentanti di interessi;

b) ricevere le relazioni annuali dei rappresentanti di interessi, curandone la pubblicazione nella parte del Registro ad accesso pubblico;

c) redigere una relazione annuale sull’attività dei rappresentanti di interessi e trasmetterla al Presidente del Consiglio dei ministri e alle Camere;

d) vigilare e raccogliere segnalazioni sull’osservanza delle della legge di cui alla proposta e del codice deontologico da parte dei rappresentanti di interessi e irrogare le sanzioni nel rispetto del principio del contraddittorio.

Le misure dell’Unione europea

(a cura dell’Ufficio per i rapporti con l’Unione europea)

Ciascuna delle istituzioni firmatarie dell’accordo interistituzionale (Parlamento europeo, Consiglio dell’UE e Commissione europea) si è impegnata ad applicare il quadro comune definito nell'accordo, tenendo conto del suo ruolo specifico e potrà adottare:

· decisioni individuali, sulla base dei loro poteri di organizzazione interna;

· misure di condizionalità volte a subordinare determinate attività di rappresentanza di interessi alla previa iscrizione nel registro per la trasparenza;

· misure complementari in materia di trasparenza.

A livello UE si prevede che il registro per la trasparenza sia gestito da un segretariato composto da personale del Parlamento europeo, del Consiglio e della Commissione, che presenta una relazione annuale sulle attività del registro.

Il Piano per la trasparenza l’integrità e l’indipendenza delle attività dei membri del Parlamento europeo presentato nel 2023, ricordando che il Parlamento europeo ha già proposto nella risoluzione del 16 settembre 2021 (per la quale si veda l’allegato dossier del RUE) un nuovo organo etico per le istituzioni europee, propone che esso si attivi su base unilaterale per garantire che i deputati siano obbligati a richiedere, facilmente e rapidamente, una consulenza su possibili conflitti di interesse al Comitato consultivo del Codice di condotta, il cui ruolo dovrebbe essere rinforzato.

Esperienze estere

(a cura dell’Ufficio legislazione straniera del Servizio biblioteca)

In Francia l’art. 25 della legge n. 2016-1691 ha istituito un repertorio digitale dei rappresentanti di interessi presso i poteri pubblici, la cui tenuta è affidata all’Alta autorità per la trasparenza della vita pubblica (HATVP).

L’iscrizione implica un certo numero di esigenze deontologiche per i rappresentanti, allo scopo di assicurare la trasparenza delle loro relazioni con gli attori pubblici, la cui inosservanza può comportare una sanzione pecuniaria da parte dell’Alta autorità.

L’HATVP assicura il rispetto degli obblighi posti a carico dei rappresentanti di interessi e può farsi comunicare dai rappresentanti di interessi ogni informazione o documento necessario all’esercizio della sua missione, senza che le possa essere opposto il segreto professionale. Può anche effettuare sopralluoghi nei locali professionali dei rappresentanti di interessi, con l'autorizzazione del giudice delle libertà e detenzione del tribunale giudiziario di Parigi, alle condizioni fissate con decreto dal Consiglio di Stato.

In Germania il Registro delle lobby istituito con la legge federale del 2022 è gestito elettronicamente dal Bundestag e i rappresentanti di interessi effettuano l’iscrizione utilizzando l’accesso disponibile su Internet (https://www.lobbyregister.bundestag.de/startseite). Nella tenuta del registro, la riservatezza delle informazioni non pubbliche è garantita da adeguate misure tecniche e organizzative.

Il § 5 della legge federale del 2022 prevede inoltre che il Bundestag e il Governo federale stabilisaono un Codice di condotta (Verhaltenskodex) recante le linee guida per l’esercizio dell’attività di lobbying. L’iscrizione nel Lobbyregister comporta l’accettazione vincolante del Codice di condotta da parte dei rappresentanti di interessi.

Nel Regno Unito, il Transparency of Lobbying, Non-Party Campaigning and Trade Union Administration Act 2014 ha previsto che la tenuta del registro degli esercenti professionali di attività di lobbying sia affidata a un organo monocratico di nuova istituzione e posto in condizione di autonomia dal Governo e dal settore industriale di riferimento, il Registrar of Consultant Lobbyists, il cui Ufficio vigila sul possesso dei requisiti da parte degli operatori che vi sono iscritti, nonché sull’osservanza degli obblighi di trasparenza relativamente alla pubblicazione dei dati dei loro clienti.

Negli Stati Uniti, in base alla legge del 1995, vigilano sulle attività di lobbying il Secretary (segretario generale) del Senato e il Clerk (segretario generale) della Camera dei rappresentanti. É comunque riservata all’autorità giudiziaria (nella figura dell’Attorney, il procuratore, del Distretto di Columbia) il compito di perseguire le eventuali infrazioni.

Apparato sanzionatorio

I lavori parlamentari nelle precedenti legislature

La proposta (C. 244-ter) della XIII legislatura, in caso di omessa iscrizione nel registro applicava una sanzione amministrativa pecuniaria (da 5 a 100 milioni di lire).

