Camera dei deputati Dossier ID0004

La legge comunitaria 2005

La legge comunitaria per il 2005, legge 25 gennaio 2006, n. 29, è la prima legge comunitaria approvata dopo l’entrata in vigore della riforma della legge “La Pergola”, ossia della legge 4 febbraio 2005, n. 11, recante “Norme generali sulla partecipazione dell’Italia al processo normativo dell’Unione europea e sulle procedure di esecuzione degli obblighi comunitari”.

Quest’ultima ha sensibilmente ampliato i contenuti della legge comunitaria in modo da adeguarli alle nuove esigenze emerse, soprattutto a quelle derivanti dalla riforma del Titolo V della Costituzione. Tra le novità da segnalare, si ricorda, in particolare, la possibilità di dare attuazione, anche mediante il conferimento al Governo di delega legislativa, a decisioni-quadro e decisioni adottate nell’ambito della cooperazione di polizia e giudiziaria in materia penale, previste dall’articolo 34 del Trattato UE. La legge comunitaria dovrà, inoltre, contenere disposizioni occorrenti per dare esecuzione ai trattati internazionali conclusi nel quadro delle relazioni esterne dell’Unione europea nonché quelle che individuano i princìpi fondamentali, ai fini dell’esercizio della potestà legislativa concorrente da parte delle regioni e province autonome. Infine, si segnala l’introduzione della necessità di indicare le disposizioni emanate nell’esercizio del potere sostitutivo di cui all’articolo 117, quinto comma, della Costituzione. Altrettanto significativa è la nuova disciplina dell’attuazione delle direttive in via regolamentare ed amministrativa nonché dei poteri statali sostitutivi (per ulteriori approfondimenti sulle novità introdotte dalla legge n. 11, si rinvia ai paragrafi successivi).

In ogni caso, la legge comunitaria continua a conservare i caratteri che è andata via via assumendo nel corso degli anni. Si tratta, infatti, di una legge essenzialmente di organizzazione della futura normazione, con contenuti e formule fortemente tipizzati.

Anche la legge comunitaria per il 2005, nonostante contenga al suo interno significativi elementi di novità, non sfugge a tale constatazione. Essa, in particolare, si compone di 26 articoli e di tre allegati (A, B e C) con i quali si prevede il recepimento di 34 direttive (10 con l’allegato A, 22 con l’allegato B e 2 con l’Allegato C)[1].

Per quanto riguarda la struttura e il contenuto della legge comunitaria 2005, essi risultano parzialmente diversi sia rispetto al testo originario del ddl comunitaria 2005, sia rispetto alle precedenti leggi comunitarie. Sfugge in parte a tale considerazione l’articolo 1, che contiene - come di consueto - la delega per l’attuazione delle direttive contenute negli allegati A e B, il cui termine di esercizio è di 18 mesi.

Nel disegno di legge comunitaria 2006 (A.C. 1042-A – A.S. 1014) il termine di esercizio della delega è stato riportato a 12 mesi[2]; inoltre, si prevede che nel caso in cui sia già scaduto, o sia in scadenza nei sei mesi successivi, il termine di recepimento di alcune direttive, i relativi decreti legislativi di attuazione dovranno essere adottati entro sei mesi[3].

In relazione all’art. 1, si ricorda che la legge comunitaria 2005 (sia nel testo originario, sia come modificato nel corso dell’iter parlamentare) riprende alcune delle innovazioni introdotte dalla legge comunitaria per il 2004, tutte nel segno di un rafforzamento del ruolo del Parlamento:

· Il comma 4[4] prevede la necessità della relazione tecnica, di cui all’articolo 11-ter, comma 2, della legge n. 468 del 1978, sugli schemi di decreti legislativi, recanti attuazione di determinate direttive, che comportino conseguenze finanziarie (si tratta di 14 direttive[5]). Su tali schemi si prevede che venga altresì acquisito il parere delle Commissioni parlamentari competenti per i profili finanziari; inoltre, si prevede un doppio parere parlamentare nel caso in cui il Governo non si conformi alle condizioni relative all’osservanza dell’articolo 81, IV comma, Cost.: in tal caso, infatti, l’esecutivo è tenuto a ritrasmettere i testi alle Camere – corredati dei necessari elementi integrativi – affinché le Commissioni competenti si esprimano definitivamente entro venti giorni[6].

Si ricorda che il comma 2 dell’art. 11-ter della legge n. 468, stabilisce che i disegni di legge, gli schemi di decreto legislativo (d’ora in avanti d.lgs.) e gli emendamenti di iniziativa governativa che comportino conseguenze finanziarie devono essere corredati da una relazione tecnica, predisposta dalle amministrazioni competenti e verificata dal Ministero del tesoro, sulla quantificazione delle entrate, degli oneri recati e delle relative coperture. Nella relazione devono essere indicati i dati e i metodi utilizzati per la quantificazione, le loro fonti e ogni elemento utile per la verifica tecnica in sede parlamentare secondo le norme da adottare con i regolamenti parlamentari.

· Il doppio parere parlamentare (comma 9) è stato altresì introdotto per alcune ipotesi specifiche, ovvero quando il Governo non intenda conformarsi ai pareri parlamentari relativi a sanzioni penali contenute negli schemi di decreti legislativi recanti attuazione delle direttive comprese negli allegati A e B. In tali casi, il Governo è tenuto a ritrasmettere con le sue osservazioni ed eventuali modifiche i testi alle Camere per il parere definitivo, che deve essere espresso entro venti giorni (in mancanza di nuovo parere, il Governo adotta ugualmente il provvedimento).

In proposito, si segnala che il Comitato per la legislazione si è recentemente espresso favorevolmente all’introduzione del doppio parere ritenendolo “un meccanismo particolarmente idoneo a consentire un rafforzamento delle prerogative parlamentari ed il massimo coinvolgimento del Parlamento al procedimento di emanazione dei decreti legislativi di attuazione della delega”^{^[7]}.

· Il comma 8, inoltre, stabilisce che il Ministro per le politiche comunitarie è tenuto a trasmettere una relazione al Parlamento qualora una o più deleghe conferite dalla legge comunitaria non risulti esercitata trascorsi quattro mesi dal termine previsto dalla direttiva per la sua attuazione.

· Il medesimo comma prevede altresì un’informativa periodica (quadrimestrale) da parte del Ministro per le politiche comunitarie alle Camere sullo stato di attuazione delle direttive da parte delle regioni e province autonome.

Si ricorda, inoltre, che il comma 9 dell’articolo 1 del testo originario del ddl comunitaria 2005 recava una disposizione, inserita già nelle tre precedenti leggi comunitarie, che prevede un intervento suppletivo anticipato e cedevole da parte dello Stato, in caso di inadempienza delle Regioni nell’attuazione delle direttive, nel rispetto dei vincoli derivanti dall'ordinamento comunitario e dei princìpi fondamentali stabiliti dalla legislazione dello Stato. Peraltro, dal momento che tale norma risulta già contenuta a livello generale nella legge n. 11 del 2005 e, in particolare, negli articoli 11, comma 8, 13, comma 2, e 16, comma 3, la XIV Commissione della Camera ha approvato l’emendamento 1.9 del relatore[8] – volto a recepire un’osservazione contenuta nel parere della I Commissione – con il quale si sostituisce il citato comma con un semplice rinvio alle disposizioni di cui all’articolo 11, comma 8, della legge n. 11 del 2005. In proposito, si osserva che sarebbe stato opportuno integrare il richiamo, facendo riferimento anche a quanto previsto dagli articoli 13, comma 2, e 16, comma 3, della legge n. 11 del 2005.

Infine, si segnala che il comma 6 è volto ad introdurre la possibilità di adottare decreti integrativi e correttivi entro tre anni dalla data di entrata in vigore dei decreti di recepimento della direttiva 2004/109/CE al fine di tener conto delle eventuali disposizioni di attuazione adottate dalla Commissione europea[9]. In proposito, si osserva che tale norma non assume una valenza generale, come quelle di solito contenute nel Capo I del disegno di legge comunitaria, e sarebbe stata più opportunamente collocata al Capo II. Si ricorda altresì che analoga norma era stata inserita anche al comma 8 dell’art. 1 dell’A.C. 5767-A[10] ed era finalizzata a consentire la medesima possibilità per deleghe conferite dalla legge comunitaria per il 2004 (legge n. 62 del 2005), che veniva di conseguenza modificata. Nel corso dell’esame da parte dell’Assemblea della Camera, la norma è stata opportunamente riformulata come articolo a sé stante, collocato nel Capo II della legge (attuale articolo 16, recante “Modifica all’articolo 1 della legge 18 aprile 2005, n. 62”).

Nell’ambito del ddl comunitaria 2006 la possibilità prevista dalla norma in esame è stata estesa e generalizzata. Infatti, il comma 6 dell’articolo 1 del ddl comunitaria 2006 autorizza il Governo – entro tre anni dalla data di entrata in vigore dei decreti legislativi adottati per il recepimento di direttive per le quali la Commissione europea si sia riservata di adottare norme di attuazione – a recepire tali disposizioni attuative, allorché effettivamente adottate, con regolamenti governativi, ai sensi dell’articolo 17, comma 1, della legge n. 400 del 1988. La norma in esame, pertanto, risponde alle medesime esigenze emerse in relazione alla legge comunitaria per il 2005, fornendo però una risposta parzialmente differente, in quanto:

- utilizza lo strumento del regolamento governativo al posto del decreto legislativo integrativo e correttivo;

- generalizza tale possibilità, svincolandola da riferimenti specifici a singole direttive.

L’articolo 2 della legge – a differenza del solito (generalmente l’articolo 2 conteneva i principi e criteri direttivi delle deleghe) – reca una modifica all’articolo 10 della legge n. 11 del 2005 (in particolare, sostituisce il comma 4).

Tale norma era originariamente contenuta all’articolo 1, comma 5, del ddl comunitaria 2005. Essa è volta a disciplinare l’esercizio sia delle deleghe legislative già conferite e non ancora attuate, sia delle deleghe che in materia comunitaria saranno conferite da future leggi, diverse dalle leggi comunitarie, disponendo che, fatti salvi i princìpi e criteri direttivi stabiliti di volta in volta dalle leggi delega (in conformità al diritto comunitario), ed in aggiunta ai princìpi contenuti nelle direttive da attuare, tali decreti legislativi siano adottati:

§ nel rispetto dei princìpi e criteri direttivi generali previsti dalla legge comunitaria per l’anno di riferimento;

§ su proposta del Presidente del Consiglio dei ministri o del ministro per le politiche comunitarie e del ministro con competenza istituzionale prevalente per la materia, di concerto con i ministri degli affari esteri, della giustizia, dell’economia e delle finanze e con gli altri ministri interessati in relazione all’oggetto della direttiva.

Dal momento che il comma 5 dell’articolo 1, nella sua formulazione originaria, riproduceva sostanzialmente il comma 4 dell’articolo 10 della legge n. 11 del 2005[11], aggiungendo un ulteriore inciso[12], si è ritenuto opportuno modificare il testo novellando direttamente la legge n. 11 del 2005, come peraltro richiesto dal parere del Comitato della legislazione nella seduta del 25 maggio 2005.

I principi e criteri direttivi delle deleghe sono, invece, contenuti all’articolo 3, mentre l’articolo 4 contiene una delega al Governo per la disciplina sanzionatoria di violazioni a disposizioni in materia di Politica agricola comune e di Politica dello sviluppo rurale.

Si segnala che trattandosi di una disposizione di carattere specifico avrebbe trovato più opportuna collocazione nel Capo II della legge.

L’articolo 5 reca la consueta delega al Governo per la disciplina sanzionatoria della violazione di disposizioni comunitarie attuate in via regolamentare o amministrativa (nelle altre leggi comunitarie questa norma era generalmente contenuta all’articolo 3), mentre l’articolo 6 riguarda gli oneri per prestazioni e controlli. Al riguardo, si rileva come il principio in base al quale gli oneri per le prestazioni ed i controlli da eseguire da parte delle pubbliche amministrazioni in applicazione di normative comunitarie sono in generale a carico dei soggetti interessati sulla base di tariffe predeterminate, solitamente recato dal comma 1 dell’articolo 4 delle precedenti leggi comunitarie, non figura più nel testo in esame. Infatti, tale principio – essendo ora sancito in via generale dall’articolo 9, comma 2, della legge n. 11 del 2005 – viene semplicemente richiamato con un rinvio alla norma da ultimo citata. Il comma 2 dispone in merito alle entrate derivanti dalle tariffe di cui al comma 1, stabilendo che esse sono attribuite alle amministrazioni che effettuano prestazioni e controlli, tramite riassegnazione (ai sensi del D.P.R. n. 469 del 1999).

La medesima norma è stata riprodotta dall’articolo 4 del ddl comunitaria 2006 e che – in riferimento ad essa – il Comitato per la legislazione (nel parere espresso su tale ddl) ha formulato una specifica osservazione, con la quale si invitava a valutare l’opportunità di riformulare la disposizione “quale novella al comma 2 dell’articolo 9 della legge n. 11 del 2005, affinché possa assumere valenza generale in materia di recepimento di normative comunitarie, atteso che essa appare trascendere l’ambito di intervento del provvedimento in esame, come si desume anche dal fatto che la medesima disposizione era contenuta anche nell’articolo 6 della legge comunitaria 2005 (legge 25 gennaio 2006, n. 29)”.

Di particolare rilievo risulta poi l’introduzione della norma recante “attuazione di direttive comunitarie con regolamento autorizzato” (articolo 7), con la quale si autorizza il Governo a dare attuazione alle direttive comprese nell’elenco di cui all’allegato C con uno o più regolamenti di delegificazione (ex articolo 17, comma 2, della legge 23 agosto 1988, n. 400), secondo quanto disposto dagli articoli 9 e 11 della legge 4 febbraio 2005, n. 11. Gli schemi di regolamento – corredati da apposite relazioni cui è allegato il parere del Consiglio di Stato – dovranno essere sottoposti al parere delle Commissioni parlamentari competenti, che si esprimono entro quaranta giorni dall’assegnazione. Decorso il predetto termine, i regolamenti sono emanati anche in mancanza dei pareri parlamentari. Parallelamente, è stato pertanto aggiunto l’Allegato C, all’interno del quale sono state inserite due direttive, da recepire – appunto – attraverso regolamenti di delegificazione.

La disciplina di tale modalità di recepimento delle direttive è stata reintrodotta dopo lungo tempo dalla legge comunitaria per il 2005.

L’inserimento di tale norma nel testo del ddl comunitaria 2005 era stato operato dalla 14^ Commissione del Senato, in ossequio a quanto disposto dagli articoli 9, comma 1, lett. d), e 11 della legge n. 11/2005.

E’ interessante, infatti, sottolineare che – nonostante la possibilità di procedere al recepimento degli atti comunitari anche attraverso i regolamenti governativi fosse già prevista dalla legge n. 86 del 1989 – tale modalità di attuazione delle direttive non è stata adottata nelle ultime leggi comunitarie (l’ultimo esempio di ricorso allo strumento regolamentare è rappresentato dalla legge comunitaria per il 1999, legge n. 526 del 1999).

Si ricorda, infatti, che a seguito della riforma del Titolo V della Costituzione erano emersi alcuni problemi applicativi, soprattutto in relazione all’art. 117, VI comma, che limita alle materie di potestà legislativa statale esclusiva l’ambito di intervento dei regolamenti. Pertanto, nelle leggi comunitarie successive alla riforma – in particolare, a partire dalla legge n. 39 del 2002 – non era stata più utilizzata tale modalità di recepimento.

La legge n. 11 del 2005 è tra l’altro intervenuta per adeguare al nuovo dettato costituzionale le modalità di attuazione delle direttive in via regolamentare, dettando una specifica disciplina agli articoli 9, comma 1, lett. d), e 11 (sui quali si veda la scheda di lettura relativa all’articolo 6).

Infine, l’articolo 8 è finalizzato a prevedere interventi di riordino normativo nelle materie interessate dalle direttive comunitarie (norma in genere contenuta all’articolo 5 delle precedenti leggi comunitarie).

L’articolo 5 del ddl comunitaria 2006 non ripropone una norma contenuta nelle precedenti leggi comunitarie, in base alla quale le disposizioni contenute nei testi unici non possono essere abrogate, derogate o sospese o comunque modificate se non in modo esplicito, mediante l’indicazione puntuale delle disposizioni da abrogare, derogare, sospendere o modificare.

In realtà, struttura e contenuti della legge in esame – nonostante le modifiche apportate nel corso dell’esame parlamentare – non sembrano ancora rispondere completamente a quanto stabilito dall’articolo 9 della legge n. 11 del 2005, All’interno del provvedimento non risultano, infatti, contenute le disposizioni:

o occorrenti per dare esecuzione ai trattati internazionali conclusi nel quadro delle relazioni esterne dell’Unione europea;

o che individuano i princìpi fondamentali per le regioni e le province autonome ai fini dell’attuazione di atti comunitari nelle materie di competenza concorrente;

o che, nelle materie di competenza legislativa delle regioni e delle province autonome, delegano il Governo ad adottare decreti legislativi recanti sanzioni penali per la violazione delle disposizioni comunitarie recepite dalle regioni;

o emanate nell’esercizio del potere sostitutivo di cui all’articolo 117, quinto comma, della Costituzione.

Il ddl comunitaria 2006 contiene, invece, uno specifico Capo, il Capo III, che ha dato per la prima volta attuazione all’articolo 9, comma 1, lett. f), della legge n. 11 del 2005, in base al quale la legge comunitaria deve individuare i princìpi fondamentali per le regioni e le province autonome. Infatti, l’articolo 8 del disegno di legge in esame (“individuazione di principi fondamentali in particolari materie di competenza concorrente”) è volto ad individuare i principi fondamentali nel rispetto dei quali regioni e province autonome possono attuare il diritto comunitario relativamente ai settori di:

- tutela e sicurezza del lavoro;

- tutela della salute.

Il Capo II (articoli da 9 a 26) contiene, come di consueto, disposizioni particolari di adempimento. Si segnala che l’articolo 22[13] reca principi e criteri direttivi specifici per l’attuazione della direttiva 2005/60/CE, sull’uso del sistema finanziario a scopo di riciclaggio, il cui recepimento è previsto nell’allegato B. Si tratta dell’unica norma contenente criteri di delega specifici. Inoltre, il testo in esame provvede a dare attuazione a decisioni della Commissione. In particolare, si tratta di:

§ articolo 15, recante attuazione della decisione C(2004)4746 della Commissione, del 14 dicembre 2004, in materia di aiuti a favore delle imprese che hanno sostenuto spese per la partecipazione espositiva di prodotti in fiere all’estero;

§ articolo 24, relativo all’attuazione della decisione n. 2005/315/CE della Commissione, del 20 ottobre 2004, in materia di aiuti a favore delle imprese che hanno realizzato investimenti nei comuni colpiti da eventi calamitosi nel 2002.

Anche nella legge comunitaria 2005, come nelle precedenti, sono contenute disposizioni dirette a dare esecuzione a sentenze o risolvere procedure di infrazione avviate a livello comunitario (articoli 11, 12, 17, 19, 20, 25 e 26). Peraltro, tale finalità è espressamente enunciata solo dagli articoli 20 e 25. In particolare:

§ L’articolo 11 interviene in materia di obblighi contabili per i produttori di rifiuti pericolosi, al fine di dare attuazione ad un’ordinanza della Corte di Giustizia del 28.9.2004 (Causa C-115/03); la norma introduce nell’ordinamento nazionale una disposizione normativa che stabilisce l’obbligo della tenuta del registro di carico e scarico per i produttori di rifiuti pericolosi non inquadrati inun’organizzazione di ente o d’impresa.

§ L’articolo 12 è finalizzato invece a coprire casi di non applicabilità delle direttive 89/48/CEE, 92/51/CEE e 99/42/CE sulla base dei principi contenuti nelle sentenze della Corte di Giustizia dell’8 luglio 1999, causa C-234/97 e del 13 novembre 2003, causa C-313/01. La norma riguarda la valutazione di titoli e certificazioni acquisiti in altri Stati membri o in Stati aderenti all’Accordo sullo Spazio economico europeo e nella Confederazione elvetica.

§ L’articolo 17 dispone l’abrogazione dei commi 1 e 2 dell’articolo 38 del DPR n. 290 del 2001, concernente l’immissione in commercio e l’etichettatura di taluni prodotti fitosanitari, in linea con quanto richiesto dalla procedura di infrazione 2001/4742.

§ L’articolo 19 abroga l’articolo 20 del d.lgs. n. 18/1999[14] (di attuazione della direttiva 96/67/CE), recante una norma transitoria volta a far salve sino alla scadenza dei relativi contratti, senza possibilità di proroga, ed in ogni caso per un periodo non superiore a sei anni[15], le situazioni contrattuali del personale dei servizi di assistenza a terra, in atto al 19 novembre 1998, che prevedono assetti organizzativi o contrattuali diversi da quelli connessi alla liberalizzazione introdotta dallo stesso d.lgs. n. 18/1999. La disposizione in esame appare finalizzata ad ottemperare alla sentenza della Corte di Giustizia europea del 9 dicembre 2004 in relazione alla causa C-460/02, con la quale è stato ritenuto in contrasto con la direttiva 96/67/CE il periodo transitorio previsto dal citato articolo 20 del d.lgs. n. 18/1999. Si osserva che non appare chiara, alla luce della sentenza della Corte di giustizia, la ratio dell’abrogazione disposta dall’articolo in esame, stante che il periodo transitorio previsto dalla norma da abrogare (“periodo comunque non superiore a sei anni” dalla data di entrata in vigore del d.lgs. 18/1999) risulta ormai decorso.

Nell’ambito del ddl comunitaria 2006 (A.S. 1014) è stato introdotto, dall’Assemblea della Camera, l’art. 23, recante “Modifica dell’articolo 14 del decreto legislativo 13 gennaio 1999, n. 18, in materia di servizi di assistenza a terra negli aeroporti”, che sostituisce l’articolo 14 del decreto legislativo 13 gennaio 1999, n. 18, prevedendo che: «fatte salve le disposizioni normative e contrattuali di tutela, senza nuovi o maggiori oneri a carico della finanza pubblica, nel caso di trasferimento delle attività concernenti una o più categorie di servizi di assistenza a terra di cui agli allegati A e B, al fine di individuare gli strumenti utili a governare gli effetti sociali derivanti dal processo di liberalizzazione, il Ministro dei trasporti, di concerto con il Ministro del lavoro e della previdenza sociale, garantisce il coinvolgimento dei soggetti sociali, anche a mezzo di opportune forme di concertazione». Tale articolo è finalizzato a dare attuazione alla sentenza della Corte di Giustizia del 9 dicembre 2004, nella causa C-460/02, per la mancata attuazione della quale è stato anche inviato all’Italia un parere motivato da parte della Commissione.

§ L’articolo 20 modifica il D.P.R. n. 54 del 2002, recante il testo unico delle disposizioni legislative e regolamentari in materia di circolazione e soggiorno dei cittadini degli Stati membri dell’UE, in linea con le indicazioni emerse nelle procedure di infrazione 2003/2134 e 2003/2166, avviate dalla Commissione europea.

§ L’articolo 23 abroga l’articolo 8, comma 5, del d.lgs. n. 267/2003, il quale consente, in deroga alla disciplina generale sulla protezione delle galline ovaiole negli allevamenti, che le gabbie non modificate possano essere costruite e messe in funzione se commissionate prima del 31 dicembre 2002.Si segnala che di recente è stato emanato il D.M. 20 aprile 2006 che ha modificato gli allegati al d.lgs. 29 luglio 2003, n. 267 in modo da renderli conformi alle disposizioni comunitarie.

§ L’articolo 25 modifica l’art. 134, comma 1-bis, del d.lgs. n. 285 del 1992, al fine di superare i rilievi mossi dalla Commissione europea nella procedura di infrazione 2001/5165 in riferimento alla disciplina sull’immatricolazione dei veicoli, contenuta nel nuovo codice della strada. In particolare, l’attuale normativa, in violazione dell'articolo 43 TCE, non permetterebbe alle persone giuridiche con sede in altri Stati membri, ma che in Italia svolgono attività su base permanente, di immatricolare autoveicoli in Italia.

§ L’articolo 26 trae origine dalla procedura d’infrazione (n. 1999/4239) con la quale la Commissione europea ha contestato al Governo italiano la non conformità con il principio comunitario di non discriminazione in base al sesso nell’accesso al lavoro del sistema di reclutamento del personale femminile nelle Forze armate per “aliquote” d’ingresso, definite annualmente. A tal fine, la norma novella l’articolo 1 della legge 20 ottobre 1999, n. 380, modificandone il comma 6, che demanda al Ministro della difesa il compito di definire annualmente le aliquote, i ruoli, i corpi, le categorie, le specialità e le specializzazioni di ciascuna Forza armata in cui avranno luogo i reclutamenti del personale femminile.

Si ricorda, infine, che:

§ l’articolo 9 contiene una norma di recepimento diretto, ma parziale, della direttiva 2004/57/CE, sull’identificazione di articoli pirotecnici e certe munizioni, ai fini della direttiva del Consiglio 93/15/CEE, relativa all’armonizzazione delle disposizioni relative all’immissione sul mercato ed al controllo degli esplosivi per uso civile. Viene a tal fine modificato l’articolo 55 del Testo Unico delle Leggi di Pubblica Sicurezza, approvato con Regio Decreto 18 giugno 1931, n. 773;

§ l’articolo 18 modifica la legge comunitaria per il 2004 (legge n. 62/2005), inserendo l’articolo 29-bis, al fine di introdurre principi e criteri direttivi specifici per il recepimento della direttiva 2003/41/CE, in materia di enti pensionistici, aziendali e professionali, già contenuta nell’allegato B della medesima legge comunitaria.

Nel corso dell’esame da parte dell’Assemblea della Camera dell’A.C. 5767-B sono state soppresse due disposizioni inserite dal Senato. Si tratta di:

§ L’articolo 20 (dell’A.C. 5767-B), che modificava il decreto legislativo n. 178 del 2003, attuativo della direttiva 2000/36/CE, relativa ai prodotti di cacao e cioccolato, abrogando gli articoli 6 e 7, comma 8, in ottemperanza alle indicazioni emerse in relazione alla procedura di infrazione (2003/5258), avviata dalla Commissione europea nei confronti dell’Italia. In particolare, la questione riguarda l’etichettatura dei prodotti di cacao e cioccolato, dal momento che l’articolo 6 del d.lgs. prevede l’utilizzo della denominazione “cioccolato puro”, per il cioccolato lavorato esclusivamente con burro di cacao, mentre l’articolo 3 della direttiva 2000/36/CE non sembra consentire tale possibilità. La decisione di sopprimere tale disposizione deriva dalla volontà del legislatore italiano di mantenere la denominazione “cioccolato puro”, ritenuta una maggiore garanzia per i consumatori ed indice di una superiore qualità del prodotto.

In proposito si ricorda che il 5 luglio 2005 la Commissione ha inviato all’Italia un parere motivato (procedura di infrazione n. 2003/5258) in merito all’attuazione della direttiva 2000/36/CE sui prodotti di cacao e di cioccolato destinati all’alimentazione umana. Secondo la Commissione, le disposizioni della normativa nazionale (art. 28 della legge n. 38/2002 e art. 6 del decreto legislativo n. 178/2003) che consentono di completare con l’aggettivo “puro” o con la dicitura “cioccolato puro” l’etichettatura dei prodotti di cioccolato che non contengano grassi vegetali diversi dal burro di cacao, sarebbero incompatibili con la normativa comunitaria relativa al ravvicinamento delle legislazioni degli Stati membri in materia di etichettatura e presentazione dei prodotti alimentari. Si ricorda altresì che il 16 gennaio 2003, con sentenza emessa nella causa C-14/2000, la Corte di giustizia ha già condannato l’Italia (assieme alla Spagna) per aver vietato la commercializzazione, con la denominazione di cioccolato, di prodotti che contengano sostanze grasse vegetali diverse dal burro di cacao, in quanto tale divieto contravveniva agli obblighi imposti dall’art. 28 del TCE sopra richiamato.

§ L’articolo 28 (sempre dell’A.C. 5767-B), che abrogava talune disposizioni del d.lgs. n. 146 del 2001 che impongono, a decorrere dal 2013, modalità più rigorose di allevamento degli animali da pelliccia. La disposizione interviene sul d.lgs n.146 del 2001, con cui è stata data attuazione, attraverso una disciplina assai dettagliata, ad una direttiva comunitaria (direttiva 98/58/CE) che ha disciplinato, in modo generale e lasciando ampio spazio alle normative nazionali di adeguamento, la protezione degli animali negli allevamenti. Tale norma non sembrava presentare profili di rilievo comunitario - non essendo diretta a dare attuazione ad atti ovvero ad obblighi comunitari - e non rientrava quindi nell’ambito del contenuto proprio della legge comunitaria, così come definito dall’articolo 9 della legge n. 11 del 2005.

Per quanto riguarda invece gli allegati A e B, vengono conferite deleghe per il recepimento delle sottoindicate direttive[16].

In allegato A (senza parere parlamentare sugli schemi di decreto legislativo):

· 2004/10/CE , ravvicinamento delle disposizioni relative all’applicazione dei princìpi di buona pratica di laboratorio e al controllo della loro applicazione per le prove sulle sostanze chimiche[17];

· 2004/23/CE, norme di qualità e di sicurezza per la donazione, l'approvvigionamento, il controllo, la lavorazione, la conservazione, lo stoccaggio e la distribuzione di tessuti e cellule umani;

· 2004/41/CE , abrogazione di alcune direttive recanti norme sull’igiene dei prodotti alimentari e le disposizioni sanitarie per la produzione e la commercializzazione di determinati prodotti di origine animale destinati al consumo umano[18];

· 2004/68/CE, norme di polizia sanitaria per le importazioni e il transito nella Comunità di determinati ungulati vivi[19];

· 2004/107/CE, concernente l’arsenico, il cadmio, il mercurio, il nickel e gli idrocarburi policiclici aromatici nell’aria ambiente[20];

· 2004/114/CE, condizioni di ammissione dei cittadini di paesi terzi per motivi di studio, scambio di alunni, tirocinio non retribuito o volontariato;

· 2004/117/CE, modifica di alcune direttive per quanto riguarda gli esami eseguiti sotto sorveglianza ufficiale e l’equivalenza delle sementi prodotte in paesi terzi[21];

· 2005/1/CE , modifica di alcune direttive al fine di istituire una nuova struttura organizzativa per i comitati del settore dei servizi finanziari[22];

· 2005/29/CE, pratiche commerciali sleali tra imprese e consumatori nel mercato interno («direttiva sulle pratiche commerciali sleali»)[23];

· 2005/50/CE , riclassificazione delle protesi articolari dell’anca, del ginocchio e della spalla[24].

In allegato B (con parere delle competenti Commissioni parlamentari):

- 1998/44/CE, protezione giuridica delle invenzioni biotecnologiche[25];

Si segnala che il recepimento di tale direttiva è avvenuto con il decreto legge 10 gennaio 2006, n. 3, conv. con modif. dalla legge 22 febbraio 2006, n. 78.

- 2000/60/CE, istituzione di un quadro per l’azione comunitaria in materia di acque[26];

Si segnala che nell’ambito del decreto legislativo 3 aprile 2006, n. 152 “Norme in materia ambientale” di riordino della materia ambientale ed attuativo della delega - legge 15 dicembre 2004, n. 308 -, la Parte Terza, recante “Norme in materia di difesa del suolo e lotta alla desertificazione, di tutela delle acque dall’inquinamento e di gestione delle risorse idriche”, ha recepito – fra l’altro – anche la direttiva 2000/60/CE.

- 2003/123/CE, regime fiscale comune applicabile alle società madri e figlie di Stati membri diversi[27];

Si ricorda che lo schema di decreto legislativo (atto n. 16), volto a dare attuazione alla direttiva in oggetto, è stato presentato al Parlamento per l’espressione del parere da parte delle Commissioni competenti.

- 2004/9/CE, ispezione e verifica della buona pratica di laboratorio (BPL)[28];

- 2004/36/CE, sicurezza degli aeromobili di paesi terzi che utilizzano aeroporti comunitari[29];

- 2004/40/CE, prescrizioni minime di sicurezza e di salute relative all'esposizione dei lavoratori ai rischi derivanti dagli agenti fisici (campi elettromagnetici);

- 2004/49/CE, relativa alla sicurezza delle ferrovie comunitarie e recante modifica della direttiva 95/18/CE del Consiglio relativa alle licenze delle imprese ferroviarie e della direttiva 2001/14/CE relativa alla ripartizione della capacità di infrastruttura ferroviaria, all’imposizione dei diritti per l’utilizzo dell’infrastruttura ferroviaria e alla certificazione di sicurezza (direttiva sulla sicurezza delle ferrovie)[30];

- 2004/50/CE, modifica della direttiva 96/48/CE del Consiglio relativa all’interoperabilità del sistema ferroviario transeuropeo ad alta velocità e della direttiva 2001/16/CE del Parlamento europeo e del Consiglio relativa all’interoperabilità del sistema ferroviario transeuropeo convenzionale[31];

- 2004/51/CE, modifica della direttiva 91/440/CEE relativa allo sviluppo delle ferrovie comunitarie[32];

- 2004/54/CE, requisiti minimi di sicurezza per le gallerie della rete transeuropea[33];

Si segnala che è in corso di pubblicazione in Gazzetta ufficiale il decreto legislativo recante attuazione della direttiva 2004/54/CE.

- 2004/80/CE, indennizzo delle vittime di reato;

- 2004/81/CE, titolo di soggiorno da rilasciare ai cittadini di paesi terzi vittime della tratta di esseri umani o coinvolti in un'azione di favoreggiamento dell'immigrazione illegale che cooperino con le autorità competenti[34];

- 2004/82/CE, obbligo dei vettori di comunicare i dati relativi alle persone trasportate[35];

- 2004/83/CE, norme minime sull'attribuzione, a cittadini di paesi terzi o apolidi, della qualifica di rifugiato o di persona altrimenti bisognosa di protezione internazionale, nonché norme minime sul contenuto della protezione riconosciuta;

- 2004/108/CE, ravvicinamento delle legislazioni degli Stati membri relative alla compatibilità elettromagnetica e che abroga la direttiva 89/336/CEE[36];

- 2004/109/CE, armonizzazione degli obblighi di trasparenza riguardanti le informazioni sugli emittenti i cui valori mobiliari sono ammessi alla negoziazione in un mercato regolamentato[37];

- 2004/113/CE, principio della parità di trattamento tra uomini e donne per quanto riguarda l'accesso a beni e servizi e la loro fornitura;

- 2005/14/CE, assicurazione della responsabilità civile risultante dalla circolazione di autoveicoli[38];

- 2005/19/CE, regime fiscale comune per fusioni, scissioni, conferimenti d’attivo e scambi d’azioni[39];

- 2005/28/CE, princìpi e linee guida per la buona pratica clinica relativa ai medicinali in fase di sperimentazione a uso umano nonché i requisiti per l’autorizzazione alla fabbricazione o importazione di tali medicinali[40];

- 2005/36/CE, riconoscimento delle qualifiche professionali[41];

- 2005/60/CE, prevenzione dell’uso del sistema finanziario a scopo di riciclaggio dei proventi di attività criminose e di finanziamento del terrorismo[42].

Per le suddette direttive, tranne che per la 2005/60/CE, non sono previsti specifici criteri di delega.

Per quanto riguarda l’allegato C, viene autorizzata l’adozione di regolamenti delegificanti per l’attuazione delle seguenti direttive:

- 2003/103/CE, modifica della direttiva 2001/25/CE concernente i requisiti minimi di formazione per la gente di mare[43];

- 2005/23/CE, modifica della direttiva 2001/25/CE concernente i requisiti minimi di formazione per la gente di mare[44].

I settori principalmente interessati dalla legge comunitaria per il 2005 sono i seguenti:

§ immigrazione e sicurezza (titolo di soggiorno per le vittime della tratta di esseri umani, ammissione di cittadini di paesi terzi per motivi di studio, identificazione di articoli pirotecnici e munizioni, protezione internazionale degli apolidi o rifugiati, circolazione e soggiorno dei cittadini dei Paesi membri);

§ giustizia (indennizzo vittime di reato, protezione giuridica delle invenzioni biotecnologiche);

§ sanità (additivi alimentari, etichettatura nutrizionale dei prodotti alimentari, controlli sugli alimenti per animali, prodotti alimentari destinati ad un’alimentazione particolare, igiene prodotti alimentari prodotti cosmetici, protesi articolari e dispositivi medici, buona pratica di laboratorio, buona pratica clinica per i medicinali in fase di sperimentazione);

§ tutela dell’ambiente (rifiuti pericolosi, compatibilità elettromagnetica, emissioni di biossido di carbonio e consumo di carburante dei veicoli, inquinamento dell’aria, azione comunitaria in materia di acque);

§ agricoltura (prodotti fitosanitari, antipassitari, indagini statistiche nel settore del latte, commercializzazione delle sementi, protezione da organismi nocivi, galline ovaiole);

§ istruzione (valutazione di titoli e certificazioni acquisiti in altri Stati membri, equipollenza di titoli di studio);

§ trasporti e comunicazioni (sicurezza degli aeromobili di paesi terzi, sicurezza delle reti transeuropee, sicurezza e sviluppo del sistema ferroviario comunitario e transeuropeo ad alta velocità, protezione dei pedoni, dati delle persone trasportate, dispositivi di limitazione della velocità, riscaldamento dei veicoli a motore, requisiti tecnici dei sistemi di evacuazione degli aerei, assistenza a terra negli aereoporti);

§ attività produttive (etichettatura acque minerali, etichettatura di prodotti alimentari, pratiche commerciali sleali, qualifiche professionali);

§ finanze (regime fiscale per le società madri e figlie, regime fiscale applicabile a scissioni, fusioni societarie e conferimenti d’attivo, obblighi di trasparenza per gli emittenti valori mobiliari; prevenzione riciclaggio, comitati di settore dei servizi finanziari, assicurazione per responsabilità civile derivante dalla circolazione di autoveicoli)

§ lavoro (sicurezza e salute dei lavoratori per esposizione a campi elettromagnetici, requisiti minimi di formazione della gente di mare, enti pensionistici aziendali o prefessionali).

L’articolo in esame, introdotto dalla 14^ Commissione del Senato, è volto a prevedere l’attuazione di direttive comunitarie attraverso lo strumento regolamentare, in ossequio a quanto disposto dagli articoli 9, comma 1, lett. d), e 11 della legge 4 febbraio 2005, n. 11, recante “Norme generali sulla partecipazione dell'Italia al processo normativo dell'Unione europea e sulle procedure di esecuzione degli obblighi comunitari”.

E’ interessante sottolineare che – nonostante la possibilità di procedere al recepimento degli atti comunitari anche attraverso i regolamenti governativi fosse già prevista dalla legge n. 86 del 1989 – tale modalità di attuazione delle direttive non è stata adottata nelle ultime leggi comunitarie (l’ultimo esempio di ricorso allo strumento regolamentare è rappresentato dalla legge comunitaria per il 1999, legge n. 526 del 1999).

La legge n. 11 del 2005 è tra l’altro intervenuta per adeguare al nuovo dettato costituzionale le modalità di attuazione delle direttive in via regolamentare, dettando una specifica disciplina agli articoli 9, comma 1, lett. d), e 11 (sui quali si veda infra l’apposito paragrafo).

Contenuto dell’articolo

Il comma 1 dell’articolo 7, in particolare, autorizza il Governo a recepire le direttive comprese nell’allegato C (appositamente introdotto), attraverso i regolamenti di delegificazione, di cui all’art. 17, comma 2, della legge n. 400 del 1988[62].

Si ricorda che l’art. 17, comma 2, della legge 400/1988 stabilisce che con decreto del Presidente della Repubblica, previa deliberazione del Consiglio dei ministri, sentito il Consiglio di Stato, sono emanati i regolamenti per la disciplina delle materie, non coperte da riserva assoluta di legge prevista dalla Costituzione, per le quali le leggi della Repubblica, autorizzando l'esercizio della potestà regolamentare del Governo, determinano le norme generali regolatrici della materia e dispongono l'abrogazione delle norme vigenti, con effetto dall'entrata in vigore delle norme regolamentari.

Tali regolamenti dovranno essere adottati:

- nel rispetto di quanto previsto dagli articoli 9, comma 1, lett. d), e 11 della legge n. 11 e secondo le procedure da essi previste;

- sentito il Consiglio di Stato;

- previo parere dei competenti organi parlamentari, che si esprimono entro 40 giorni dalla data dell’assegnazione (decorso il quale i regolamenti sono comunque adottati); gli schemi di provvedimento devono essere trasmessi alle Camere con acclusa relazione, alla quale deve essere allegato il parere del Consiglio di Stato.

Si ricorda che le direttive da attuare con regolamento sono indicate all’allegato C della legge in esame. Si tratta, in particolare, delle seguenti direttive:

§ 2003/103/CE, che modifica la direttiva 2001/25/CE concernente i requisiti minimi per la formazione della gente di mare;

§ 2005/23/CE, che modifica nuovamente la succitata direttiva 2001/25/CE concernente i requisiti minimi per la formazione della gente di mare.

Infine, il comma 2 stabilisce che dall’attuazione dell’articolo in esame non devono derivare nuovi o maggiori oneri per la finanza pubblica.

L’attuazione delle direttive in via regolamentare secondo la legge n. 11 del 2005

L’articolo 9, comma 1, lett. d), della legge n. 11 del 2005 annovera, fra i contenuti tipici della legge comunitaria, le disposizioni che autorizzano il Governo ad attuare in via regolamentare le direttive, mentre l’articolo 11 della medesima legge detta la disciplina di tale modalità di attuazione.

Innanzi tutto, l’art. 11 stabilisce che il recepimento in via regolamentare possa avvenire solo nelle materie di competenza statale esclusiva. In secondo luogo, la norma prevede una differente disciplina a seconda che l’attuazione venga effettuata attraverso:

· regolamenti governativi (commi 1-4);

· regolamenti ministeriali o interministeriali (comma 5).

Si ricorda che l’art. 4 della legge “La Pergola” prevedeva un'unica tipologia di intervento regolamentare nelle materie già disciplinate con legge, ma non riservate alla legge, da adottare ai sensi dell’art. 17 della legge n. 400 del 1988, su proposta del Presidente del Consiglio dei ministri, o del Ministro per il coordinamento delle politiche comunitarie da lui delegato, entro quattro mesi dalla data di entrata in vigore della legge comunitaria.

In merito alla prima tipologia, l’art. 11 pone dei requisiti stringenti, in quanto tali regolamenti possono essere adottati solo nelle materie:

- già disciplinate con legge;

- non coperte da riserva assoluta di legge.

In secondo luogo, si stabilisce che i regolamenti siano adottati ai sensi dell’articolo 17, commi 1 e 2, della legge 23 agosto 1988, n. 400, su proposta del Presidente del Consiglio dei ministri o del Ministro per le politiche comunitarie e del Ministro con competenza istituzionale prevalente per la materia di concerto con gli altri ministri interessati.

Si ricorda che l’art. 17, commi 1 e 2, della legge n. 400 del 1988 prevede che: “1. Con decreto del Presidente della Repubblica, previa deliberazione del Consiglio dei ministri, sentito il parere del Consiglio di Stato che deve pronunziarsi entro novanta giorni dalla richiesta, possono essere emanati regolamenti per disciplinare: a) l'esecuzione delle leggi e dei decreti legislativi, nonché dei regolamenti comunitari; b) l'attuazione e l'integrazione delle leggi e dei decreti legislativi recanti norme di principio, esclusi quelli relativi a materie riservate alla competenza regionale; c) le materie in cui manchi la disciplina da parte di leggi o di atti aventi forza di legge, sempre che non si tratti di materie comunque riservate alla legge; d) l'organizzazione ed il funzionamento delle amministrazioni pubbliche secondo le disposizioni dettate dalla legge; e) [l'organizzazione del lavoro ed i rapporti di lavoro dei pubblici dipendenti in base agli accordi sindacali]. 2. Con decreto del Presidente della Repubblica, previa deliberazione del Consiglio dei ministri, sentito il Consiglio di Stato, sono emanati i regolamenti per la disciplina delle materie, non coperte da riserva assoluta di legge prevista dalla Costituzione, per le quali le leggi della Repubblica, autorizzando l'esercizio della potestà regolamentare del Governo, determinano le norme generali regolatrici della materia e dispongono l'abrogazione delle norme vigenti, con effetto dall'entrata in vigore delle norme regolamentari.”