In caso di deposito di relazioni incomplete era prevista una sanzione (fino a 50 milioni di lire).

In entrambi i casi, nei confronti dei soggetti responsabili delle violazioni, era dichiarata l’inabilitazione all’esercizio delle attività di relazione.

La proposta (C. 1567) della XIV legislatura, in caso di omessa iscrizione nei suddetti registri applicava una sanzione amministrativa pecuniaria (da 10 a 100 milioni di lire).

Anche in caso mancato deposito delle relazioni era prevista una sanzione pecuniaria (da 5 a 50 milioni di lire).

Le sanzioni erano applicate dalla Presidenza del Consiglio dei ministri, alla quale gli Uffici di Presidenza del Senato e della Camera dovevano trasmettere gli atti.

La proposta (S. 1522) della XVII legislatura prevedeva delle sanzioni per i casi di violazione degli obblighi previsti dal codice di condotta, di mancato deposito della relazione sull’attività svolta nell’anno precedente. Si trattava di condotte punibili con la censura oppure la sospensione o, nei casi di particolare gravità, con la cancellazione dal Registro. Per lo svolgimento di attività di rappresentanza di interessi in assenza di iscrizione nel Registro era inoltre prevista una sanzione pecuniaria (da euro 20.000 a euro 200.000).

La proposta (S. 2495) della XVIII legislatura prevedeva che, a carico del rappresentante di interessi che non osservasse le modalità di partecipazione alla consultazione pubblica, potevano essere disposte le seguenti sanzioni: a) ammonizione; b) censura; c) sospensione dall’iscrizione nel Registro per massimo un anno; d) cancellazione dal Registro.

Per la violazione degli obblighi previsti dal codice deontologico si applicavano le seguenti sanzioni: a) censura; b) sospensione dall’iscrizione nel Registro per massimo un anno; c) cancellazione dal Registro (nei casi di particolare gravità).

Erano infine previste sanzioni pecuniarie (da 5.000 a 15.000 euro) nei casi in cui il rappresentante di interessi fornisse false informazioni od omettesse di fornire informazioni alla cui comunicazione era tenuto, all’atto dell’iscrizione nel Registro o nei successivi aggiornamenti, nella relazione annuale o nella predisposizione e pubblicazione dell’agenda degli incontri, ovvero nei casi in cui non ottemperasse alla richiesta di integrazione da parte del Comitato di sorveglianza.

Le sanzioni potevano essere irrogate dal Comitato di sorveglianza al termine di un procedimento in cui fossero garantiti il contraddittorio, l’effettivo diritto di difesa e la pubblicità degli atti.

Le misure dell’Unione europea

(a cura dell’Ufficio per i rapporti con l’Unione europea)

Il Codice di condotta dei deputati del PE in materia di interessi finanziari e conflitti di interesse stabilisce che nel quadro del loro mandato, i deputati al Parlamento europeo:

a) non concludono alcun accordo in virtù del quale agiscono o votano nell'interesse di qualsiasi altra persona terza, fisica o giuridica, che potrebbe compromettere la loro libertà di voto;

b) non sollecitano, accettano o ottengono alcun vantaggio diretto o indiretto o gratifiche di altro tipo, che sia in contanti o in natura, in cambio di un dato comportamento nell'ambito delle loro attività parlamentari e cercano scrupolosamente di evitare qualsiasi situazione che possa comportare corruzione o influenza indebita;

c) non si impegnano a titolo professionale in attività di lobbying remunerate, direttamente connesse al processo decisionale dell'Unione.

Qualora vi sia motivo di ritenere che un deputato possa avere violato il codice di condotta, il Presidente sottopone la questione al comitato consultivo.

Il comitato consultivo esamina le circostanze della presunta violazione e formula una raccomandazione al Presidente in merito a un'eventuale decisione. Se, tenuto conto della raccomandazione del comitato consultivo e dopo aver invitato il deputato interessato a presentare le sue osservazioni per iscritto, il Presidente constata che un determinato deputato ha violato il codice di condotta, egli adotta una decisione motivata con cui stabilisce una sanzione.

A tal fine, dovrà essere modificato l’articolo 176 del Regolamento del Parlamento europeo in materia di sanzioni.

Attualmente l’articolo 176, paragrafo 4, prevede che la sanzione possa consistere in una o più di una delle misure seguenti:

(a) ammonizione;

(b) perdita del diritto all'indennità di soggiorno per un periodo da due a trenta giorni;

(c) fatto salvo l'esercizio del diritto di voto in plenaria e con riserva in tal caso del rigoroso rispetto delle norme di comportamento, sospensione temporanea, per un periodo da due a trenta giorni di riunione del Parlamento o di uno qualsiasi dei suoi organi, commissioni o delegazioni, dalla partecipazione a tutte o a una parte delle attività del Parlamento;

(d) divieto per il deputato di rappresentare il Parlamento in una delegazione interparlamentare, una conferenza interparlamentare o qualsiasi sede interistituzionale per un periodo fino a un anno;

(e) in caso di violazione degli obblighi di riservatezza, limitazione dei diritti di accesso alle informazioni riservate o classificate per un periodo fino a un anno.