Sugli schemi dei regolamenti devono essere acquisiti determinati pareri e in particolare:

- sempre il parere del Consiglio di Stato, che deve esprimersi nei 45 giorni successivi alla richiesta.

- il parere dei competenti organi parlamentari solo ove la legge comunitaria disponga in tal senso: in questo caso gli schemi dei regolamenti vengono trasmessi unitamente ad apposite relazioni cui è allegato il parere del Consiglio di Stato. Il parere parlamentare deve essere espresso nel termine di quaranta giorni dall’assegnazione.

Per quanto attiene all’esame parlamentare degli schemi di atti normativi trasmessi dal Governo, si ricorda che il regolamento della Camera, a seguito delle modifiche apportate nel luglio del 1999, ha previsto la possibilità per le Commissioni di applicare all’esame di tali atti, in quanto compatibili, le disposizioni relative all’esame in sede referente dei progetti di legge, prevedendo altresì la possibilità di trasmetterli al Comitato per la legislazione (art. 96-ter).

Il decorso dei termini legittima il Governo ad adottare i regolamenti anche in mancanza dei citati pareri.

Anche l’articolo 4 della legge “La Pergola” subordinava l’espressione del parere parlamentare all’espressa previsione nell’ambito della legge comunitaria, ponendo il termine di quaranta giorni dalla comunicazione, decorso il quale i decreti potevano essere comunque adottati.

Si ricorda che la procedura appena descritta può essere utilizzata anche per recepire (ovviamente con fonte di rango regolamentare) le modifiche delle direttive attuate in via regolamentare ai sensi dell’articolo in esame, se così dispone la legge comunitaria (art. 12).

Analoga previsione era già contenuta nell’art. 5 della legge n. 86 del 1989.

I regolamenti in esame devono conformarsi a principi generali individuati al comma 3, nel rispetto dei principi e delle disposizioni posti dalle direttive da attuare, e tenendo comunque conto delle eventuali modificazioni della disciplina comunitaria intervenute sino al momento della loro adozione.

In particolare, le norme generali consistono in:

- individuazione della responsabilità e delle funzioni attuative delle amministrazioni, nel rispetto del principio di sussidiarietà;

- esercizio dei controlli da parte degli organismi già operanti nel settore e secondo modalità che assicurino efficacia, efficienza, sicurezza e celerità;

- esercizio delle opzioni previste dalle direttive in conformità alle peculiarità socio-economiche nazionali e locali e alla normativa di settore;

- fissazione di termini e procedure, nel rispetto dei princìpi di cui all’articolo 20, comma 5, della legge 15 marzo 1997, n. 59[63], e successive modificazioni (a tale proposito si segnala che i termini e le procedure cui riferirsi sono ora contenute nel comma 4, anziché nel comma 5 dell’art. 20 della legge n. 59/1997, a seguito della sostituzione dell’art. 20 stesso ad opera dell’art. 1 della legge 29 luglio 2003, n. 229).

Si osserva come la tipologia regolamentare delineata dalla legge n. 11 del 2005 si discosti parzialmente dal modello definito dalla legge n. 400 del 1988. Infatti, pur richiamando la procedura di adozione dei regolamenti prevista dalla legge n. 400, l’articolo 11 aggiunge l’ulteriore requisito del rispetto delle norme generali da esso poste da parte degli emanandi regolamenti governativi. In tal modo, si mira a guidare il futuro intervento del Governo ponendo dei principi generali, sulla falsariga di quanto avviene per la delega legislativa. Tale impostazione riflette la più generale tendenza emersa in materia di regolamenti di delegificazione, secondo la quale le relative disposizioni di autorizzazione anziché individuare le norme generali regolatrici della materia e le norme, che si intendono abrogate con effetto dalla data di entrata in vigore dei regolamenti, pongono dei principi e criteri direttivi cui dovrà attenersi il Governo ai fini della predisposizione dei regolamenti. La disciplina posta dalla norma in esame – richiedendo sia il rispetto dell’art. 17 della legge n. 400, sia delle norme generali espressamente individuate – sembra pertanto rappresentare un ibrido tra il modello tradizionale, delineato dall’articolo 17 della legge n. 400, e quello affermatosi nella legislazione successiva.

In ogni caso, è sempre necessario l’intervento della legge comunitaria (o di altra legge)[64]:

· laddove le direttive lascino spazio alla discrezionalità del legislatore nazionale quanto alle modalità della attuazione, per l’individuazione di principi e criteri direttivi;

· per l’adozione delle disposizioni atte a prevedere sanzioni penali od amministrative, nonché quelle necessarie per individuare le autorità pubbliche alle quali affidare le funzioni amministrative attinenti all’applicazione della nuova disciplina;

· ove l’attuazione delle direttive comporti l’istituzione di nuovi organi o strutture amministrative;

· ove l’attuazione delle direttive comporti la previsione di nuove spese o minori entrate.

Si osserva che la formulazione della norma è del tutto analoga a quella dell’articolo 4, commi 3 e 6, della legge n. 86 del 1989.

Si segnala poi che il comma 8 dell’art. 11 prevede che i regolamenti possono essere utilizzati anche per porre rimedio all’eventuale inerzia delle regioni nell’attuazione del diritto CE, disciplinando l’esercizio di poteri sostitutivi statali, in attuazione di quanto disposto dall’articolo 117, quinto comma, della Costituzione (sulla disciplina dei poteri sostitutivi si veda infra la relativa scheda).

Per quanto riguarda la seconda tipologia di regolamenti, invece, si sottolinea che la legge comunitaria in esame non si avvale di tale modalità di recepimento delle direttive.

In estrema sintesi, si ricorda comunque che il comma 5 dell’art. 11 pone ulteriori requisiti, in quanto i regolamenti ministeriali o interministeriali, nonché gli atti amministrativi generali possono intervenire nelle materie: non disciplinate dalla legge; non disciplinate dai regolamenti governativi; non coperte da riserva di legge. Tali regolamenti sono adottati ai sensi dell’articolo 17, comma 3, della legge n. 400 del 1988[65]. Nelle stesse materie, la disciplina di attuazione può essere posta anche a mezzo di atto amministrativo generale adottato dal Ministro con competenza prevalente per materia, di concerto con gli altri Ministri interessati. Si ricorda, infine, che la possibilità di attuazione in via amministrativa delle direttive comunitarie è stata introdotta dall’articolo 11 della legge 16 aprile 1987, n. 183, cosiddetta “legge Fabbri”, prevedendo che il Governo o le regioni potessero dare attuazione alle raccomandazioni o alle direttive comunitarie mediante regolamenti o altri atti amministrativi generali, di competenza dei rispettivi organi, e con i procedimenti previsti per gli stessi, a condizione che la disciplina comunitaria non riguardasse materie già disciplinate con legge o coperte da riserva di legge. Inoltre, l’art. 4, comma 7, della legge “La Pergola” faceva salve le disposizioni di legge che consentivano, per materie particolari, il recepimento di direttive mediante atti amministrativi. Si ricorda che l’art. 11 della legge Fabbri, oltre all’intera legge n. 86 del 1989, sono stati abrogati dall’art. 22 della legge n. 11 del 2005.

I poteri statali sostitutivi

La disciplina dei poteri statali sostitutivi è contenuta – nell’ambito della legge n. 11 del 2005 – in vari articoli, che riprendono sostanzialmente quanto già previsto in materia nelle leggi comunitarie approvate dopo l’entrata in vigore della riforma del Titolo V della Costituzione.

Si ricorda, infatti, che a partire dalla legge n. 39 del 2002, all’articolo 1, comma 5 (o comma 6), era stata inserita una norma che prevede un intervento suppletivo anticipato e cedevole da parte dello Stato, in caso di inadempienza delle Regioni nell’attuazione delle direttive, nel rispetto dei vincoli derivanti dall'ordinamento comunitario e dei princìpi fondamentali stabiliti dalla legislazione dello Stato. Il vincolo del rispetto dei princìpi fondamentali rileva con riguardo alle sole materie incluse nella competenza legislativa concorrente di Stato e regioni.

Si tratta, in particolare, degli articoli 11, comma 8, relativo all’attuazione in via regolamentare, 13, comma 2, relativo agli adeguamenti tecnici, e 16, comma 3, in materia di attuazione regionale.

La disciplina è sostanzialmente quella prevista dall’art. 11, comma 8 (poi richiamato dai successivi artt. 13, comma 2, e 16, comma 3), volto a dare attuazione all’art. 117, V comma, Cost.: in base ad esso spetta allo Stato, secondo modalità da stabilirsi con legge, un potere sostitutivo delle regioni e province autonome per i casi di loro inadempienza agli obblighi di attuazione degli atti normativi dell’Unione europea.

La norma prevede una duplice garanzia per le regioni e province autonome:

§ gli atti statali attuativi di direttive comunitarie, che intervengono su materie rimesse alla competenza legislativa – concorrente o residuale generale – delle regioni o delle province autonome, entrano in vigore solo alla data di scadenza del termine stabilito per l’attuazione della normativa comunitaria, per le regioni e le province autonome che non abbiano ancora adottato la propria normativa di attuazione;

§ gli atti statali perdono comunque efficacia dalla data di entrata in vigore della normativa regionale (o provinciale) di attuazione delle direttive comunitarie, adottata da ciascuna regione e provincia autonoma e devono recare l’esplicita indicazione della natura sostitutiva e cedevole del potere esercitato e delle disposizioni in essi contenute.

La norma in oggetto persegue la duplice finalità di rispettare, da un lato, il riparto di competenze legislative delineato dal nuovo art. 117 Cost. nonché le competenze in materia di attuazione degli atti comunitari attribuite alle regioni dal quinto comma dell’art. 117 medesimo; dall’altro, di garantire allo Stato – attraverso l’esercizio del potere sostitutivo previsto espressamente dal medesimo quinto comma – uno strumento per evitare l’insorgere di una responsabilità nei confronti dell’Unione europea a seguito dell’eventuale mancata attuazione delle direttive da parte delle regioni e conseguentemente del verificarsi di ritardi tali da esporre l’Italia a procedure di infrazione.

La natura cedevole delle norme statali – secondo uno schema normativo già noto prima della modifica della Costituzione – consente in ogni caso alle regioni di esercitare la propria potestà legislativa.

Tale meccanismo appare in linea con la pregressa giurisprudenza della Corte costituzionale, alla stregua della quale, in caso di inerzia delle regioni e province autonome nella attuazione delle direttive comunitarie “si fa necessariamente strada il potere-dovere dello Stato di assicurare l'adempimento degli obblighi comunitari, ciò di cui, unitariamente e per tutto il territorio nazionale, lo Stato stesso è responsabile. (…) Allo Stato, dunque, il compito di supplire all'eventuale inerzia con proprie norme, colmando la lacuna; alle Regioni e alle Province autonome il potere di far uso in qualunque momento delle proprie competenze, rendendo di conseguenza inapplicabile la normativa statale” (sentenza n. 425/1999).

Peraltro l’Adunanza Generale del Consiglio di Stato si è recentemente (dopo la riforma del titolo V) pronunciata sul punto, rilevando come all’attuazione delle direttive comunitarie nelle materie attribuite alle Regioni o alle Province autonome in via esclusiva o concorrente, siano competenti le Regioni e le Province autonome, ma se queste non dovessero provvedere, sussiste il potere dovere dello Stato di attuare, attraverso proprie fonti normative, tali direttive, al fine di rispettare i vincoli comunitari; le norme poste dallo Stato in via sostitutiva risultano applicabili solo nell’ambito dei territori delle Regioni e Province autonome che non abbiano provveduto e siano cedevoli. Ai fini dell’attuazione in via sostitutiva, è necessario sentire previamente la Conferenza Stato-Regioni nel rispetto del principio di leale collaborazione. Inoltre, dal momento che l’art. 117, V comma, Cost. prevede il potere sostitutivo in caso di inadempienza, la norma statale, se emanata anteriormente, avrà effetto soltanto dalla scadenza dell’obbligo comunitario di attuazione della direttiva nei confronti delle sole Regioni inadempienti. E’ necessario che l’atto normativo dello Stato in funzione sostitutiva contenga la clausola di cedevolezza, in virtù della natura esclusivamente collaborativa dell’intervento dello Stato in materie di competenza regionale. (Adunanza Generale 25 febbraio 2002).

Si ricorda peraltro che l’art. 117, VI comma, Cost. stabilisce che la potestà regolamentare spetta allo Stato solamente nelle materie di legislazione esclusiva. In ogni caso, la possibilità che regolamenti statali intervengano temporaneamente a disciplinare materie di competenza regionale rappresenta una deroga che trova una proprio fondamento costituzionale nell’art. 117, V comma, Cost., anche secondo quanto evidenziato dalla più recente dottrina (Anzon).

Si ricorda che l’esercizio di poteri statali sostitutivi nei confronti delle regioni e province autonome che non rispettassero gli obblighi comunitari era disciplinato dall’art. 11 della legge La Pergola, abrogato dall’art. 8 della legge n. 131 del 2003 (su cui si veda infra). In particolare, la norma stabiliva che in caso di inadempimento delle regioni (e province autonome) il Governo, ai sensi dell’art. 6, III comma, del d.p.r. n. 616, poteva prescrivere con deliberazione del Consiglio dei Ministri, su parere della Commissione parlamentare per le questioni regionali e sentita la regione interessata, un congruo termine per provvedere, decorso il quale era possibile adottare i provvedimenti necessari in sostituzione dell'amministrazione regionale. In particolare, il Consiglio dei Ministri disponeva l'intervento sostitutivo dello Stato, eventualmente attraverso il conferimento dei poteri necessari ad un’apposita commissione.

Si ricorda, infine, che la disciplina dei poteri sostitutivi, dettata dagli articoli in esame, si aggiunge a quanto previsto dall’art. 8 della legge n. 131 del 2003 (c.d. Legge La Loggia), che è volto a regolare l’esercizio del diverso potere sostitutivo previsto dall’articolo 120 della Costituzione (secondo il quale il Governo può sostituirsi ad organi di regioni ed enti locali, tra l’altro, in caso di mancato rispetto della normativa comunitaria)[66].

L'articolo 18 inserisce nella legge 18 aprile 2005, n. 62 (legge comunitaria per il 2004) l’articolo 29-bis, il quale reca una delega al Governo per l'attuazione della direttiva 2003/41/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 3 giugno 2003, relativa alle attività e alla supervisione degli enti pensionistici aziendali o professionali, degli enti cioè che gestiscono forme pensionistiche complementari aziendali o professionali (Cfr. infra l’apposito paragrafo dedicato alla direttiva).

Ai sensi del comma 1, la delega deve essere esercitata entro 18 mesi dall'entrata in vigore della disposizione in esame[94], mentre il comma 2 prevede la possibilità di emanare decreti legislativi integrativi e correttivi possono nei due anni successivi all'entrata in vigore del primo decreto legislativo.

Si consideri, al riguardo, che la richiamata direttiva doveva essere attuata dagli Stati membri, secondo le disposizioni contenute nell’articolo 22 della direttiva stessa, entro il 23 settembre 2005.

Si ricorda, inoltre, che la legge 18 aprile 2005, n. 62 (legge comunitaria per il 2004), anche prima della novella in esame, già recava una delega relativa all’attuazione della direttiva considerata, seppur meno dettagliata di quella in esame. Difatti l’articolo 1 della medesima legge n. 62 delega il Governo a dare attuazione, entro diciotto mesi dalla sua entrata in vigore[95], alle direttive di cui all’allegato B, tra cui è ricompresa la direttiva 2003/41/CE.

Pertanto l’inserimento nella legge n. 62 del 2005 dell’articolo 29-bis, in primo luogo sembra finalizzata a dettare, tramite una disposizione ad hoc, specifici principi e criteri direttivi per il recepimento della direttiva 2003/41/CE (ulteriori rispetto a quelli già contenuti nella stessa direttiva) volti a rendere possibile un’attuazione quanto più conforme e coordinata all’ordinamento interno vigente. Inoltre l’articolo 29-bis prevede un termine più ampio per l’attuazione della delega. Difatti, come sopra già detto, mentre la delega precedentemente prevista dall’articolo 1 della legge n. 62/2005 (tramite rinvio all’allegato B) doveva essere attuata entro diciotto mesi dall’entrata in vigore della medesima legge n. 62 cioè entro il 12 novembre 2006, la nuova delega di cui all’articolo 29-bis deve essere attuata entro diciotto mesi dall’entrata in vigore della medesima disposizione cioè entro il 28 agosto 2007.

Il contenuto della delega

Il comma 3, fermo restando il rinvio alle norme e ai principi posti dalla direttiva 2003/41/CE in merito all’ambito di applicazione della disciplina, alle condizioni per l’esercizio dell’attività e ai compiti di vigilanza, prevede espressamente i seguenti specifici principi e criteri direttivi per l’attuazione della medesima direttiva:

o disciplinare, anche mediante l'attribuzione dei relativi poteri e competenze regolamentari e organizzative alla COVIP, i seguenti aspetti (comma 3, lettera a)):

· integrazione delle attribuzioni relative ai poteri di vigilanza, in particolare quelle che prevedono l'adozione delle misure dirette a perseguire la corretta gestione delle forme pensionistiche complementari e a prevenire o sanare eventuali irregolarità gestionali che possano danneggiare coloro che aderiscono alle stesse forme pensionistiche, ivi compresa la potestà di intervenire sull’attività anche mediante poteri inibitori (comma 3, lettera a), n. 1);

Si ricorda, al riguardo, che il d.lgs. 252 del 2005, che ha riformato la disciplina relativa alla previdenza complementare, attuando il principio di delega volto a perseguire l’unitarietà e l’omogeneità della vigilanza sulle forme pensionistiche complementari, ha accentrato nella COVIP i poteri volti a perseguire la corretta e trasparente amministrazione e la sana e prudente gestione di tutte le forme pensionistiche complementari. Tuttavia su tale impianto normativo ha parzialmente inciso l’articolo 25, comma 3, del d.lgs. 28 dicembre 2005, n. 262, recante disposizioni in materia di tutela del risparmio e disciplina dei mercati finanziari, che ha espressamente “restituito” all’ISVAP le competenze in materia di sana e prudente gestione delle imprese di assicurazione, incluse quelle relative ai prodotti assicurativi con finalità previdenziali (in sostanza, le forme pensionistiche individuali di cui all’art. 13 del d.lgs. 252: contratti di assicurazione sulla vita). Sulle disposizioni relative ai poteri di vigilanza della COVIP Cfr. amplius infra.

· irrogazione di sanzioni amministrative pecuniarie, da parte della COVIP, nel rispetto della disciplina generale sugli illeciti amministrativi contenuta nella legge n. 689/1981, nonché dei seguenti criteri direttivi: l’entità delle medesime sanzioni, variabile da un minimo di 500 euro a un massimo di 25.000 euro, è determinata in concreto tenendo conto della pericolosità in astratto dell’infrazione commessa, di specifiche qualità personali del colpevole, nonché del vantaggio patrimoniale che il colpevole può conseguire con l'infrazione. Si prevede inoltre - discostandosi dai principi della legge n. 689/1981 basati sulla esclusiva responsabilità individuale della persona fisica che commette l’infrazione - che deve essere stabilita la responsabilità degli enti ai quali appartengono i responsabili per il pagamento delle sanzioni, nel contempo prevedendo il diritto di regresso degli stessi enti verso i responsabili; (comma 3, lettera a), n. 2);

Sembrerebbe che il principio di delega intenda prevedere una responsabilità oggettiva degli stessi enti, che quindi risponderebbero in maniera “automatica” delle infrazioni degli appartenenti.

Sembrerebbe inoltre che si intenda prevedere una responsabilità in solido del responsabile e dell’ente a cui lo stesso appartiene, fermo restando il diritto di regresso dell’ente che abbia pagato la sanzione pecuniaria.

· costituzione di riserve tecniche e di attività supplementari rispetto alle riserve tecniche, da parte delle forme pensionistiche che direttamente coprono rischi biometrici o garantiscono un rendimento minimo degli investimenti, (comma 3, lettera a), n. 3);

· separazione giuridica tra il soggetto promotore e le forme pensionistiche complementari (comma 3, lettera a), n. 4);

· esclusione, sulla base dell’articolo 5 della direttiva 2003/41/CE, dell'applicazione della direttiva stessa alle forme pensionistiche complementari di entità limitata, che contano meno di cento aderenti in totale. Sono comunque fatte salve le disposizioni inerenti ai soggetti gestori e depositari (di cui all’articolo 19 della direttiva stessa) e le misure di vigilanza che la COVIP ritenga opportuno adottare. In ogni caso, comunque, si prevede il diritto di applicare le disposizioni della direttiva su base volontaria, ferme le esclusioni espressamente previste (comma 3, lettera a), n. 5);

o disciplinare, anche mediante l'attribuzione dei relativi poteri alla COVIP, l'esercizio dell'attività transfrontaliera, da parte dei fondi pensione che hanno la sede o comunque operano nel territorio italiano, individuando i relativi poteri di autorizzazione, comunicazione, vigilanza, anche con riferimento alla vigente normativa in materia di diritto del lavoro e della previdenza sociale, nonché in materia di informazione ai soggetti aderenti (comma 3, lettera b));

o disciplinare le forme di collaborazione e lo scambio di informazioni tra la COVIP, le altre autorità di vigilanza, il Ministero del lavoro e il Ministero dell'economia, con riferimento sia alla costituzione che alla gestione delle forme pensionistiche complementari. In particolare il legislatore delegato deve espressamente prevedere in quali casi le stesse istituzioni non possono far valere reciprocamente il segreto d'ufficio; (comma 3, lettera c)).

o disciplinare inoltre le forme di collaborazione e lo scambio di informazioni fra le istituzioni nazionali, le istituzioni comunitarie e quelle degli altri Stati membri (comma 3, lettera d)).

Modalità per l’esercizio della delega

Secondo le disposizioni del comma 4, il Governo è tenuto, al fine di garantire un corretto ed integrale recepimento della direttiva 2003/41/CE, al coordinamento delle disposizioni di attuazione della delega in esame con le norme vigenti nell’ordinamento nazionale in materia di forme pensionistiche complementari e in particolare con quelle di cui al d.lgs. 124/1993, ove necessario anche modificando le norme vigenti.

Si evidenzia che il comma 4, con riferimento al coordinamento dell’attuazione della delega con le norme vigenti nell’ordinamento interno in materia di previdenza complementare, fa riferimento esclusivamente al d.lgs. 124/1993. Si osserva che invece sarebbe stato opportuno far riferimento espressamente anche al d.lgs. 252/2005, che come detto ha riformato la disciplina della previdenza complementare, dal momento che gli articoli 18 e 19 dello stesso d.lgs. 252, riguardanti proprio la vigilanza sulle forme pensionistiche complementari e i compiti della COVIP - materie su cui incide la direttiva 2003/41/CE -, sono già entrati in vigore dal 14 dicembre 2005.

Si ricorda che il d.lgs. 252/2005, recante “Disciplina delle forme pensionistiche complementari”, nell’attuare una riforma complessiva della normativa sulla previdenza complementare[96], ha introdotto disposizioni volte, in primo luogo, ad aumentare i flussi di finanziamento alla previdenza complementare, tramite una più favorevole tassazione delle prestazioni e un meccanismo di conferimento tacito del TFR, cercando nel contempo di rendere effettiva la competitività tra i vari fondi pensione, aumentando la trasparenza delle condizioni offerte e la trasferibilità della posizione previdenziale, in modo da far beneficiare i destinatari delle migliori condizioni del mercato. Contestualmente ha introdotto norme volte a rendere più affidabile ed efficiente la gestione dei fondi pensione da parte degli organi di amministrazione e controllo (articolo 5) ed a rafforzare la vigilanza della COVIP sulle forme pensionistiche complementari (articoli 18 e 19).

Gli articoli 18 e 19 definiscono l’attività di vigilanza sulle forme pensionistiche complementari, demandando alla COVIP il perseguimento della corretta e trasparente amministrazione e la sana e prudente gestione dei fondi di previdenza complementare, avendo come obiettivi la tutela degli iscritti e il buon funzionamento del sistema della previdenza complementare.

Si consideri tuttavia che sull’ambito della ripartizione di competenze tra varie autorità, per quanto riguarda la vigilanza sui fondi pensione, è intervenuto successivamente il comma 3 dell’art. 25 della legge 28 dicembre 2005, n. 262 già citata.

Tale disposizione prevede che le competenze in materia di trasparenza e di correttezza dei comportamenti sono esercitate dalla COVIP compatibilmente con le disposizioni per la sollecitazione del pubblico risparmio (su cui è invece competente la CONSOB).

Restano ferme le competenze in materia di tutela della concorrenza su tutte le forme pensionistiche complementari attribuite all'Autorità garante della concorrenza e del mercato dalla legge 10 ottobre 1990, n. 287.

Di particolare rilevanza, inoltre, l’attribuzione all’ISVAP delle competenze in materia di sana e prudente gestione delle imprese di assicurazione, incluse quelle relative ai prodotti assicurativi con finalità previdenziali. In sostanza, mentre la disposizione di cui all’art. 18, comma 2 del d.lgs. 252 attribuiva alla COVIP la vigilanza sulla trasparenza dei comportamenti e sulla sana e prudente gestione per tutte le forme pensionistiche complementari, il successivo art. 25, comma 3, della legge n. 262/2005 ha determinato una ripartizione di competenze, restituendo all’ISVAP la vigilanza sulla sana e prudente gestione delle imprese di assicurazione, anche con riferimento ai prodotti assicurativi con finalità previdenziali.

I compiti della COVIP vengono espressamente delineati nell’articolo 19, in attuazione del principio di delega di cui all’art. 1, comma 2, lettera h), n. 2) della legge 243 del 2004 che, rispetto all’ordinamento previgente, ha previsto l’attribuzione alla Commissione dei seguenti ulteriori compiti[97]:

§ impartire disposizioni volte a garantire la trasparenza delle condizioni contrattuali fra tutte le forme pensionistiche collettive ed individuali, incluse le forme pensionistiche individuali attuate mediante contratti di assicurazione sulla vita;

§ vigilare sulle modalità di offerta al pubblico di tutti i predetti strumenti previdenziali, al fine di tutelare l'adesione consapevole dei soggetti destinatari, compatibilmente con le disposizioni per la sollecitazione del pubblico risparmio, al fine di tutelare l’adesione consapevole dei soggetti destinatari.

Le previsioni di cui al comma 1 dell’art. 19, riproducendo quanto contenuto nell’articolo 17 del d.lgs. 124 del 1993, prevedono l’obbligo di iscrizione delle forme pensionistiche complementari in esame, comprese quelle preesistenti alla data del 15 novembre 1992 (entrata in vigore della legge 421 del 1992), nonché i fondi che assicurano ai dipendenti pubblici prestazioni complementari al trattamento di base e al TFR, ad eccezione delle forme istituite all'interno di enti pubblici, anche economici, che esercitano i controlli in materia di tutela del risparmio, in materia valutaria o in materia assicurativa, in un apposito albo, tenuto a cura della COVIP.

Il comma 2 dell’art. 19, amplia e ridefinisce le funzioni della Commissione in materia di vigilanza per quanto riguarda la trasparenza, la comparabilità dei costi e la portabilità delle forme pensionistiche complementari, da esercitarsi in conformità agli indirizzi generali del Ministero del lavoro, emanati di concerto con quello dell’economia, ferma restando la vigilanza sulla stabilità (ovvero sui requisiti patrimoniali) degli intermediari finanziari da parte delle autorità competenti (ISVAP, CONSOB, Banca d’Italia) in relazione alla natura degli stessi intermediari.

Per l'esercizio della vigilanza la COVIP può disporre di una serie di misure quali l'ottenimento dei verbali delle riunioni e degli accertamenti degli organi interni di controllo delle forme pensionistiche complementari e di ogni altro dato o documento richiesti. Ai fini dell’attuazione del potere di vigilanza, la COVIP ha diritto di ottenere notizie e informazioni da parte delle pubbliche amministrazioni (comma 3 dell’art. 19).

La COVIP può inoltre procedere (comma 4 dell’art. 19) alla convocazione degli organi di amministrazione e di controllo delle forme pensionistiche obbligatorie e alla richiesta di convocazione degli organi di amministrazione delle forme pensionistiche con fissazione dell'ordine del giorno.

Inoltre (commi 5, 6 e 7 dell’articolo 19), nell’esercizio della vigilanza la COVIP: ha il diritto di ottenere notizie e informazioni da parte delle amministrazioni pubbliche: tali notizie sono tutelate dal segreto d’ufficio – anche nei riguardi delle pubbliche amministrazioni stesse – ad eccezione del Ministro del lavoro e delle politiche sociali e salvaguardando le disposizioni del codice di procedura penale su atti coperti dal segreto; pone in essere accordi di collaborazione con le autorità di vigilanza sui soggetti gestori e l’antitrust, al fine di favorire lo scambio di informazioni e accrescere l’effettività dell’azione di controllo; trasmette al Ministro del lavoro la relazione sull’attività svolta entro il 31 maggio di ogni anno; entro il 30 giugno successivo, inoltre, trasmette la richiamata relazione al Parlamento.

Il comma 5 prevede che dall'attuazione dell’articolo non debbano derivare nuovi o maggiori oneri a carico della finanza pubblica.

Infine, il comma 6 prevede che all’esame degli schemi di decreto legislativo si applica la procedura di cui all’articolo 1, comma 3. Pertantosugli schemi di decreto, dopo l’acquisizione degli altri pareri previsti dalla legge, devono essere acquisiti i pareri delle competenti commissioni parlamentari. Inoltre, trascorsi quaranta giorni dalla data di trasmissione agli stessi organi parlamentari senza che gli stessi si siano espressi, i decreti di attuazione possono comunque essere emanati.

La direttiva 2003/41/CE

La direttiva 2003/41/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 3 giugno 2003, relativa alle attività e alla supervisione degli enti pensionistici aziendali o professionali (di seguito EPAP), fa seguito (“Considerando..” n. 3) alla comunicazione della Commissione dell’11 maggio 1999 sulle pensioni complementari e fa parte del piano d’azione per i servizi finanziari (PASF) di cui il Consiglio europeo di Lisbona del 23 e 24 marzo 2000 ha chiesto l’attuazione entro il 2005.

Si consideri che per ente pensionistico aziendale o professionale (articolo 6, lettera a)) si intende un ente (a prescindere dalla sua forma giuridica), operante secondo il principio di capitalizzazione, distinto da qualsiasi impresa promotrice o associazione di categoria, costituito al fine di erogare prestazioni pensionistiche in relazione a un'attività lavorativa sulla base di un accordo o di un contratto stipulato:

§ individualmente o collettivamente tra datore di lavoro e lavoratore (o i loro rispettivi rappresentanti), oppure

§ con lavoratori autonomi, conformemente alla legislazione dello Stato membro di origine e dello Stato membro ospitante.

La direttiva mira a istituire una vigilanza prudenziale (“Considerando..” n. 4) dei citati enti, al fine di tutelare i diritti dei futuri pensionati (“Considerando..” n. 7). Nell'ottica del mercato integrato dei capitali e dell'introduzione dell'euro, il testo mira inoltre ad eliminare gli ostacoli agli investimenti dei fondi pensione.

Nell’ottica di perseguire la sostenibilità dei regimi pubblici alla stregua dei loro crescenti costi, si è reso necessario, infatti, nell’affrontare il problema della ristrutturazione del sistema pensionistico pubblico, favorire lo sviluppo dei fondi pensione privati, soprattutto in quegli Stati membri, come l’Italia, in cui hanno prodotto modesti risultati, al fine di consentire ai lavoratori la possibilità di attenuare le conseguenze della riduzione dei trattamenti pensionistici del regime obbligatorio pubblico.

In particolare, la Commissione europea ha ritenuto che, pur considerando che né il sistema basato sulla capitalizzazione, né quello contributivo-redistributivo sono in grado di scongiurare del tutto le tensioni demografiche nei regimi pensionistici del futuro negli Stati membri dell’UE, con il sistema pensionistico a capitalizzazione è possibile, in un contesto globalizzato di capitali e investimenti, utilizzare in modo positivo gli effetti internazionali della crescita per le assicurazioni di vecchiaia individuali.

In relazione a ciò, la citata direttiva - avente lo scopo di stimolare lo sviluppo della previdenza complementare, atteso che i fondi pensione svolgono una funzione essenziale per la promozione della coesione sociale in molti Stati membri e per il finanziamento dell’economia europea - è stata predisposta allo scopo di conciliare nel miglior modo possibile la sicurezza ed il rendimento finanziario per salvaguardare le prestazioni dei pensionati.

In sintesi, gli obiettivi principali della direttiva sono i seguenti:

- assicurare un’adeguata protezione degli aderenti e dei beneficiari delle prestazioni e la sicurezza ed efficienza degli investimenti;

- consentire la libera scelta dei gestori e dei depositari all’interno dell’UE e assicurare la parità delle condizioni di concorrenza tra tutti gli enti che corrispondono prestazioni complementari;

- promuovere le attività transfrontaliere e sviluppare un reale mercato unico delle pensioni integrative;

- stimolare gli investimenti degli EPAP nel complesso dell’UE.

Pertanto (“Considerando..” n. 6), la direttiva rappresenta un “primo passo nella direzione di un mercato interno degli schemi pensionistici aziendali e professionali organizzato su scala europea”. Inoltre, sulla base di investimenti realizzati secondo il principio della “persona prudente” e permettendo l’operatività transfrontaliera degli enti, si incoraggia il “riorentamento del risparmio verso il settore degli schemi pensionistici aziendali e professionali contribuendo in tal modo al progresso economico e sociale”

Agli EPAP, in sostanza, viene attribuito un ruolo importante (“Considerando..” nn. 4 e 8) nei sistemi fondati sul principio della capitalizzazione, come completamento del regime pensionistico pubblico di base, in quanto “si tratta di una categoria importante di istituzioni finanziarie chiamate a svolgere un ruolo essenziale ai fini dell’integrazione, dell’efficienza e della liquidità dei mercati finanziari”; trattandosi infatti di investitori a lunghissimo termine, possono accrescere le prestazioni, integrando più efficacemente i regimi pubblici obbligatori, o ridurre i contributi necessari per ottenere un determinato ammontare di prestazioni, con il risultato di realizzare un effetto positivo sulle prestazioni.

Ambito soggettivo di applicazione

Ai sensi dell’articolo 2, comma 1, il campo di applicazione della direttiva in oggetto si riferisce a tutti gli EPAP, enti pensionistici che operano secondo il principio di capitalizzazione e non fanno capo al sistema previdenziale obbligatorio. La direttiva copre tutti i tipi di regimi gestiti dagli EPAP, tenendo altresì conto delle diversità nazionali in quanto gli EPAP funzionano in maniera molto diversa da uno Stato membro all'altro, operando sia come compagnie assicurative che come fondi di investimento.

Rimangono espressamente esclusi dall’applicazione della direttiva in oggetto (articolo 2, comma 2):

§ gli enti che gestiscono regimi di sicurezza sociale di cui ai regolamenti (CEE) n. 1408/71 e (CEE) n. 574/72;

§ gli enti rientranti nel campo di applicazione delle direttive 73/209/CEE (assicurazioni dirette diverse dall’assicurazione sulla vita), 85/611/CEE (organismi d’investimento collettivo in valori mobiliari), 93/22/CEE (servizi di investimento nel settore dei valori mobiliari), 2000/12/CE (accesso all’attività degli enti creditizi ed al suo esercizio), 2002/83/CE (assicurazioni sulla vita);

§ gli enti funzionanti secondo il principio della ripartizione;

§ gli enti in cui i dipendenti delle imprese promotrici non hanno legalmente diritto a prestazioni e in cui l'impresa promotrice può svincolare le attività in qualunque momento senza dover necessariamente far fronte ai propri obblighi di erogare prestazioni pensionistiche;

§ le società che utilizzano sistemi fondati sulla costituzione di riserve contabili per l'erogazione di prestazioni pensionistiche ai loro dipendenti.

E’ prevista un’applicazione facoltativa (articolo 4) di alcune disposizioni della direttiva in esame agli enti di cui alla citata direttiva 2002/83/CE, relativa all’assicurazione sulla vita.

E’ presente, inoltre, una clausola de minimis (“Considerando..” n. 15, articolo 5) che consente agli Stati membri di escludere dal campo di applicazione della direttiva i regimi pensionistici di ridotte dimensioni che non sono presumibilmente interessati a svolgere attività transfrontaliera.

Infine, si prevede (“Considerando..” n. 12) l’applicazione dei requisiti prudenziali minimi indicati nella direttiva in esame alle imprese di assicurazione sulla vita nel settore delle pensioni previdenziali ed assistenziali.

Tale previsione deriva dalla necessità di evitare effetti distorsivi nel mercato, in quanto tali imprese, che di regola dovrebbero essere escluse dal campo d’applicazione della direttiva in esame, potrebbero offrire prestazioni relative a pensioni aziendali o professionali.

Tra l’altro, lo stesso “Considerando..” afferma che la Commissione dovrebbe procedere al monitoraggio del mercato delle prestazioni pensionistiche, valutando altresì la possibilità di estendere l’applicazione facoltativa prevista al citato articolo 3 ad altre istituzioni finanziarie regolamentate.

Requisiti relativi all’attività e al funzionamento degli EPAP

Agli EPAP è richiesto l’obbligo di soddisfare requisiti prudenziali minimi per quanto concerne le loro attività e le condizioni per il funzionamento. (“Considerando..” n. 20) - in funzione della natura dell’EPAP e dei rischi coperti -, attraverso:

§ la separazione giuridica tra imprese promotrici ed EPAP (articolo 8), affinché, in caso di fallimento dell’impresa promotrice, l’attivo dell’ente pensionistico sia salvaguardato. Si ricorda che per impresa promotrice, ai sensi dell’articolo 6, paragrafo 1, lettera c), si intende un’impresa, o altro organismo, a prescindere dalla sua composizione, che versi contributi ad un EPAP. Tra l’altro, in determinati casi (“Considerando..” n. 30) potrebbe essere l’impresa promotrice e non l’EPAP a coprire i rischi biometrici o a garantire determinate prestazioni o un dato rendimento degli investimenti;

§ la prescrizione di determinate condizioni per lo svolgimento dell’attività (articolo 9). Tali condizioni prevedono che:

- l’ente sia registrato in un registro nazionale dalla competente attività di vigilanza o autorizzato;

- l’ente sia effettivamente gestito da persone in possesso dei requisiti di onorabilità e dotate di qualifiche ed esperienze professionali adeguate;

- siano applicate regole al funzionamento definite in maniera adeguate per ogni schema pensionistico (dove per schema pensionistico, ai sensi dell’articolo 6, paragrafo 1, lettera b), si intende un contratto, un accordo un negozio fiduciario o un insieme di disposizioni che stabilisce le prestazioni pensionistiche erogabili nonché le condizioni per la loro erogazione);

- le riserve tecniche siano correttamente calcolate;

- l’impresa promotrice si impegni a finanziare regolarmente il pagamento delle prestazioni pensionistiche;

- sia garantita un’adeguata informazione ai soggetti aderenti in relazione a determinate situazioni

- per esercitare attività transfrontaliera un EPAP debba ottenere l’autorizzazione preventiva delle autorità di vigilanza competenti;

§ la redazione di conti annuali e di relazioni annuali (articolo 10) che tengano conto di ogni schema pensionistico gestito dall’ente;

§ la comunicazione di informazioni e della politica d’investimento agli aderenti e ai beneficiari, nonché alle autorità di vigilanza (rispettivamente articoli 11, 12 e 13).

La direttiva in esame, infatti, riconosce la necessità di una adeguata informazione (“Considerando..” n. 23) agli aderenti e ai beneficiari (cioè, rispettivamente, gli aventi diritto - a motivo delle loro attività lavorative - a percepire le prestazioni pensionistiche, e le persone che percepiscono effettivamente le prestazioni pensionistiche[98]).

In particolare, si richiede, tra gli altri, che gli aderenti e i beneficiari ricevano le informazioni rilevanti relative a modifiche delle regole dello schema pensionistico, oltre ai conti e relazioni annuali di cui all’articolo 10.

Inoltre, gli EPAP hanno l’obbligo di presentazione alle autorità di vigilanza (articolo 12, “Considerando..” n. 24), con periodicità triennale, e in ogni caso dopo eventuali modifiche significative della politica d’investimento, di un documento illustrante i principi alla base della loro politica d’investimento con riferimento alla natura ed alla durata degli impegni per prestazioni pensionistiche, con specifica descrizione dei metodi di misurazione del rischio e delle tecniche di gestione del rischio utilizzati;

§ le riserve tecniche e il loro finanziamento (articoli 15 e 16).

In particolare, lo Stato membro di origine ha l’obbligo di provvedere affinché gli EPAP gestori di schemi previdenziali che coprono rischi biometrici (cioè i rischi relativi a morte, invalidità e longevità[99]) e/o garantiscono o un rendimento degli investimenti o un determinato livello di prestazioni, costituiscano riserve tecniche sufficienti in relazione al complesso di schemi pensionistici gestiti.

Le riserve tecniche dovrebbero essere calcolate (“Considerando..” n. 26) utilizzando metodi attuariali riconosciuti e certificate da esperti qualificati, atteso che un calcolo prudente delle stesse è condizione essenziale per assicurare che l’ente possa far fronte alle sue obbligazioni di erogazione.

Inoltre, le riserve tecniche debbono essere in qualsiasi momento integralmente coperte da attività adeguate, prevedendo, peraltro, che gli Stati membri possano consentire agli enti, per un periodo limitato, di scostarsi dal principio della copertura integrale, fermo restando l’obbligo di un piano di ripristino della copertura che accompagni qualsiasi sospensione della copertura stessa.

Infine, atteso che i rischi coperti dagli enti in oggetto variano in maniera significativa da uno Stato membro all’altro, è prevista la facoltà, per gli Stati membri di origine, (“Considerando..” n. 27) di assoggettare il calcolo delle riserve tecniche a disposizioni supplementari più dettagliate rispetto a quelle contenute nella direttiva in esame;

§ i fondi propri obbligatori nel caso in cui gli EPAP assumano in proprio l’onere a copertura dei rischi biometrici (articolo 17) e le regole in materia di investimenti (articolo 18).

In particolare, lo Stato membro di origine ha l’obbligo di provvedere affinché gli EPAP gestori di schemi previdenziali in cui è l’ente stesso a coprire direttamente rischi biometrici e/o garantisce o un rendimento degli investimenti o un determinato livello di prestazioni a copertura, detengano, su base permanente, attività supplementari rispetto alle riserve tecniche gestite.

Inoltre, per quanto concerne le regole in materia di investimenti, la gestione dei portafogli d’investimento deve ispirarsi a criteri qualitativi (sicurezza, liquidità, qualità, rendimento, diversificazione) piuttosto che a criteri quantitativi uniformi, al fine di consentire ad ogni EPAP l’applicazione dei criteri indicati conformemente alla natura ed alla scadenza delle future pensionistiche previste.

Vigilanza

Ai sensi dell’articolo 14, le autorità di vigilanza hanno poteri sufficienti per esercitare le proprie funzioni e tutelare gli interessi degli aderenti e dei beneficiari, potendo svolgere anche accertamenti presso gli uffici degli EPAP e, se del caso, presso società esterne alle quali questi abbiano affidato delle funzioni.

Le autorità di vigilanza competenti hanno la facoltà di adottare, nei confronti di un ente pensionistico avente sede nel loro territorio o delle persone che lo gestiscono, le misure che ritengono adeguate e necessarie, incluse, se del caso, quelle di carattere amministrativo o pecuniario, per evitare o sanare eventuali irregolarità che possano ledere gli interessi degli aderenti e dei beneficiari (paragrafo 2). In particolare possono limitare o vietare la libera disponibilità dell’attivo dell’EPAP nel caso in cui l’ente stesso:

§ non abbia costituito riserve tecniche sufficienti in relazione all’attività complessiva;

§ non detenga fondi i fondi propri obbligatori.

Le autorità di vigilanza possono altresì trasferire (paragrafo 3), in tutto o in parte, i poteri attribuiti dalla legge dello Stato membro d’origine ai soggetti gestori dell’ente ad un rappresentante speciale, idoneo ad esercitare i poteri stessi.