Il Presidente può inoltre presentare alla Conferenza dei presidenti una proposta volta a sospendere o revocare uno o più dei mandati del deputato in seno al Parlamento, conformemente alla procedura di cui all'articolo 21 dello stesso Regolamento.

Il Piano per la trasparenza l’integrità e l’indipendenza delle attività dei membri del Parlamento europeo presentato nel 2023 prevede che l'elenco delle attività sanzionabili dei membri del PE, di cui al codice di condotta, dovrà essere rivisto per favorire il rispetto degli obblighi e delle responsabilità elencati nel piano in esame.

Verrà messo in atto un sistema di avvertimenti e richiami per ricordare ai membri del Parlamento europeo le regole prima che vengano applicate le sanzioni (in caso di violazioni gravi e sistematiche).

Esperienze estere

(a cura dell’Ufficio legislazione straniera del Servizio biblioteca)

In Francia l’iscrizione al repertorio digitale dei rappresentanti di interessi presso i poteri pubblici, la cui tenuta è affidata all’Alta autorità per la trasparenza della vita pubblica (HATVP), implica un certo numero di esigenze deontologiche per i rappresentanti, allo scopo di assicurare la trasparenza delle loro relazioni con gli attori pubblici, la cui inosservanza può comportare una sanzione pecuniaria da parte dell’Alta autorità.

In particolare, la mancata comunicazione, da parte di un rappresentante di interessi, di propria iniziativa o su richiesta dell'Alta Autorità, delle informazioni che è tenuto a comunicare a quest'ultima (articolo 18-3 della legge 2013-907, cosi come modificata da ultimo dalla legge 2022-217) è punibile con un anno di reclusione e con una multa di 15.000 euro (articolo 18-9).

In Germania la Lobbyregistergesetz contiene al § 7 una serie di disposizioni sanzionatorie (Bußgeldvorschriften) che prevedono, a seconda dei casi, pene pecuniarie fino a 20.000 o a 50.000 euro nei confronti di chi non effettui una registrazione corretta, completa o nei tempi stabiliti o non aggiorni le informazioni richieste. L’autorità amministrativa competente in tale ambito è il Segretario generale (Direktor) del Bundestag.

Nel Regno Unito in base al Transparency of Lobbying, Non-Party Campaigning and Trade Union Administration Act 2014, l’esercizio dell’attività di lobbying senza previa registrazione, oppure la comunicazione a tal fine di dati incompleti o inaccurati, costituiscono comportamenti dalla legge qualificati come reati (art. 12); il Registrar è tuttavia abilitato, nei casi meno gravi, a irrogare sanzioni pecuniarie (a titolo di civil penalty, fino a 7.500 sterline) anziché a deferire gli interessati all’autorità giudiziaria (artt. 14, 16).

Negli Stati Uniti, come già si è accennato, le violazioni della normativa del 1995 sono perseguite penalmente dall’Attorney del Distretto di Columbia.

APPENDICE I – L’esperienza UE
(a cura dell’Ufficio rapporti con l’Unione europea)

Il registro sulla trasparenza dell’UE

Le norme dei Trattati in materia di trasparenza

L’accordo interistituzionale tra il Parlamento europeo, il Consiglio dell’UE e la Commissione europea su un registro per la trasparenza obbligatorio

Il Parlamento europeo, il Consiglio dell’UE e la Commissione europea hanno firmato, il 20 maggio 2021, l’accordo interistituzionale su un registro per la trasparenza obbligatorio, che è accompagnato da una dichiarazione politica delle tre Istituzioni dell’UE.

La proposta di accordo interistituzionale era stata presentata dalla Commissione europea il 28 settembre 2016. I negoziati, per posizioni divergenti tra Parlamento, Consiglio e Commissione si erano interrotti ad aprile 2019, alla vigilia delle elezioni per il Parlamento europeo, e sono poi ripresi all’inizio della legislatura europea 2019-2024.

L’accordo interistituzionale, entrato in vigore a luglio 2021, sostituisce il precedente accordo interistituzionale in merito al registro sulla trasparenza volontario che era stato firmato dalla Commissione europea e dal Parlamento europeo nel 2011 e poi modificato il 16 aprile 2014.

Il nuovo accordo interistituzionale, oltre a rendere obbligatorio il registro per la trasparenza, ne amplia l'ambito di applicazione anche al Consiglio dell’UE e prevede la registrazione dei rappresentanti di interessi nel registro per la trasparenza quale condizione preliminare per lo svolgimento di determinate attività volte a influenzare le politiche, la legislazione e i processi decisionali nelle relazioni con una delle tre istituzioni.