Attività transfrontaliera

L’articolo 20 detta disposizioni per la rimozione degli ostacoli alla gestione transfrontaliera di regimi di pensione aziendali e professionali, armonizzando alcune norme prudenziali di base, prevedendo altresì il riconoscimento reciproco dei sistemi nazionali e proponendo un sistema di comunicazione e cooperazione tra le autorità competenti estabilendo, in particolare (paragrafo 1), che un ente che intenda gestire un regime pensionistico in un altro Stato membro debba applicare le peculiari disposizioni legislative in materia sociale e di diritto del lavoro dello Stato membro nel quale ha sede l’impresa promotrice (si tratta essenzialmente di norme che stabiliscono quali tipi di prestazioni devono essere erogate). Inoltre, “l’elevatissimo numero degli enti operanti in alcuni Stati membri rende necessaria una soluzione pragmatica per quanto riguarda il requisito della loro autorizzazione preventiva” (“Considerando..” n. 21): a tal fine, come accennato in precedenza (articolo 9, paragrafo 5), per svolgere attività su scala transfrontaliera un EPAP deve disporre di una autorizzazione rilasciata dall’autorità competente dello Stato membro di origine (paragrafo 2).

Ai fini dell’attività transfrontaliera è inoltre previsto:

§ che gli Stati membri possano esigere dall’EPAP con sede nel loro territorio ma con impresa promotrice in un altro Stato membro informazioni ulteriori rispetto alla citata notificazione. Tali informazioni sono successivamente comunicate alle autorità competenti dello stato membro ospitante (paragrafo 4);

§ che le autorità dello Stato membro ospitante comunichino alle autorità dello Stato membro dell’EPAP che abbia iniziato a gestire uno schema pensionistico le disposizioni legislative in materia sociale e di diritto del lavoro conformemente alle quali lo schema pensionistico – avente un’impresa promotrice in uno Stato membro ospitante - debba essere gestito;

§ che l’EPAP inizi la sua attività una volta ricevuta la comunicazione di cui al precedente punto;

§ che gli EPAP aventi impresa promotrice in altro Stato osservino i requisiti di informazione di cui all’articolo 11;

§ che le autorità di vigilanza dello Stato membro ospitante comunichino alle autorità dello Stato membro di origine eventuali modifiche significative delle disposizioni legislative in materia sociale e di diritto del lavoro;

§ che le autorità di vigilanza dello Stato membro ospitante informino le autorità dello Stato membro di origine nel caso in cui rilevino irregolarità nell’attività dell’EPAP in relazione alle disposizioni legislative in materia sociale e di diritto del lavoro o in materia di informazione, prendendo opportune misure nel caso in cui tali irregolarità non cessino.

Attuazione

Come già accennato in precedenza, l’articolo 22 dispone che la direttiva sia attuata entro il 23 settembre 2005.

Procedure di contenzioso

Il 4 giugno 2006 la Commissione ha inviato all’Italia un parere motivato (procedura di infrazione n. 2005/985) per mancata attuazione della direttiva 2003/41/CE relativa alle attività e alla supervisione degli enti pensionistici aziendali o professionali.

L’articolo 20 novella in più punti[102] il testo unico delle disposizioni legislative e regolamentari in materia di circolazione e soggiorno dei cittadini degli Stati membri dell’Unione europea (D.P.R. 54/2002[103]), con l’espresso fine (comma 1, alinea) di interrompere due procedure di infrazione avviate dalla Commissione europea nei confronti del Governo italiano (si tratta delle procedure 2003/2134 e 2003/2166, sulle quali vedi infra).

Il D.P.R. 54/2002 appartiene alla categoria dei cosiddetti “testi unici misti”, ossia riunisce in un unico corpus normativo le disposizioni – sia di rango legslativo, sia di rango regolamentare – che riguardano la materia della circolazione e soggiorno dei cittadini degli Stati membri della UE[104].

Le modifiche apportate al testo unico sono destinate ad operare “in attesa del completo riordino della materia”, che sarà attuato mediante il recepimento della direttiva 2004/38/CE.

La direttiva[105], che deve essere attuata entro il 30 aprile 2006, pone norme relative al diritto dei cittadini dell’Unione e dei loro familiari di circolare e di soggiornare liberamente nel territorio degli Stati membri, raccogliendo in un unico testo il complesso corpus legislativo esistente sulla materia, già disciplinata da due regolamenti e nove direttive. Tale semplificazione è volta a facilitare l’esercizio di tali diritti non solo nell’ottica dei cittadini, ma anche in quella delle amministrazioni nazionali.

La direttiva è intesa in particolare a semplificare al massimo le formalità per l’esercizio del diritto di soggiorno da parte dei cittadini dell’Unione e dei loro familiari. In sintesi, essa reca norme volte a disciplinare:

§ le modalità d’esercizio del diritto di libera circolazione e di soggiorno dei cittadini dell’UE e dei loro familiari;

§ il diritto di soggiorno permanente;

§ le restrizioni ai diritti sopra menzionati per motivi di ordine pubblico, di pubblica sicurezza o di sanità pubblica.

La legge comunitaria 2004 (legge 18 aprile 2005, n. 62) include la direttiva 2004/38/CE tra quelle il cui recepimento forma oggetto della delega legislativa recata dall’art. 1. Più precisamente, la direttiva è inclusa nell’allegato B: il relativo schema di decreto legislativo dovrà pertanto essere sottoposto al parere delle competenti Commissioni parlamentari. Il termine per l’esercizio della delega (18 mesi dalla data di entrata in vigore della legge comunitaria 2004) scadrà il 12 novembre 2006.

La lettera a) del comma 1 dell’articolo in esame apporta due modifiche all’articolo 3 del testo unico.

La prima modifica, al comma 3 dell’art. 3, innalza a 21 anni l’età massima dei figli di cittadini di Stati membri ai quali deve essere riconosciuto il diritto di soggiorno ai sensi delle lettere a), b) e c) del co. 1 (il testo vigente si riferisce invece ai figli minori).

L’art. 3 del testo unico, al co. 1, lett. a), b) e c) individua, fra i cittadini di uno Stato membro titolari del diritto al soggiorno nel territorio della Repubblica, coloro che:

§ desiderino stabilirvisi per esercitarvi un’attività autonoma;

§ appartengano alla categoria dei lavoratori ai quali si applicano le disposizioni dei regolamenti adottati dal Consiglio dei ministri UE, in conformità agli artt. 39 e 40 del Trattato CE;

§ desiderino entrarvi per effettuare una prestazione di servizi o in qualità di destinatari di una prestazione di servizi.

Il successivo co. 3 stabilisce attualmente che, per tali categorie di soggetti, il soggiorno è altresì riconosciuto, quale che sia la loro cittadinanza, ai coniugi, ai figli di età minore e agli ascendenti e discendenti di tali cittadini e del proprio coniuge, che sono a loro carico, nonché in favore di ogni altro membro della famiglia che, nel Paese di provenienza, sia convivente o a carico del coniuge, degli ascendenti del lavoratore e degli ascendenti del suo coniuge.

La Commissione ha ritenuto l’art. 3 in contrasto col diritto comunitario, tra l’altro, nella parte in cui riconosce il diritto di soggiorno ai soli figli di età inferiore a 18 anni.

La seconda modifica, al comma 4 del medesimo art. 3, ridefinisce la legittimazione al soggiorno dei familiari dei soggetti che hanno diritto al soggiorno ai sensi delle lettere d) ed e) del co. 1.

L’art. 3 del testo unico, al co. 1, lett. d) ed e) individua, fra i cittadini di uno Stato membro titolari del diritto al soggiorno nel territorio della Repubblica, coloro che:

§ siano studenti, iscritti a un istituto riconosciuto per conseguirvi, a titolo principale, una formazione professionale, ovvero iscritti ad università o istituti universitari statali o istituti universitari liberi abilitati a rilasciare titoli aventi valore legale;

§ abbiano o meno svolto un’attività lavorativa in uno Stato membro.

Hanno diritto al soggiorno, in particolare: il coniuge non legalmente separato, i figli di età inferiore agli anni ventuno e i figli di età superiore agli anni ventuno, se a carico, nonché i genitori del titolare del diritto di soggiorno e del coniuge, a date condizioni (le stesse previste dal testo vigente^{^[106]}).

Il testo vigente riconosce invece il diritto al soggiorno ai “familiari a carico” dei predetti soggetti, come individuati dall’art. 29, co. 1, del testo unico sull’immigrazione (d.lgs. 286/1998)[107].

Il vigente art. 29, co. 1, elenca le seguenti categorie di familiari:

§ coniuge non legalmente separato;

§ figli minori a carico, anche del coniuge o nati fuori del matrimonio, non coniugati ovvero legalmente separati, a condizione che l'altro genitore, qualora esistente, abbia dato il suo consenso;

§ figli maggiorenni a carico, qualora non possano per ragioni oggettive provvedere al proprio sostentamento a causa del loro stato di salute che comporti invalidità totale;

§ genitori a carico qualora non abbiano altri figli nel Paese di origine o di provenienza ovvero genitori ultrasessantacinquenni qualora gli altri figli siano impossibilitati al loro sostentamento per documentati gravi motivi di salute.

Va tuttavia ricordato che sulla materia del diritto al ricongiungimento familiare è intervenuta la direttiva 2003/86/CE, attualmente in corso di recepimento. Lo schema di decreto legislativo (n. 18), a tal fine predisposto dal Governo ed attualmente sottoposto al parere parlamentare, reca il seguente elenco di familiari dei quali è possibile chiedere il ricongiungimento, elenco che presenta alcune differenze rispetto a quello vigente:

§ coniuge;

§ figli minori, anche del coniuge o nati fuori del matrimonio, non coniugati, a condizione che l’altro genitore, qualora esistente, abbia dato il suo consenso;

§ figli maggiorenni a carico, qualora permanentemente non possano provvedere alle proprie indispensabili esigenze di vita in ragione del loro stato di salute;

§ genitori a carico che non dispongano di un adeguato sostegno familiare nel Paese di origine o di provenienza.

La lettera b) del comma 1 dell’articolo in esame modifica in più punti l’articolo 5 del testo unico, che disciplina la richiesta di carta di soggiorno.

Si segnala che l’art. 5 novellato è norma di carattere regolamentare.

Innanzitutto è sostituita la lettera b) del comma 3, che indica la documentazione che deve essere prodotta dai lavoratori subordinati e dai lavoratori stagionali. In base al testo modificato, i richiedenti devono presentare un attestato di lavoro o una dichiarazione di assunzione del datore di lavoro; per i lavoratori stagionali l’attestato o la dichiarazione deve specificare la durata del rapporto di lavoro.

Ai sensi del testo vigente, i lavoratori subordinati devono produrre un attestato di lavoro o dichiarazione di assunzione del datore di lavoro; quelli stagionali copia del contratto di lavoro.

La Commissione ha ritenuto la disposizione vigente in contrasto col diritto comunitario, nella parte in cui obbliga i lavoratori stagionali ad esibire necessariamente un contratto di lavoro.

Nell’ambito dello stesso comma, sono apportate modifiche alla lettera d),che disciplina le ulteriori attestazioni o prove che devono essere fornite dai cittadini comunitari che non siano lavoratori subordinati o stagionali né lavoratori autonomi o prestatori/fruitori di servizi. Innanzitutto, i cittadini europei che abbiano o meno svolto un’attività lavorativa in uno Stato membro devono provare di disporre di mezzi sufficienti di sostentamento con documentazione idonea a dimostrare il reddito minimo richiesto; i cittadini europei che siano studenti devono invece rendere apposita dichiarazione con la quale attestano la disponibilità di risorse economiche tali da non costituire un onere per l’assistenza sociale, ovvero produrre altro documento che attesti che tale condizione è comunque soddisfatta.

Il testo vigente prevede le stesse modalità per la dimostrazione della disponibilità di sufficienti mezzi di sostentamento, ma senza differenziarle per categorie di richiedenti.

Viene modificato anche il comma 4, che inerisce alla possibilità per l’interessato di richiedere il rilascio della carta di soggiorno anche per i familiari, indipendentemente dalla cittadinanza di questi ultimi.

In base al nuovo testo, qualora i familiari dell’interessato abbiano la cittadinanza di un Paese non appartenente all’Unione europea, ad essi è rilasciato il titolo di soggiorno ai sensi dell’articolo 9 del testo unico sull’immigrazione.

L’art. 9 del citato d.lgs. 286/1998 stabilisce che lo straniero regolarmente soggiornante nel territorio dello Stato da almeno sei anni, titolare di un permesso di soggiorno per un motivo che consente un numero indeterminato di rinnovi, il quale dimostri di avere un reddito sufficiente per il sostentamento proprio e dei familiari, può richiedere al questore il rilascio della carta di soggiorno per sé, per il coniuge e per i figli minori conviventi. La carta di soggiorno è a tempo indeterminato. La carta di soggiorno può essere richiesta anche dallo straniero coniuge o figlio minore o genitore conviventi di un cittadino italiano o di cittadino di uno Stato dell’Unione europea residente in Italia.

Va ricordato al riguardo che la direttiva 2003/109/CE, attualmente in corso di recepimento, ha introdotto una nuova disciplina concernente lo status dei cittadini di paesi terzi che siano soggiornanti di lungo periodo. Lo schema di decreto legislativo di recepimento della direttiva (n. 19), predisposto dal Governo ed attualmente sottoposto al parere parlamentare, riscrive tra l’altro integralmente l’art. 9 del testo unico, sostituendo la disciplina della carta di soggiorno ivi recata con quella del permesso di soggiorno CE per i soggiornanti di lungo periodo. Quest’ultimo, anch’esso a tempo indeterminato, è rilasciato, a date condizioni, allo straniero in possesso da almeno cinque anni di un permesso di soggiorno in corso di validità. Con riguardo ai diritti del soggiornante di lungo periodo, peraltro, il nuovo testo – pur adeguandosi nella formulazione al dettato della direttiva – non si discosta, nella sostanza, da quanto riconosciuto oggi al titolare della carta di soggiorno.

Il comma 5 è modificato nel senso di sopprimere la parte del testo che richiede, per i familiari dell’interessato che siano cittadini di uno Stato non appartenente all’Unione europea, la presentazione di documentazione ulteriore (quella richiesta dall’art. 16, co. 5 e 6, del regolamento di attuazione del testo unico sull’immigrazione[108]).

L’art. 16 del D.P.R. 394/1999, ai commi 5 e 6 stabilisce che, se la carta di soggiorno è richiesta nelle qualità di coniuge straniero o genitore straniero convivente con cittadino italiano o con cittadino di uno Stato dell’Unione europea residente in Italia (ipotesi prevista dall’art. 9, co. 2, del testo unico), il richiedente, oltre alle proprie generalità, deve indicare quelle dell’altro coniuge o del figlio con il quale convive; per lo straniero che sia figlio minore convivente la carta di soggiorno è richiesta da chi esercita la potestà sul minore. Nei casi suddetti la domanda deve essere corredata delle certificazioni comprovanti lo stato di coniuge o di figlio minore o di genitore di cittadino italiano o di uno Stato membro dell’Unione europea residente in Italia.

La lettera c) del comma 1 dell’articolo in esame modifica, infine, l’articolo 6 del testo unico, che disciplina il rilascio della carta di soggiorno.

Anche il citato art. 6 è norma di carattere regolamentare.

Al comma 1 di tale articolo è introdotta una norma in base alla quale l’interessato, nelle more della decisione sul rilascio della carta di soggiorno, può non solo dimorare provvisoriamente sul territorio (come previsto dal testo vigente), ma anche svolgervi le attività di cui al co. 1 dell’art. 3 (esercitare un’attività autonoma, lavorare, effettuare o fruire di una prestazione di servizi, studiare).

Al successivo comma 5 è apportata una modifica che estende anche ai lavoratori dipendenti la disciplina ivi prevista per i lavoratori autonomi. Secondo il testo vigente, la carta di soggiorno in corso di validità non può essere ritirata ai cittadini europei che si sono stabiliti nel territorio dello Stato al fine di esercitarvi un’attività autonoma, per il solo fatto che non esercitino più detta attività in seguito ad incapacità temporanea dovuta a malattia o infortunio.

Si rileva che con le lettere b) e c) sopra illustrate si apportano, con legge, modifiche a disposizioni di carattere regolamentare. Ciò determina la coesistenza, nello stesso articolo, di parti normative di diverso livello gerarchico.

Di seguito si mettono a raffronto gli articoli del testo unico nella formulazione vigente ed in quella che risulterebbe dall’approvazione dell’articolo in esame.

D.P.R. 54/2002 Testo vigente	D.P.R. 54/2002 Modificazioni proposte
[…]	[…]
Articolo 3. (L) Diritto di soggiorno.	Articolo 3. (L) Diritto di soggiorno.
1. Hanno diritto al soggiorno nel territorio della Repubblica i cittadini di uno Stato membro dell’Unione europea che: a) desiderino stabilirsi nel medesimo per esercitarvi un’attività autonoma; b) appartengano alla categoria dei lavoratori ai quali si applicano le disposizioni dei regolamenti adottati dal Consiglio dei Ministri dell’Unione europea, in conformità agli articoli 39 e 40 del Trattato istitutivo della Comunità europea; c) desiderino entrare nel territorio della Repubblica per effettuarvi una prestazione di servizi o in qualità di destinatari di una prestazione di servizi; d) siano studenti, iscritti a un istituto riconosciuto per conseguirvi, a titolo principale, una formazione professionale, ovvero iscritti ad università o istituti universitari statali o istituti universitari liberi abilitati a rilasciare titoli aventi valore legale; e) abbiano o meno svolto un’attività lavorativa in uno Stato membro.	1. Identico.
2. Hanno diritto al soggiorno nel territorio della Repubblica senza che sia necessario il rilascio della carta di soggiorno di cui all’articolo 5: a) i lavoratori che esercitano un’attività subordinata di durata non superiore a tre mesi; il documento in forza del quale gli interessati sono entrati nel territorio, corredato da una dichiarazione del datore di lavoro che indica il periodo previsto dell’impiego, costituisce titolo valido per il soggiorno; b) i lavoratori stagionali quando siano titolari di un contratto di lavoro vistato dal rappresentante diplomatico o consolare o da una missione ufficiale di reclutamento di manodopera dello Stato membro sul cui territorio il lavoratore viene a svolgere la propria attività.	2. Identico.
3. Per i soggetti indicati alle lettere a), b) e c) del comma 1, il soggiorno è altresì riconosciuto, quale che sia la loro cittadinanza, ai coniugi, ai figli di età minore e agli ascendenti e discendenti di tali cittadini e del proprio coniuge, che sono a loro carico, nonché in favore di ogni altro membro della famiglia che, nel Paese di provenienza, sia convivente o a carico del coniuge, degli ascendenti del lavoratore e degli ascendenti del suo coniuge.	3. Per i soggetti indicati alle lettere a), b) e c) del comma 1, il soggiorno è altresì riconosciuto, quale che sia la loro cittadinanza, ai coniugi, ai figli di età inferiore ai ventuno anni e agli ascendenti e discendenti di tali cittadini e del proprio coniuge, che sono a loro carico, nonché in favore di ogni altro membro della famiglia che, nel Paese di provenienza, sia convivente o a carico del coniuge, degli ascendenti del lavoratore e degli ascendenti del suo coniuge.
4. Per i soggetti indicati alle lettere d) ed e) del comma 1, il soggiorno è riconosciuto a condizione che:	4. Identico.
a) siano iscritti al Servizio sanitario nazionale italiano o siano titolari di una polizza assicurativa sanitaria per malattia, infortunio e per maternità;	a) Identica.
b) i soggetti indicati alla lettera d) dispongano di risorse economiche tali da non costituire un onere per l’assistenza sociale in Italia, i soggetti indicati alla lettera e), dispongano di un reddito complessivo, che non sia inferiore all’assegno sociale di cui all’articolo 3, comma 6, della legge 8 agosto 1995, n. 335; tale reddito può essere comprensivo anche di pensione di invalidità da lavoro, di trattamento per pensionamento anticipato o di pensione di vecchiaia, ovvero di una rendita per infortunio sul lavoro o per malattia professionale.	b) Identica.
Il diritto di soggiorno è inoltre riconosciuto ai familiari a carico del titolare del diritto di soggiorno, come individuati dall’articolo 29, comma 1, del decreto legislativo 25 luglio 1998, n. 286, a condizione che:	Il diritto di soggiorno è inoltre riconosciuto al coniuge non legalmente separato, ai figli di età inferiore agli anni ventuno e ai figli di età superiore agli anni ventuno, se a carico, nonché ai genitori del titolare del diritto di soggiorno e del coniuge, a condizione che:
1) siano iscritti al Servizio sanitario nazionale italiano o siano titolari di una polizza assicurativa sanitaria per malattia, infortunio e per maternità;	1). Identico.
2) il nucleo familiare di cui fanno parte abbia risorse tali da non costituire un onere per l’assistenza sociale in Italia, ovvero goda di un reddito annuo non inferiore a quello definito ai sensi dell’articolo 29, comma 3, lettera b), del decreto legislativo 25 luglio 1998, n. 286.	2). Identico.
5. Per l’accesso alle attività lavorative dipendenti o autonome trovano applicazione, per i familiari di tutte le categorie dei titolari del diritto di soggiorno, le disposizioni vigenti in materia per i cittadini italiani, fatte salve quelle afferenti il pubblico impiego nei termini previsti dall’articolo 38 del decreto legislativo 30 marzo 2001, n. 165.	5. Identico.
6. Ai lavoratori frontalieri, che hanno la loro residenza in un altro Stato membro dell’Unione europea nel cui territorio di norma ritornano ogni giorno o almeno una volta la settimana, verrà rilasciata una carta speciale valida per cinque anni e rinnovabile automaticamente, conforme al modello stabilito con decreto del Ministro dell’interno.	6. Identico.
[…]	[…]
Articolo 5. (R) Richiesta della carta di soggiorno.	Articolo 5. (R) Richiesta della carta di soggiorno.
1. La domanda per il rilascio della carta di soggiorno per i cittadini di uno Stato membro dell’Unione europea deve essere presentata, entro tre mesi dall’ingresso nel territorio della Repubblica, alla questura competente per il luogo in cui l’interessato si trova, utilizzando una scheda conforme al modello predisposto dal Ministero dell’interno, nel quale siano riportati: a) le complete generalità dell’interessato; b) gli estremi del documento di riconoscimento in corso di validità; c) la data d’ingresso nel territorio della Repubblica; d) i motivi e la durata del soggiorno in relazione alle fattispecie di cui all’articolo 3, comma 1; e) il domicilio eletto nel territorio della Repubblica; f) l’eventuale indicazione dei familiari o altre persone a carico per le quali l’interessato ha diritto di richiedere un documento di soggiorno.	1. Identico.
2. La domanda deve essere corredata della fotografia dell’interessato, in formato tessera, in quattro esemplari; in luogo della fotografia in più esemplari, all’interessato può essere richiesto di farsi ritrarre da apposita apparecchiatura per il trattamento automatizzato dell’immagine, in dotazione all’ufficio.	2. Identico.
3. All’atto della presentazione della domanda il cittadino dell’Unione europea è tenuto ad esibire il passaporto o documento di identificazione valido, rilasciato dalla competente autorità nazionale, nonché:	3. Identico.
a) le autorizzazioni prescritte per lo svolgimento nel territorio della Repubblica delle attività che si intendono svolgere;	a) Identica.
b) per i lavoratori subordinati, un attestato di lavoro o dichiarazione di assunzione del datore di lavoro, ovvero, per i lavoratori stagionali, di copia del contratto di lavoro;	b) per i lavoratori subordinati e per i lavoratori stagionali, un attestato di lavoro o una dichiarazione di assunzione del datore di lavoro; per i lavoratori stagionali l’attestato di lavoro o la dichiarazione di assunzione deve specificare la durata del rapporto di lavoro;
c) negli altri casi di cui all’articolo 3, comma 1, lettere a) e c), la documentazione attestante che l’interessato rientri in una delle suddette categorie;	c) Identica.
d) per gli altri cittadini dell’Unione europea, non rientranti nei casi di cui alle lettere b) e c) del presente comma, l’attestazione dell’iscrizione al Servizio sanitario nazionale italiano o della titolarità di una polizza assicurativa sanitaria per malattia, infortunio e per maternità e la prova della sufficienza dei mezzi di sostentamento di cui all’articolo 3, comma 4, lettera b). Detta prova è fornita da documentazione comunque idonea a dimostrare la disponibilità del reddito stesso, con l’indicazione del relativo importo, ovvero di apposita dichiarazione, resa ai sensi dell’articolo 46, lettera o), del decreto del Presidente della Repubblica 28 dicembre 2000, n. 445, comprovante la disponibilità del reddito medesimo o da altro documento che attesti che tale condizione è comunque soddisfatta;	d) per gli altri cittadini dell’Unione europea, non rientranti nei casi di cui alle lettere b) e c) del presente comma, l’attestazione dell’iscrizione al Servizio sanitario nazionale italiano o della titolarità di una polizza assicurativa sanitaria per malattia, infortunio e per maternità e la prova della sufficienza dei mezzi di sostentamento di cui all’articolo 3, comma 4, lettera b). Detta prova è fornita, nel caso dei cittadini di cui all’articolo 3, comma 1, lettera e), da documentazione comunque idonea a dimostrare la disponibilità del reddito stesso, con l’indicazione del relativo importo, ovvero, nel caso dei cittadini di cui all’articolo 3, comma 1, lettera d), di apposita dichiarazione, resa ai sensi dell’articolo 46, lettera o), del decreto del Presidente della Repubblica 28 dicembre 2000, n. 445, attestante la disponibilità di risorse economiche tali da non costituire un onere per l’assistenza sociale o da altro documento che attesti che tale condizione è comunque soddisfatta;
e) per gli studenti di cui all’articolo 3, comma 1, lettera d), oltre alla documentazione indicata alla lettera d), il certificato d’iscrizione al corso di formazione professionale o corso di studi universitari e il certificato di durata del corso.	e) Identica.
4. Con la domanda, l’interessato può richiedere il rilascio della relativa carta di soggiorno anche per i familiari di cui all’articolo 3, commi 3 e 4, lettera b), quale che sia la loro cittadinanza: a) il coniuge non legalmente separato ed i figli di età inferiore agli anni diciotto; b) i figli di maggiore età a carico, gli ascendenti e discendenti delle persone di cui alla lettera a) e del coniuge che siano a loro carico.	4. Con la domanda, l’interessato può richiedere il rilascio della relativa carta di soggiorno anche per i familiari di cui all’articolo 3, commi 3 e 4, quale che sia la loro cittadinanza. Qualora questi ultimi abbiano la cittadinanza di un Paese non appartenente all’Unione europea, ad essi è rilasciato il titolo di soggiorno ai sensi dell’articolo 9 del testo unico di cui al decreto legislativo 25 luglio 1998, n. 286, e successive modificazioni.
5. Nei casi previsti dal comma 4, la domanda, contenente l’indicazione delle generalità complete, della nazionalità, e del rapporto di parentela o coniugio delle persone interessate, deve essere corredata delle relative fotografie e delle certificazioni attestanti le relazioni di parentela o coniugio e le altre condizioni di cui al comma 3, nonché, se si tratta di cittadini di uno Stato non appartenente all’Unione europea, della documentazione richiesta dall’articolo 16, commi 5 e 6, del decreto del Presidente della Repubblica 31 agosto 1999, n. 394. All’atto della domanda deve essere esibito, per ciascuna delle persone interessate, il documento di identificazione o, se si tratta di persone non appartenenti ad uno Stato membro dell’Unione europea, il passaporto o documento equipollente.	5. Nei casi previsti dal comma 4, la domanda, contenente l’indicazione delle generalità complete, della nazionalità, e del rapporto di parentela o coniugio delle persone interessate, deve essere corredata delle relative fotografie e delle certificazioni attestanti le relazioni di parentela o coniugio e le altre condizioni di cui al comma 3. All’atto della domanda deve essere esibito, per ciascuna delle persone interessate, il documento di identificazione o, se si tratta di persone non appartenenti ad uno Stato membro dell’Unione europea, il passaporto o documento equipollente.
6. L’addetto alla ricezione, esaminata la domanda e i documenti allegati o esibiti, di cui può trattenere copia, ed accertata l’identità dei richiedenti, rilascia un esemplare della scheda di cui al comma 1, munita di fotografia dell’interessato e del timbro datario dell’ufficio e della propria sigla, quale ricevuta, indicando il giorno in cui potranno essere ritirati la carta e gli altri documenti di soggiorno richiesti. Analogo esemplare è rilasciato alle persone di cui al comma 4 di età maggiore.	6. Identico.
7. I documenti di soggiorno, nonché i documenti ed i certificati necessari per il loro rilascio o rinnovo, vengono rilasciati e rinnovati gratuitamente.	7. Identico.
Articolo 6. (R) Rilascio della carta di soggiorno.	Articolo 6. (R) Rilascio della carta di soggiorno.
1. La carta di soggiorno per i cittadini di uno Stato membro dell’Unione europea è rilasciata su modello conforme a quello approvato con decreto del Ministro dell’interno, entro centoventi giorni dalla richiesta. L’interessato può dimorare provvisoriamente sul territorio, fino a quando non intervenga il rilascio ovvero il diniego della carta di soggiorno. Decorso un congruo periodo di studio e sperimentazione, si prevede il rilascio della carta mediante utilizzo di mezzi di tecnologia avanzata, sulla base delle indicazioni formulate dal Dipartimento per l’innovazione e le tecnologie della Presidenza del Consiglio dei Ministri.	1. La carta di soggiorno per i cittadini di uno Stato membro dell’Unione europea è rilasciata su modello conforme a quello approvato con decreto del Ministro dell’interno, entro centoventi giorni dalla richiesta. L’interessato può dimorare provvisoriamente sul territorio, nonché svolgere le attività di cui all’articolo 3, comma 1, fino a quando non intervenga il rilascio ovvero il diniego della carta di soggiorno. Decorso un congruo periodo di studio e sperimentazione, si prevede il rilascio della carta mediante utilizzo di mezzi di tecnologia avanzata, sulla base delle indicazioni formulate dal Dipartimento per l’innovazione e le tecnologie della Presidenza del Consiglio dei Ministri.
2. La carta di soggiorno di cui sopra è valida per tutto il territorio della Repubblica, ha una durata di cinque anni dalla data del rilascio ovvero, per i soggiorni inferiori all’anno, per la durata occorrente in relazione ai motivi del soggiorno. Per i soggiorni di cui all’articolo 3, comma 1, lettera d), la carta non può avere durata superiore alla durata del corso di studi, salvo rinnovo.	2. Identico.
3. La carta è rinnovabile: a) per altri cinque anni, nel caso di carta rilasciata per lavoro frontaliero; b) a tempo indeterminato, negli altri casi in cui è rilasciata per la durata di cinque anni; c) per ciascun anno successivo alla durata del corso di studi, occorrente per completare le verifiche di profitto richieste; d) alle condizioni e per la medesima durata prevista per il primo rilascio negli altri casi.	3. Identico.
4. La carta di soggiorno costituisce documento d’identificazione personale per non oltre cinque anni dalla data del rilascio o del rinnovo. Il rinnovo è effettuato a richiesta dell’interessato, con l’indicazione aggiornata del luogo di residenza, corredata di nuove fotografie.	4. Identico.
5. Fatte salve le disposizioni più favorevoli del decreto legislativo 25 luglio 1998, n. 286, e del relativo regolamento di attuazione, le interruzioni del soggiorno non superiori a sei mesi consecutivi o le assenze dal territorio della Repubblica motivate dall’assolvimento di obblighi militari non infirmano la validità della carta di soggiorno. La carta di soggiorno in corso di validità non può essere ritirata ai cittadini di cui all’articolo 3, comma 1, lettera a), per il solo fatto che non esercitino più un’attività in seguito ad incapacità temporanea dovuta a malattia o infortunio.	5. Fatte salve le disposizioni più favorevoli del decreto legislativo 25 luglio 1998, n. 286, e del relativo regolamento di attuazione, le interruzioni del soggiorno non superiori a sei mesi consecutivi o le assenze dal territorio della Repubblica motivate dall’assolvimento di obblighi militari non infirmano la validità della carta di soggiorno. La carta di soggiorno in corso di validità non può essere ritirata ai cittadini di cui all’articolo 3, comma 1, lettere a) e b), per il solo fatto che non esercitino più un’attività in seguito ad incapacità temporanea dovuta a malattia o infortunio.
[…]	[…]

Procedure di contenzioso

La Commissione aveva avviato due procedure di infrazione nei confronti dell’Italia in relazione al D.P.R. 18 gennaio 2002, n. 54, recante “Testo unico delle disposizioni legislative e regolamentari in materia di circolazione e soggiorno dei cittadini degli Stati membri dell'Unione europea” (procedura 2003/2134 e 2003/2166, quest’ultima definitivamente archiviata).

La procedura di infrazione 2003/2134, avviata con lettera di messa in mora del 30 marzo 2004, è stata provvisoriamente archiviata in seguito alle disposizioni introdotte dall’articolo in esame.

Con la procedura in questione, la Commissione riteneva che la normativa italiana fosse contraria all’articolo 1 della direttiva 93/96/CEE[109], in quanto vi si prevedeva come condizione della concessione del diritto al soggiorno degli studenti la presentazione di una prova di disponibilità di un importo determinato, a testimonianza del fatto di non costituire un onere per l’assistenza sociale italiana. Riteneva inoltre che la normativa italiana non recepisse pienamente l’articolo 1 delle direttive 90/364 CEE[110] e 90/365/CEE[111] relative al diritto di soggiorno in quanto:

· si riconosce il diritto di soggiorno unicamente ai familiari definiti come figli minori a carico (mentre il diritto comunitario riconoscerebbe tale diritto ai figli a carico senza distinzione di età) e del congiunto a carico (mentre la normativa comunitaria non esigerebbe che il coniuge sia a carico del cittadino dell’Unione per poter beneficiare del diritto di soggiorno);

· si esige dai familiari la presentazione di una documentazione relativa ai redditi del gruppo familiare distinta da quella presentata dal cittadino comunitario titolare del diritto di soggiorno.

La direttiva 2005/60/CE e le misure di congelamento di fondi e risorse economiche per il contrasto del finanziamento del terrorismo

L’articolo 22, al comma 1, delega il Governo ad adottare, entro il termine e con le modalità indicati all’articolo 1, uno o più decreti legislativi per i seguenti fini:

a) dare organica attuazione nell’ordinamento internoalla direttiva 2005/60/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 26 ottobre 2005, riguardante la prevenzione dell’uso del sistema finanziario a scopo di riciclaggio dei proventi di attività criminose e di finanziamento del terrorismo;

Con riguardo alla legislazione antiriciclaggio, si ricorda che la direttiva 91/308/CEE costituisce il provvedimento fondamentale nella lotta contro il riciclaggio dei proventi di attività illecite. Tale direttiva, infatti, è considerata fra i maggiori strumenti internazionali esistenti in questo settore, unitamente alla Convenzione dell'ONU del 1988 (Convenzione di Vienna), alla Convenzione del Consiglio d'Europa del 1990 (Convenzione di Strasburgo) e alle quaranta raccomandazioni della Task force "Azione finanziaria" (FATF).

La direttiva 2001/97/CE, la quale costituisce una delle priorità del Piano d'azione sui servizi finanziari [Com(1999)232 def.] per la creazione di un mercato integrato dei servizi finanziari entro il 2005, ha risposto successivamente alla necessità di aggiornare la direttiva 91/308/CEE, allo scopo di riflettere le migliori pratiche internazionali del settore, nonché di continuare a garantire un elevato livello nella protezione del settore finanziario e di altre attività a rischio dagli effetti dannosi del denaro proveniente da attività criminose.

La direttiva 2005/60/CE, per la cui trasposizione nell’ordinamento interno sono qui stabiliti i princìpi di delega, tende a recepire, fra l’altro, le esigenze di lotta al finanziamento del terrorismo e le indicazioni contenute nelle ultime revisioni delle cosiddette “quaranta raccomandazioni” della Task force "Azione finanziaria" (FATF).

Il termine di recepimento della direttiva è fissato al 15 dicembre 2007.

Per l’esposizione del contenuto della direttiva e delle raccomandazioni alle quali si fa riferimento si rinvia alla scheda ad essa riferita, che si trova nella parte II del presente dossier (direttive contenute nell’allegato B).

b) prevedere modalità operative per eseguire le misure di congelamento di fondi e risorse economiche stabilite dalle risoluzioni del Consiglio di sicurezza delle Nazioni unite, dai regolamenti (CE) n. 2580/2001 del Consiglio, del 27 dicembre 2001, e n. 881/2002 del Consiglio, del 27 maggio 2002, nonché dai regolamenti comunitari emanati, ai sensi degli articoli 60 e 301 del Trattato istitutivo della Comunità europea, per il contrasto del finanziamento del terrorismo e dell’attività di paesi che minacciano la pace e la sicurezza internazionale;

Il richiamato regolamento (CE) n. 2580/2001 del Consiglio, del 27 dicembre 2001, reca misure restrittive specifiche contro determinate persone e entità, destinate a combattere il terrorismo.

L’articolo 2, in particolare, ha disposto il blocco di tutti i capitali, delle altre attività finanziarie e delle risorse economiche di cui una persona fisica o giuridica, gruppo o entità ricompresi nell'elenco previsto dal successivo paragrafo 3 detenga la proprietà o il possesso. È vietato mettere, direttamente o indirettamente, capitali, altre attività finanziarie e risorse economiche a disposizione delle persone fisiche o giuridiche, gruppi o entità ricompresi nell'elenco di cui al paragrafo 3, ed è altresì vietata la prestazione di servizi finanziari destinati alle persone fisiche o giuridiche, gruppi o entità ricompresi nell'elenco di cui al paragrafo 3.

Il menzionato paragrafo 3 stabilisce che il Consiglio, deliberando all'unanimità, elabora, riesamina e modifica l'elenco di persone, gruppi o entità ai quali si applica il presente regolamento in conformità alle disposizioni dell'articolo I, paragrafi 4, 5 e 6 della posizione comune 2001/931/PESC.

Tale elenco include:

i) persone che commettono o tentano di commettere atti terroristici, che partecipano alla loro esecuzione o che la facilitano;

ii) persone giuridiche, gruppi o entità che commettono o tentano di commettere atti terroristici, che partecipano alla loro esecuzione o che la facilitano;

iii) persone giuridiche, gruppi o entità di proprietà o sotto il controllo di una o più delle persone fisiche o giuridiche, dei gruppi e delle entità di cui ai punti i) e ii);

iv) persone fisiche o giuridiche, gruppi o entità che agiscano per conto o su incarico di una o più persone fisiche o giuridiche, gruppi o entità di cui ai punti i) e ii).

L’articolo 4 stabilisce che, fatte salve le regole applicabili in materia di rendicontazione, riservatezza e segreto professionale, le banche, le altre istituzioni finanziarie, le società di assicurazioni, gli altri organismi e le altre persone:

- forniscono immediatamente tutte le informazioni atte ad agevolare l'osservanza del presente regolamento, quali i conti e gli importi congelati in conformità dell'articolo 2 e le operazioni eseguite a norma degli articoli 5 e 6, alle autorità competenti dello Stato membro in cui risiedono o sono situati, elencate nell'allegato e alla Commissione tramite dette autorità competenti;

- collaborano con le autorità competenti elencate nell'allegato per verificare le informazioni fornite.

Il richiamato regolamento (CE) n. 881/2002 del Consiglio, del 27 maggio 2002, impone specifiche misure restrittive nei confronti di determinate persone ed entità associate a Osama bin Laden, alla rete Al-Qaeda e ai Talibani, e abroga il regolamento (CE) n. 467/2001, che vietava l'esportazione di talune merci e servizi in Afghanistan, inasprisce il divieto dei voli ed estende il congelamento dei capitali e delle altre risorse finanziarie nei confronti dei Talibani dell'Afghanistan.

L’articolo 2 prevede, in particolare, il blocco di tutti i fondi e le risorse economiche appartenenti a, o in possesso di, una persona fisica o giuridica, gruppo o entità designato dal comitato per le sanzioni ed elencati nell'allegato I al regolamento.

È vietato mettere direttamente o indirettamente fondi a disposizione di una persona fisica o giuridica, di un gruppo o di un'entità designati dal comitato per le sanzioni ed elencati nell'allegato I, o stanziarli a loro vantaggio.

È vietato mettere direttamente o indirettamente risorse economiche a disposizione di una persona fisica o giuridica, ad un gruppo o ad un'entità designati dal comitato per le sanzioni ed elencati nell'allegato I o destinarle a loro vantaggio, per impedire così facendo che la persona, il gruppo o l'entità in questione possa ottenere fondi, beni o servizi.

L’articolo 2-bis specifica che l'articolo 2 dello stesso regolamento non si applica ai capitali o alle risorse economiche quando:

a) una qualsiasi delle autorità competenti degli Stati membri, elencate nell'allegato II, ha deciso, su richiesta della persona fisica o giuridica interessata, che i capitali o le risorse economiche in questione sono:

i) necessari per coprire le spese di base, compresi i pagamenti relativi a generi alimentari, affitti o ipoteche, medicinali e cure mediche, imposte, premi assicurativi e servizi pubblici;

ii) destinati esclusivamente al pagamento di onorari ragionevoli e al rimborso delle spese sostenute per le prestazioni legali;

iii) destinati esclusivamente al pagamento di diritti o di spese bancarie connessi alla normale gestione dei fondi o delle risorse economiche congelati;

iv) necessari per coprire spese straordinarie; e

b) tale decisione è stata notificata al comitato per le sanzioni; e

c) i) per le decisioni di cui alla lettera a), punti i), ii) o iii), il comitato per le sanzioni non ha sollevato obiezioni al riguardo entro 48 ore dalla notifica; oppure

ii) per le decisioni di cui al norma della lettera a), punto iv), esse sono state approvate dal comitato per le sanzioni.

Ai sensi dell’articolo 3, fatte salve le competenze degli Stati membri nell'esercizio della rispettiva pubblica autorità, è vietato concedere, vendere, fornire o trasferire, direttamente o indirettamente, consulenze tecniche, assistenza o formazione connesse ad attività militari, comprese in particolare la formazione e l'assistenza connesse alla produzione, alla manutenzione e all'impiego di armi e materiale connesso di qualsiasi tipo, a qualsiasi persona fisica o giuridica, gruppo o entità indicati dal comitato per le sanzioni ed elencati nell'allegato I.

L’articolo 4 fa divieto di partecipare, consapevolmente e deliberatamente, ad attività aventi l'obiettivo o il risultato, diretto o indiretto, di aggirare l'articolo 2 o di promuovere le operazioni di cui all'articolo 3.

L’articolo 5 prevede che, fatte salve le norme applicabili in materia di relazioni, riservatezza e segreto professionale e le disposizioni dell'articolo 284 del Trattato, le persone fisiche e giuridiche, le entità e gli organismi sono tenuti a:

a) fornire immediatamente alle autorità competenti degli Stati membri, elencate nell'allegato II, in cui risiedono o sono situati, e alla Commissione, direttamente o attraverso dette autorità, qualsiasi informazione possa facilitare il rispetto del regolamento, quali i dati relativi ai conti e agli importi congelati a norma dell'articolo 2.

In particolare, si devono fornire le informazioni disponibili su fondi, beni finanziari o risorse economiche posseduti o controllati dalle persone indicate dal comitato per le sanzioni ed elencate nell'allegato I nei sei mesi precedenti l'entrata in vigore del regolamento;

b) collaborare con le autorità competenti elencate nell'allegato II per qualsiasi verifica di tali informazioni.

Tutte le informazioni fornite o ricevute sono usate unicamente per i fini per i quali sono state fornite o ricevute. Tutte le informazioni supplementari ricevute direttamente dalla Commissione sono messe a disposizione delle autorità competenti degli Stati membri interessati.

c) coordinare le disposizioni vigenti in materia di prevenzione e contrasto del riciclaggio di denaro e del finanziamento del terrorismo.

I princìpi e criteri direttivi indicati per l’esercizio della delega

Il comma 1 dell’articolo 22 detta una serie di princìpi e criteri direttivi per l’esercizio della delega conferita al Governo per il recepimento della direttiva 2005/60/CE nell’ordinamento interno, nonché per la previsione di modalità operative per eseguire le misure di congelamento di fondi e risorse economiche stabilite dalle risoluzioni del Consiglio di sicurezza delle Nazioni unite, dai regolamenti (CE) n. 2580/2001e n. 881/2002 nonché dai regolamenti comunitari emanati ai sensi degli articoli 60 e 301 del Trattato CE per il contrasto del finanziamento del terrorismo e dell’attività di paesi che minacciano la pace e la sicurezza internazionale.

In particolare, la lettera a) prevede l’obbligo di recepire la direttiva tenendo conto della giurisprudenza comunitaria in materia nonché dei criteri tecnici che possono essere stabiliti dalla Commissione europea ai sensi dell’articolo 40 della direttiva.

Il richiamato articolo 40 della direttiva prevede, al paragrafo 1, che, per tenere conto degli sviluppi tecnici nel settore della lotta contro il riciclaggio e il finanziamento del terrorismo e per garantire l'applicazione uniforme della presente direttiva, la Commissione può adottare, secondo la procedura stabilita all'articolo 41, paragrafo 2, le seguenti misure di attuazione:

a) chiarimento degli aspetti tecnici delle definizioni di cui all'articolo 3, paragrafo 2, lettere a) e d), e paragrafi 6,7, 8, 9 e 10;

b) adozione di criteri tecnici per valutare se determinate situazioni presentino un basso rischio di riciclaggio o finanziamento del terrorismo di cui all'articolo 11, paragrafi 2 e 5;

c) adozione di criteri tecnici per valutare se determinate situazioni presentino un elevato rischio di riciclaggio o finanziamento del terrorismo di cui all'articolo 13;

d) fissazione di criteri tecnici per valutare se, a norma dell'articolo 2, paragrafo 2, sia giustificato non applicare la presente direttiva a determinate persone fisiche o giuridiche che esercitano un'attività finanziaria in modo occasionale o su scala molto limitata.

Il paragrafo 2 stabilisce che, in ogni caso, la Commissione adotta le prime misure di attuazione per dare effetto al paragrafo 1, lettere b) e d), entro il 15 giugno 2006.

Le misure di esecuzione previste dall’articolo 40, paragrafo 2, lettera d) sono contenute nella direttiva 2006/70/CE della Commissione, recante misure di esecuzione della direttiva 2005/60/CE del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda la definizione di “persone politicamente esposte” e i criteri tecnici per le procedure semplificate di adeguata verifica della clientela e per l’esenzione nel caso di un’attività finanziaria esercitata in modo occasionale o su scala molto limitata, pubblicata nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea del 4 agosto 2006, n. L 214.

Ai sensi del paragrafo 3, la Commissione, secondo la procedura prevista dall'articolo 41, paragrafo 2, adegua gli importi indicati all'articolo 2, paragrafo 1, punto 3), lettera e), all'articolo 7, lettera b), all'articolo 10, paragrafo 1, e all'articolo 11, paragrafo 5, lettere a) e d), tenendo conto della normativa comunitaria, degli sviluppi economici e delle modifiche dei parametri internazionali.

Secondo il paragrafo 4, qualora la Commissione rilevi che un paese terzo non soddisfa le condizioni prescritte dall'articolo 11, paragrafi 1 o 2, dall'articolo 28, paragrafi 3, 4 o 5, o alle misure definite a norma del paragrafo 1, lettera b), del presente articolo o dell'articolo 16, paragrafo 1, lettera b), o che la legislazione di tale paese terzo non consente l'applicazione delle misure richieste all'articolo 31, paragrafo 1, primo comma, essa adotta una decisione di accertamento di tale situazione, secondo la procedura indicata all'articolo 41, paragrafo 2.

La lettera b) prevede che debba essere assicurata la possibilità di adeguare le misure nazionali di attuazione della direttiva ai criteri tecnici che possono essere stabiliti e successivamente aggiornati dalla Commissione europea ai sensi del ricordato articolo 40 della direttiva.

La lettera c) richiede l’estensione delle misure di prevenzione contro il riciclaggio di denaro al contrasto del finanziamento del terrorismo e impone di prevedere idonee misure per attuare il congelamento dei fondi e delle risorse economiche, inclusa la possibilità di affidare ad un’autorità pubblica l’amministrazione e la gestione delle risorse economiche congelate.

La lettera d) delega il Governo a prevedere procedure e criteri per individuare quali persone giuridiche e fisiche, che esercitano un’attività finanziaria in modo occasionale o su scala limitata, e quando i rischi di riciclaggio o di finanziamento del terrorismo sono scarsi, non sono incluse nelle categorie di "ente creditizio" o di "ente finanziario" come definite nell’articolo 3, punti 1) e 2), della direttiva.

Ai sensi del richiamato articolo 3, punto 1), della presente direttiva, s’intende per «ente creditizio» un ente definito a norma dell'articolo 1, punto 1), primo paragrafo della direttiva 2000/12/CE, del Parlamento europeo e del Consiglio, del 20 marzo 2000, relativa all'accesso all'attività degli enti creditizi ed al suo esercizio, nonché una succursale, quale definita all'articolo 1, punto 3) della direttiva suddetta, situata nella Comunità di un ente creditizio avente la sede amministrativa principale all'interno o al di fuori della Comunità.

Ai sensi del richiamato articolo 3, punto 2), della direttiva si intende per «ente finanziario»:

a) un'impresa diversa da un ente creditizio, la cui attività principale consista nell'effettuare una o più operazioni menzionate ai punti da 2 a 12 e al punto 14 dell'allegato I della direttiva 2000/12/CE, incluse le attività degli uffici dei cambiavalute («bureaux de change») e delle società di trasferimento di fondi;

b) un'impresa di assicurazione debitamente autorizzata a norma della direttiva 2002/83/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 5 novembre 2002, relativa all'assicurazione sulla vita, nella misura in cui svolga attività che rientrano nell'ambito di applicazione di detta direttiva;

c) un'impresa di investimento, quale definita nell'articolo 4, paragrafo 1, punto 1) della direttiva 2004/39/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 21 aprile 2004, relativa ai mercati degli strumenti finanziari;

d) un organismo di investimento collettivo che commercializzi le sue quote o azioni;

e) un intermediario assicurativo, quale definito nell'articolo 2, punto 5) della direttiva 2002/92/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 9 dicembre 2002, sulla intermediazione assicurativa, fatta eccezione per gli intermediari di cui all'articolo 2, punto 7) di detta direttiva, quando si occupano di assicurazione vita e di altri servizi legati ad investimenti;

f) le succursali, situate nella Comunità, degli enti finanziari di cui alle lettere da a) a e) che hanno la sede amministrativa principale all'interno o al di fuori della Comunità.

La lettera e) consente di estendere, in tutto o in parte, le disposizioni della direttiva ai soggetti ricompresi nella normativa italiana antiriciclaggio vigente nonché alle attività professionali e categorie di imprese diverse dagli enti e dalle persone di cui all’articolo 2, paragrafo 1, della direttiva stessa, le quali svolgono attività particolarmente suscettibili di essere utilizzate a fini di riciclaggio o di finanziamento del terrorismo, tra le quali le case da giuoco virtuali (internet casinò) e le società fiduciarie.

La lettera f) prescrive di mantenere le disposizioni italiane più rigorose vigenti per impedire il riciclaggio e il finanziamento del terrorismo (tra cui la limitazione dell’uso del contante e dei titoli al portatore prevista dall’articolo 1 del decreto-legge 3 maggio 1991, n. 143, convertito, con modificazioni, dalla legge 5 luglio 1991, n. 197) e a riordinare e integrare la disciplina relativa ai titoli al portatore e ai nuovi mezzi di pagamento, al fine di adottare le misure eventualmente necessarie per impedirne l’utilizzo per scopi di riciclaggio o di finanziamento del terrorismo.

L’articolo 1 del decreto-legge n. 143 del 1991 vieta il trasferimento di denaro contante o di libretti di deposito bancari o postali al portatore o di titoli al portatore in euro o in valuta estera, effettuato a qualsiasi titolo tra soggetti diversi, quando il valore da trasferire sia complessivamente superiore a 12.500 euro. Il trasferimento può essere eseguito per il tramite degli intermediari abilitati.

Prescrive altresì che i vaglia postali e cambiari e gli assegni postali, bancari e circolari per importi superiori a 12.500 euro rechino l'indicazione del nome o della ragione sociale del beneficiario e la clausola di non trasferibilità. Il Ministro dell’economia e delle finanze può stabilire limiti per l'utilizzo di altri mezzi di pagamento ritenuti idonei ad essere utilizzati a scopo di riciclaggio.

Vieta infine che il saldo dei libretti al portatore superi euro 12.500, prescrivendo l’estinzione dei libretti con saldo superiore a tale importo entro il 31 gennaio 2005.

La lettera g) impone di graduare gli obblighi di adeguata verifica della clientela in funzione del rischio associato al tipo di cliente e al rapporto d’affari, prodotto o transazione.

La lettera h) stabilisce che l’applicazione dettagliata delle disposizioni sia adeguata alle peculiarità delle varie professioni e alle differenze, in scala e dimensione, degli enti e delle persone soggetti alla direttiva.

La lettera i) impone di prevedere procedure e criteri per stabilire quali paesi terzi impongono obblighi equivalenti a quelli previsti dalla direttiva e prevedono il controllo del rispetto di tali obblighi, al fine di poter applicare all’ente creditizio o finanziario situato in un paese terzo gli obblighi semplificati di adeguata verifica della clientela.

La lettera l) impone di prevedere procedure e criteri per individuare:

1) i casi nei quali gli enti e le persone soggetti alla direttiva devono identificare il titolare effettivo e adottare misure adeguate e commisurate al rischio per verificarne l’identità;

2) i casi nei quali gli enti e le persone soggetti alla direttiva possono calibrare gli obblighi di adeguata verifica della clientela in funzione del rischio associato al tipo di cliente, rapporto di affari, prodotto o transazione di cui trattasi;

3) i casi nei quali gli enti e le persone soggetti alla direttiva sono autorizzati – in deroga agli articoli 7, lettere a), b) e d), 8, e 9, paragrafo 1, della direttiva – a non applicare gli obblighi di adeguata verifica della clientela in relazione a clienti, rapporti di affari, prodotti o transazioni che presentino per loro natura uno scarso rischio di riciclaggio di denaro o di finanziamento del terrorismo, tenuto conto dei criteri tecnici per la valutazione del rischio che la Commissione europea può adottare ai sensi dell’articolo 40, paragrafo 1, lettera b), della direttiva;

Ai sensi dell’articolo 7 della direttiva, gli enti e le persone ad essa soggetti applicano gli obblighi di adeguata verifica della clientela nei casi seguenti:

a) quando instaurano rapporti d'affari;

b) quando eseguono transazioni occasionali il cui importo sia pari o superiore a 15.000 euro, indipendentemente dal fatto che siano effettuate con un'operazione unica o con diverse operazioni che appaiono collegate;

c) quando vi è sospetto di riciclaggio o di finanziamento del terrorismo, indipendentemente da qualsiasi deroga, esenzione o soglia applicabile;

d) quando vi sono dubbi sulla veridicità o sull'adeguatezza dei dati precedentemente ottenuti ai fini dell'identificazione di un cliente.

Ai sensi dell’articolo 8, par. 1, della direttiva, gli obblighi di adeguata verifica della clientela comprendono le attività seguenti:

a) identificare il cliente e verificarne l'identità sulla base di documenti, dati o informazioni ottenuti da una fonte affidabile e indipendente;

b) se necessario, identificare il titolare effettivo e adottare misure adeguate e commisurate al rischio per verificarne l'identità, in modo tale che l'ente o la persona soggetti alla presente direttiva siano certi di conoscere chi sia il titolare effettivo, il che implica per le persone giuridiche, i trust ed istituti giuridici simili adottare misure adeguate e commisurate alla situazione di rischio per comprendere la struttura di proprietà e di controllo del cliente;

c) ottenere informazioni sullo scopo e sulla natura prevista del rapporto d'affari;

d) svolgere un controllo costante nel rapporto d'affari, in particolare esercitando un controllo sulle transazioni concluse durante tutta la durata di tale rapporto in modo da assicurare che tali transazioni siano compatibili con la conoscenza che l'ente o la persona in questione hanno del proprio cliente, delle sue attività commerciali e del suo profilo di rischio, avendo riguardo, se necessario, all'origine dei fondi e tenendo aggiornati i documenti, i dati o le informazioni detenute.

Ai sensi del par. 2, gli enti e le persone soggetti alla direttiva applicano tutti gli obblighi di adeguata verifica della clientela, ma possono calibrare tali obblighi in funzione del rischio associato al tipo di cliente, rapporto d'affari, prodotto o transazione di cui trattasi. Gli enti e le persone soggetti alla direttiva devono essere in grado di dimostrare alle autorità competenti di cui all'articolo 37, compresi gli organismi di autoregolamentazione, che la portata delle misure è adeguata all'entità del rischio di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo.

Ai sensi dell’articolo 9, par. 1, della direttiva, gli Stati membri impongono che la verifica dell'identità del cliente e del titolare effettivo avvenga prima dell'instaurazione del rapporto d'affari o dell'esecuzione della transazione.

4) le situazioni, oltre a quelle stabilite dall’articolo 13, paragrafi 2, 3, 4, 5 e 6, della direttiva, nelle quali gli enti e le persone soggetti alla direttiva sono tenuti ad applicare, oltre agli obblighi di cui agli articoli 7, 8 e 9, paragrafo 6, della direttiva medesima, obblighi rafforzati di adeguata verifica della clientela, sulla base della valutazione del rischio esistente, in relazione a clienti, rapporti di affari, prodotti o transazioni che presentino per loro natura un elevato rischio di riciclaggio di denaro o di finanziamento del terrorismo, tenuto conto dei criteri tecnici per la valutazione del rischio che la Commissione europea può adottare ai sensi dell’articolo 40, paragrafo 1, lettera c), della direttiva.

L’articolo 13, par. 2, della direttiva prevede che quando il cliente non è fisicamente presente a fini di identificazione, gli Stati membri impongono a tali enti e persone di adottare misure specifiche e adeguate per compensare il rischio più elevato, ad esempio applicando una o più fra le misure in appresso indicate:

a) garantire l'accertamento dell'identità del cliente tramite documenti, dati o informazioni supplementari;

b) adottare misure supplementari per la verifica o la certificazione dei documenti forniti o richiedere di una certificazione di conferma di un ente creditizio o finanziario soggetto alla presente direttiva;

c) garantire che il primo pagamento relativo all'operazione sia effettuato tramite un conto intestato al cliente presso un ente creditizio.

Il par. 3 prevede che in caso di conti di corrispondenza con enti corrispondenti di paesi terzi, gli Stati membri impongono ai loro enti creditizi:

a) di raccogliere sull'ente corrispondente informazioni sufficienti per comprendere pienamente la natura delle sue attività e per determinare, sulla base delle informazioni disponibili al pubblico, la sua reputazione e la qualità della vigilanza cui è soggetto;

b) di valutare i controlli in materia di lotta al riciclaggio e al finanziamento del terrorismo applicati dall'ente corrispondente;

c) di ottenere l'autorizzazione dei massimi dirigenti prima di aprire nuovi conti di corrispondenza;

d) di precisare per iscritto le rispettive responsabilità di ogni ente;

e) per quanto riguarda i conti di passaggio («payable-through accounts»), di assicurarsi che l'ente di credito corrispondente abbia verificato l'identità dei clienti aventi un accesso diretto a tali conti e abbia costantemente assolto gli obblighi di adeguata verifica della clientela e che, su richiesta, possa fornire i dati ottenuti a seguito dell'assolvimento di tali obblighi all'ente controparte.

Il par. 4 prevede che, per quanto riguarda le operazioni o i rapporti d'affari con persone politicamente esposte residenti in un altro Stato membro o in un paese terzo, gli Stati membri impongano agli enti e alle persone soggetti alla presente direttiva:

a) di disporre di adeguate procedure basate sul rischio per determinare se il cliente sia una persona politicamente esposta;

b) di ottenere l'autorizzazione dei massimi dirigenti prima di avviare un rapporto d'affari con tali clienti;

c) di adottare ogni misura adeguata per stabilire l'origine del patrimonio e dei fondi impiegati nel rapporto d'affari o nell'operazione;

d) di assicurare un controllo continuo e rafforzato del rapporto d'affari.

Il par. 5 prevede che gli Stati membri vietino agli enti creditizi di aprire o mantenere conti di corrispondenza con una banca di comodo e richiedano agli enti creditizi di adottare misure atte a garantire che non vengano aperti o mantenuti conti di corrispondenza con una banca che consenta notoriamente ad una banca di comodo di utilizzare i propri conti.

Il par. 6 prevede che gli Stati membri assicurino che gli enti e le persone soggetti alla presente direttiva prestino un'attenzione particolare a qualsiasi rischio di riciclaggio o di finanziamento del terrorismo connesso a prodotti o transazioni atti a favorire l'anonimato e che essi adottino le misure eventualmente necessarie per impedirne l'utilizzo per scopi di riciclaggio o di finanziamento del terrorismo.

L’articolo 9, par. 6, prevede che gli Stati membri impongano agli enti e alle persone soggetti alla direttiva di applicare gli obblighi di adeguata verifica della clientela non soltanto a tutti i nuovi clienti, ma anche, al momento opportuno, alla clientela esistente, sulla base della valutazione del rischio presente.

La lettera m) impone di evitare, per quanto possibile, la reiterazione delle procedure di identificazione del cliente, determinando in quali casi gli enti e le persone soggetti alla direttiva possono ricorrere a terzi per l’assolvimento degli obblighi di adeguata verifica della clientela.

La lettera n) prescrive di assicurare che, ogniqualvolta ciò sia praticabile, sia fornito agli enti e alle persone che effettuano segnalazioni di operazioni sospette un riscontro sull’utilità e sul seguito delle segnalazioni da essi eseguite, anche tramite la tenuta e l’aggiornamento di statistiche.

La lettera o) impone di garantire la riservatezza e la protezione degli enti e delle persone che segnalano operazioni sospette.

La lettera p) delega il Governo, ferme restando le competenze esistenti delle diverse autorità, a riordinare la disciplina della vigilanza e dei controlli nei confronti dei soggetti obbligati, in materia di prevenzione contro il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo, assicurando che gli stessi siano svolti in base al principio dell’adeguata valutazione del rischio di riciclaggio o di finanziamento del terrorismo e affidandoli, ove possibile, alle autorità di vigilanza di settore, prevedendo opportune forme di coordinamento nelle materie coperte dalla direttiva.

La lettera q) impone di estendere ai revisori contabili, alle società di revisione, al consiglio di sorveglianza, al comitato per il controllo sulla gestione e a tutti i soggetti incaricati del controllo contabile o di gestione, comunque denominati, i doveri previsti dalla normativa vigente in materia a carico del collegio sindacale.

La lettera r) delega il Governo ad uniformare la disciplina dell'articolo 10 del decreto-legge 3 maggio 1991, n. 143, convertito, con modificazioni, dalla legge 5 luglio 1991, n. 197, e dell'articolo 7 del decreto legislativo 25 settembre 1999, n. 374, modificando i doveri del collegio sindacale e dei soggetti indicati alla lettera q), rendendoli più coerenti con il sistema di prevenzione, ed evidenziando sia gli obblighi di segnalazione delle operazioni sospette sia gli obblighi di comunicazione o di informazione delle altre violazioni normative.

Il richiamato articolo 10 del decreto-legge 3 maggio 1991, n. 143, prevede che, ferme le disposizioni del codice civile e delle leggi speciali, i sindaci degli intermediari vigilino sull'osservanza delle norme contenute nel medesimo decreto. Gli accertamenti e le contestazioni del collegio sindacale concernenti violazioni delle norme del capo I del decreto-legge sono trasmessi in copia entro dieci giorni al Ministro del tesoro. L'omessa trasmissione è punita con la reclusione fino a un anno e con la multa da lire duecentomila a lire due milioni

L'articolo 7 del decreto legislativo 25 settembre 1999, n. 374, prevede, al comma 1, che il collegio sindacale dei soggetti indicati all'articolo 1 dello stesso decreto verifichi il rispetto delle disposizioni contenute nel decreto legislativo medesimo e nei provvedimenti emanati ai sensi di esso. Il collegio sindacale informa senza indugio l'Ufficio italiano dei cambi (UIC) di tutti gli atti o fatti, di cui venga a conoscenza nell'esercizio dei propri compiti, che costituiscono una violazione delle disposizioni medesime. L'UIC, d'intesa con le autorità competenti, stabilisce modalità e termini per la trasmissione delle informazioni.

Ai sensi del comma 2, ai promotori finanziari previsti dall'articolo 31 del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, e agli agenti di assicurazione iscritti nell'albo previsto dalla legge 7 febbraio 1979, n. 48, si applica l'obbligo di segnalazione previsto dall'articolo 3 della legge n. 197 del 1991 (recte: del decreto-legge n. 143 del 1991). Le segnalazioni di operazioni sospette vanno trasmesse all'intermediario per il quale il segnalante agisce.

Il comma 3 stabilisce che i regolamenti ministeriali previsti dallo stesso decreto sono adottati ai sensi dell'articolo 17, comma 3, della legge 23 agosto 1988, n. 400.

La lettera s) impone di riformulare la sanzione penale prevista dal citato articolo 10 del decreto-legge n. 143 del 1991, al fine di estenderne l’applicazione ai soggetti indicati alla lettera q).

La lettera t) dispone che sia depenalizzato il reato di omessa istituzione dell'archivio utilizzato per fini di segnalazioni antiriciclaggio, previsto dall’articolo 5, comma 4, del citato decreto-legge 3 maggio 1991, n. 143, e che in luogo della sanzione penale siano stabilite sanzioni amministrative pecuniarie e accessorie effettive, dissuasive e proporzionate.

L’articolo 5, comma 4, del citato decreto-legge 3 maggio 1991, n. 143 prevede che l'omessa istituzione dell'archivio utilizzato per fini di segnalazioni antiriciclaggio di cui all'articolo 2, comma 1, dello stesso decreto è punita con l'arresto da sei mesi ad un anno e con l'ammenda da lire dieci milioni a lire cinquanta milioni.

La lettera u) stabilisce che la nuova disciplina dovrà garantire l’economicità, l’efficienza e l’efficacia del procedimento sanzionatorio e riordinare il regime sanzionatorio secondo i princìpi della semplificazione e della coerenza logica e sistematica, prevedendo sanzioni amministrative pecuniarie e accessorie effettive, dissuasive e proporzionate.

La lettera v) impone di prevedere sanzioni amministrative a carico dei soggetti giuridici per violazione delle norme della direttiva e delle norme nazionali vigenti in materia, qualora la persona fisica, autrice della violazione, non sia stata identificata o non sia imputabile.

La responsabilità amministrativa delle persone giuridiche, delle società e delle associazioni anche prive di personalità giuridica, e il conseguente sistema sanzionatorio sono disciplinati dal decreto legislativo 6 giugno 2001, n. 231.

La lettera z) delega il Governo a prevedere sanzioni amministrative a carico dei soggetti giuridici per l’omessa o insufficiente istituzione di misure di controllo interno, per la mancata previsione di adeguata formazione di dipendenti o collaboratori, nonché per tutte le carenze organizzative rilevanti ai fini della corretta applicazione della normativa in materia di prevenzione dell’uso del sistema finanziario a scopo di riciclaggio dei proventi di attività criminose e di finanziamento del terrorismo, attribuendo i relativi poteri di vigilanza, controllo, ispezione, verifica, richiesta informazioni, dati e documenti e i poteri sanzionatorî alle autorità di vigilanza di settore e alle amministrazioni interessate, laddove esigenze logiche e sistematiche lo suggeriscano.

La lettera aa) delega il Governo ad introdurre nel decreto legislativo 8 giugno 2001, n. 231, i reati di cui agli articoli 648 (ricettazione), 648-bis (riciclaggio) e 648-ter (impiego di denaro, beni o utilità di provenienza illecita) del codice penale tra le fattispecie per i quali è prevista la responsabilità amministrativa degli enti.

Il richiamato decreto legislativo 8 giugno 2001, n. 231, come detto, reca la disciplina della responsabilità amministrativa delle persone giuridiche, delle società e delle associazioni anche prive di personalità giuridica, a norma dell'articolo 11 della legge 29 settembre 2000, n. 300.

L’articolo 648 del codice penale, prevedendo il reato di ricettazione,stabilisce che, fuori dei casi di concorso nel reato, chi, al fine di procurare a sé o ad altri un profitto, acquista, riceve od occulta denaro o cose provenienti da un qualsiasi delitto, o comunque si intromette nel farle acquistare, ricevere od occultare, è punito con la reclusione da due ad otto anni e con la multa da lire un milione a venti milioni. La pena è della reclusione sino a sei anni e della multa sino a lire un milione, se il fatto è di particolare tenuità. Le disposizioni si applicano anche quando l'autore del delitto da cui il denaro o le cose provengono non è imputabile o non è punibile ovvero quando manchi una condizione di procedibilità riferita a tale delitto.

L’articolo 648-bis del codice penale, prevedendo il reato di riciclaggio, stabilisce che fuori dei casi di concorso nel reato, chiunque sostituisce o trasferisce denaro, beni o altre utilità provenienti da delitto non colposo, ovvero compie in relazione ad essi altre operazioni, in modo da ostacolare l'identificazione della loro provenienza delittuosa, è punito con la reclusione da quattro a dodici anni e con la multa da lire due milioni a lire trenta milioni. La pena è aumentata quando il fatto è commesso nell'esercizio di un'attività professionale. La pena è diminuita se il denaro, i beni o le altre utilità provengono da delitto per il quale è stabilita le pena della reclusione inferiore nel massimo a cinque anni. Si applica l'ultimo comma dell'articolo 648.

L’articolo 648-ter del codice penale, prevedendo il reato di impiego di denaro, beni o utilità di provenienza illecita, stabilisce che chiunque, fuori dei casi di concorso nel reato e dei casi previsti dagli articoli 648 e 648-bis, impiega in attività economiche o finanziarie denaro, beni o altre utilità provenienti da delitto, è punito con la reclusione da quattro a dodici anni e con la multa da lire due milioni a lire trenta milioni. La pena è aumentata quando il fatto è commesso nell'esercizio di un'attività professionale. La pena è diminuita nell'ipotesi di cui al secondo comma dell'articolo 648. Si applica l'ultimo comma dell'articolo 648.

La lettera bb) delega il Governo a prevedere una disciplina organica di sanzioni amministrative per le violazioni delle misure di congelamento di fondi e risorse economiche disposte dalle risoluzioni del Consiglio di sicurezza delle Nazioni unite, dai citati regolamenti (CE) n. 2580/2001 e n. 881/2002 nonché dai regolamenti comunitari emanati ai sensi degli articoli 60 e 301 del Trattato CE per il contrasto del finanziamento del terrorismo e dell’attività di paesi che minacciano la pace e la sicurezza internazionale.

Il comma 2 del presente articolo 22 stabilisce che, ai fini dell’attuazione del comma 1, lettera c), è autorizzata la spesa di 250.000 euro per ciascuno degli anni 2006 e 2007 e di 1 milione di euro a decorrere dall’anno 2008.

La richiamata lettera c) del comma 1 prevede, fra l’altro, la possibilità di affidare ad un’autorità pubblica l’amministrazione e la gestione delle risorse economiche congelate.

È stabilito, al riguardo, che al relativo onere si provveda mediante corrispondente riduzione dello stanziamento iscritto, ai fini del bilancio triennale 2006-2008, nell’ambito dell’unità previsionale di base di parte corrente "Fondo speciale" dello stato di previsione del Ministero dell’economia e delle finanze per l’anno 2006, allo scopo utilizzando l’accantonamento relativo al Ministero degli affari esteri.

Il comma 3 dell’articolo 22 precisa infine che dall’attuazione delle restanti lettere del comma 1 del presente articolo non devono derivare nuovi o maggiori oneri per la finanza pubblica.

Direttiva 2004/114/CE

(Condizioni di ammissione dei cittadini di paesi terzi per motivi di studio, scambio di alunni, tirocinio non retribuito o volontariato)

La direttiva 2004/114/CE del 13 dicembre 2004[135] riguarda le condizioni e le procedure per l’ingresso e il soggiorno dei cittadini dei Paesi terzi, che si recano nel territorio degli Stati membri, per un periodo superiore ai tre mesi, per motivi di studio, scambio di alunni, tirocinio non retribuito o volontariato (art. 1).

Più precisamente la direttiva si applica a coloro che intendono fare ingresso in un Paese dell’Unione per motivi di studio, mentre è facoltà dei singoli Stati l’applicazione anche alle altre categorie contemplate nella direttiva, quali alunni, tirocinanti e volontari (art. 3).

Le categorie disciplinate dalla direttiva (art. 2) sono le seguenti:

§ studenti universitari, che entrano negli Stati membri per compiere studi superiori o professionali, compresi i corsi post-laurea;

§ alunni: studenti delle scuole superiori che sono stati ammessi a partecipare a programmi di scambi tra scuole;

§ tirocinanti non retribuiti: si tratta dei cittadini ammessi ad effettuare un periodo di formazione non retribuita;

§ volontari, che partecipano ad iniziative di tipo solidaristico, non retribuite, nell’ambito di un programma promosso da organizzazioni di volontariato senza fini di lucro.

Sono esplicitamente esclusi dall’ambito di applicazione della direttiva i richiedenti asilo, coloro che sono tutelati da forme di protezione sussidiaria e i residenti di lungo periodo.

La direttiva (art. 6) individua una serie di requisiti comuni a tutte le categorie sopra elencate, il cui possesso è necessario per l’ammissione in uno Stato membro, quali:

§ il possesso di un titolo di viaggio valido (è facoltà degli Stati membri di prescrivere un periodo di validità del viaggio almeno pari alla durata del soggiorno previsto);

§ l’autorizzazione dei genitori per i minorenni;

§ un’assicurazione per malattia;

§ una prova del pagamento delle tasse dovute per l’esame della domanda (facoltativo).

Un’ulteriore condizione consiste nel non essere considerato una minaccia per l’ordine e la sicurezza pubblica, o per la sanità pubblica.

Il punto 14 dei “Considerando.:” chiarisce che il rifiuto della domanda di ammissione deve essere debitamente giustificato. Per quanto riguarda, in particolare, il rifiuto opposto per motivi di sicurezza, esso deve basarsi “su una valutazione fattuale”. I motivi del rifiuto possono riguardare, per esempio, una condanna per aver commesso un grave reato, oppure la partecipazione ad una organizzazione che sostiene il terrorismo, ovvero l’aver “nutrito aspirazioni estremistiche”.

Oltre alle condizioni generali sopra indicate, la direttiva individua una serie di requisiti specifici per ciascuna categoria.

Per gli studenti universitari è richiesta l’accettazione da parte di un istituto di studi superiori per seguire un programma di studi (art. 7), quale, ad esempio, una lettera o un certificato di iscrizione (punto 12 dei “Considerando..”).

Il possesso di risorse sufficienti per il proprio sostentamento è una condizione richiesta sia per gli studenti, sia per i tirocinanti e i volontari. Per le medesime categorie, ciascun Paese membro potrà richiedere una conoscenza sufficiente della lingua (artt. 7, 10 e 11).

I tirocinanti devono aver stipulato una convenzione di formazione con una impresa pubblica o privata, o presso un istituto di formazione professionale riconosciuto (art. 10).

Anche i volontari sono ammessi sulla base di convenzioni stipulate con una organizzazione promotrice del programma di volontariato (art. 11).

Anche se lo scopo della direttiva è di agevolare l’ingresso di cittadini non comunitari esclusivamente per motivi di studio e riguarda migrazioni temporanee e indipendenti dalle condizioni del mercato del lavoro (punto 7 dei “Considerando..”), tuttavia è prevista la possibilità che gli studenti contribuiscano al proprio mantenimento, consentendo loro di accedere al mercato di lavoro (punto 18). Vengono, però, fissati limiti rigorosi al lavoro degli studenti, al fine di prevenire eventuali forme di abuso.

Viene, pertanto, sancito (art. 17) il diritto degli studenti di esercitare una attività economica, sia come lavoratore subordinato, sia autonomo. Tali attività devono essere esercitate al di fuori delle ore dedicate al programma di studi e con un limite temporale minimo di 10 ore la settima e un limite massimo (espresso in ore, giorni o mesi per anno), fissato da ciascun Paese.

Ogni Stato, inoltre, ha la facoltà di introdurre un’autorizzazione preventiva agli studenti e ai datori di lavoro se previsto dalla legislazione nazionale e di limitare l’accesso al lavoro nel primo anno di soggiorno.

La violazione dei limiti all’accesso al lavoro può comportare la revoca del permesso di soggiorno (art. 12).

Il possesso dei requisiti necessari per l’ammissione comporta il rilascio da parte delle autorità competenti di un permesso di soggiorno.

Per gli studenti il permesso di soggiorno deve essere della durata almeno pari ad un anno ed è rinnovabile (art. 12).

Per le altre categorie il permesso di soggiorno è rilasciato per una durata massima di un anno.

Le autorità nazionali possono revocare il permesso di soggiorno se esso è stato ottenuto illegalmente; se il titolare non risulta in possesso dei requisiti necessari; se emergono motivi di sicurezza o di ordine pubblico (art. 16).

Il limite temporale generalmente fissato ad un anno e la sottoposizione al rinnovo sono volte a favorire l’esercizio di un controllo rigoroso da parte degli Stati membri , anche al fine di prevenire una minaccia all’ordine pubblico.

Sono previste, d’altra parte, norme volte a tutelare l’interessato nella procedura di definizione della richiesta di ammissione. Prima fra tutte la possibilità di impugnare legalmente la decisione di rifiuto della domanda o di revoca del permesso di soggiorno (art. 18).

Il termine di recepimento della direttiva è il 12 gennaio 2007 (art. 22).

La disciplina comunitaria

L’accoglienza degli studenti stranieri presenta profili di interesse per le politiche comunitarie almeno sotto tre aspetti: immigrazione, politica estera e istruzione[136].

In primo luogo, la definizione di criteri comuni per l’ingresso e il soggiorno degli stranieri in generale è uno degli obiettivi della politica dell’immigrazione dell’Unione europea che prende le mosse dal Consiglio straordinario di Tampere dell’ottobre 1999.

L’articolo 63 del Trattato della Comunità europea (art. III-267 art. del Trattato che adotta una Costituzione per l’Europa[137]) affida all’Unione il compito di stabilire misure comuni in materia di ingresso e soggiorno nonchè norme sul rilascio da parte degli Stati membri di visti e di titoli di soggiorno di lunga durata.

L’attuazione pratica di tale compito è stata conferita alla Commissione dal Consiglio europeo di Tampere (punto 20 delle Conclusioni) che “riconosce la necessità di un riavvicinamento delle legislazioni nazionali relative alle condizioni di ammissione e soggiorno dei cittadini dei paesi terzi”.

La Commissione ha sostanzialmente adempiuto a questo compito con la presentazione di un pacchetto di tre iniziative, che comprende la direttiva in esame. Le altre iniziative riguardano l’ingresso e soggiorno per motivi di lavoro subordinato e autonomo (ancora a livello di proposta[138]) e il ricongiungimento familiare (definitivamente approvata nel 2003[139]).

In secondo luogo, la politica estera dell’Unione europea è caratterizzata a un numero crescente di programmi di cooperazione con i Paesi in via di sviluppo. Tra questi, il programma Erasmus World che promuove la qualità dell’istruzione universitaria e la cooperazione con i Paesi terzi, con l’obiettivo di porre le basi per le relazioni future con i Paesi di provenienza degli studenti. L’Unione e gli Stati membri, pertanto, debbono favorire la mobilità ed accogliere gli studenti extraeuropei.

Inoltre, il riavvicinamento delle legislazioni nazionali in materia di ingresso e soggiorno degli studenti stranieri tende a favorire la mobilità di questi verso la comunità. Ciò è un elemento chiave della strategia volta a promuovere l’immagine dell’Europa quale centro mondiale di eccellenza per gli studi e la formazione professionale (cosidetta “strategia di Lisbona”).

Il Consiglio europeo di Lisbona del marzo 2000 ha definito una serie di azioni volte a far sì che entro il 2010 l’Unione europea consegua l’obiettivo di diventare l’economia basata sulla conoscenza più competitiva e dinamica del mondo, in grado di realizzare una crescita economica sostenibile con nuovi e migliori posti di lavoro e una maggiore coesione sociale.

Gli obiettivi della strategia - rilanciati nella revisione intermedia della primavera 2005, che ha riorientato le priorità verso la crescita e l’occupazione - consistono in:

· migliorare le politiche in materia di società dell’informazione e di ricerca e sviluppo tecnologico;

· modernizzare il modello sociale europeo;

· promuovere un contesto economico sano e prospettive di crescita favorevoli applicando un’adeguata combinazione di politiche macroeconomiche;

· integrare pienamente la dimensione ambientale nelle politiche per lo sviluppo.

Il Consiglio europeo di Lisbona, inoltre, ha previsto che il Consiglio europeo si riunisca ogniprimavera,sulla base di una relazione annuale della Commissione, per valutare lo stato di attuazione della strategia.

La legislazione nazionale

I princìpi generali per l’accesso degli studenti stranieri ai corsi delle università italiane sono disciplinati dall’articolo 39 del testo unico approvato con d.lgs. 286/1998[140].

Viene sancita in via generale la parità di trattamento degli stranieri con i cittadini italiani per quanto riguarda l'accesso all'istruzione universitaria ed il diritto allo studio.

L'accesso alle università italiane degli studenti stranieri residenti all’estero viene, come del resto già accadeva prima dell’entrata in vigore del testo unico, contingentato nei limiti del numero massimo di visti d'ingresso e permessi di soggiorno determinato annualmente, sulla base delle disponibilità comunicate dalle università, con decreto del ministro degli affari esteri, di concerto con il ministro dell'università (oggi dell’istruzione, dell’università e della ricerca) e con il ministro dell’interno; sul relativo schema le competenti Commissioni parlamentari esprimono il proprio parere.

L’ultimo decreto di determinazione del contingente di studenti stranieri risulta adottato il 19 dicembre 2001[141] e fissa in 22.019 il numero massimo dei visti di ingresso per l’anno accademico 2001-2002.

Dopo alcuni anni (il 26 luglio 2005), il ministro degli affari esteri ha presentato alle Camere, per il prescritto parere, uno schema di decreto per l’anno accademico 2005-2006 che ha stabilito il numero di 40.268 visti; l’aumento considerevole della quota è da ricondurre probabilmente alla mancata emanazione dei decreti ministeriali annuali nei tre anni precedenti.[142].

Recentemente, il 25 luglio 2006, la Commissione affari costituzionali della Camera ha esaminato, esprimendosi favorevolmente, lo schema di decreto ministeriale relativo all’anno accademico 2006-2007[143], che porta a 41.351 unità la quota di visti di ingresso e di permessi di soggiorno che le ambasciate e i consolati italiani all’estero possono rilasciare a cittadini stranieri residenti all’estero per l’accesso ai corsi universitari presso le Università statali e non statali e fissa una quota di 5.777 visti e permessi di soggiorno per l’accesso alle istituzioni di alta formazione artistica, musicale e coreutica nazionali statali e non statali.

È in ogni caso consentito l'accesso ai corsi universitari a parità di condizioni con gli studenti italiani (e nei limiti delle disponibilità dei singoli atenei), agli stranieri regolarmente residenti[144]. Sono, inoltre, ammessi gli stranieri titolari di diplomi conseguiti nelle scuole italiane all’estero o nelle scuole oggetto di intese bilaterali.

Le università – nella loro autonomia e nei limiti delle loro disponibilità finanziarie – promuovono l'accesso degli stranieri ai corsi universitari, stipulando apposite intese con gli atenei stranieri per la mobilità studentesca ed organizzando attività di orientamento e di accoglienza e tenendo conto degli orientamenti comunitari in materia, con particolare riguardo all’inserimento di una quota di studenti universitari stranieri.

L’art. 46 del regolamento di attuazione del testo unico (approvato con il D.P.R. 31 agosto 1999, n. 394 e recentemente modificato con il D.P.R. 18 ottobre 2004, n. 334) stabilisce più dettagliatamente le modalità per la determinazione annuale del numero dei posti da destinare alla immatricolazione degli studenti stranieri ai corsi di studio universitari per l’anno successivo e per l’emanazione del decreto sui relativi visti di ingresso e permessi di soggiorno.

In particolare:

· in applicazione della disciplina generale sull’accesso all’istruzione universitaria[145] e tenendo conto degli orientamenti comunitari in materia, i singoli atenei fissano, entro il 31 dicembre di ogni anno, il numero di posti che possono essere assegnati agli studenti stranieri nell’anno seguente;

· sulla base dei dati forniti dalle università, il ministro degli esteri, di concerto con i ministri dell’università e dell’interno, emana il decreto con cui viene stabilito il numero massimo di visti d'ingresso e permessi di soggiorno per motivi di studio;

· con un provvedimento successivo sono definiti gli adempimenti richiesti agli stranieri per il rilascio del visto di ingresso e del permesso di soggiorno per motivi di studio, anche con riferimento alla dimostrazione di disponibilità di mezzi sufficienti di sostentamento da parte dello studente straniero (per la determinazione di questi ultimi, sono considerati, oltre alle prestazioni di garanzia di copertura economica da parte di enti o cittadini italiani o stranieri regolarmente soggiornanti nel territorio dello Stato – per le quali si fa rinvio all’articolo 34 del regolamento – anche i mezzi dei quali lo studente straniero può fruire in quanto tale: borse di studio, prestiti d’onore, servizi abitativi, etc.).

I visti e i permessi di soggiorno per motivi di studio possono essere rinnovati subordinatamente al superamento di almeno un esame nel primo anno di corso e di almeno due nei successivi. Essi non possono essere comunque rilasciati per più di tre anni oltre la durata del corso di studio. In occasione del rinnovo gli interessati dovranno dimostrare di essere in possesso dei mezzi di sostentamento sufficienti. Ulteriori rinnovi del permesso di soggiorno sono concessi per la frequenza a corsi di specializzazione e dottorati di ricerca.

Le procedure per l’immatricolazione degli studenti stranieri ai corsi universitari sono definite periodicamente dal Ministro dell’università e della ricerca scientifica e tecnologica[146].

Oltre che per motivi di studio universitario, è consentito l’ingresso in Italia per coloro che intendano seguire corsi superiori tecnico-professionali e di studio di istruzione secondaria, per gli assegnatari di borse di studio, per gli scienziati, per chi intende seguire corsi di formazione professionale o svolgere tirocini formativi. (art. 44-bis del regolamento di attuazione aggiunto dal D.P.R. 334/2004).

Il Ministro del lavoro con proprio decreto fissa il contingente annuale di stranieri ammessi a frequentare corsi di formazione o periodi di tirocinio formativo.

Il permesso di soggiorno è rilasciato per i motivi e la durata indicati nel visto di ingresso (art. 11 del regolamento).

Il permesso di soggiorno per motivi di studio o formazione consente l’esercizio di un’attività lavorativa di tipo subordinato per un tempo non superiore a 20 ore a settimana, anche cumulabili, entro il limite di 1.040 ore annuali (art. 14, comma 4 del regolamento).

È consentita la conversione del permesso di soggiorno per motivi di studio o formazione, prima della scadenza, in permesso per motivi di lavoro, nei limiti delle quote annuali sui flussi, disciplinate dall’art. 3 del d.lgs. 286/1998 (art. 14, comma 5, del regolamento).

Con DM 12 luglio 2000 il Ministero degli affari esteri ha definito le tipologie dei visti d'ingresso e i requisiti per il loro rilascio. Il punto n. 16 dell’allegato del decreto disciplina i “visti per motivi di studio”. Tale visto è concesso, ai fini di un soggiorno di breve o lunga durata (rispettivamente inferiore o superiore a novanta giorni), ma a tempo determinato, agli stranieri che giungano in Italia per seguire corsi universitari o corsi di studio o di formazione professionale presso istituti riconosciuti o comunque qualificati, ovvero agli stranieri che siano stati chiamati a svolgere attività culturali e di ricerca. Il visto per studio è inoltre rilasciato, per il periodo necessario, agli stranieri, in possesso di diploma di laurea conseguito in una università italiana, per sostenere gli esami di abilitazione all’esercizio professionale.

I requisiti e le condizioni per l'ottenimento del visto sono:

§ documentate garanzie circa il corso di studio, formazione professionale o attività culturale da svolgere;

§ adeguate garanzie circa i mezzi di sostentamento, non inferiori all'importo richiesti in via generale per gli stranieri che intendono fare ingresso nel territorio nazionale[147];

§ polizza assicurativa per cure mediche e ricoveri ospedalieri, qualora lo straniero non abbia diritto all'assistenza sanitaria in Italia in virtù di accordi o convenzioni in vigore con il suo Paese;

§ età maggiore di anni 14.

Si ricorda infine che il decreto legge 14 marzo 2005, n. 35, Disposizioni urgenti nell’ambito del Piano di azione per lo sviluppo economico, sociale e territoriale[148], (art. 6, comma 12) stabilisce la costituzione del CIPE in Comitato per l'attrazione delle risorse in Italia, finalizzato al coordinamento e sviluppo delle iniziative per accrescere l'attrazione di investimenti e persone di alta qualifica in Italia. Con i commi seguenti si prevede che all'attuazione delle strategie e obiettivi generali provveda la società Sviluppo Italia[149].

Direttiva 2004/40/CE

(Prescrizioni minime di sicurezza e di salute relative all’esposizione dei lavoratori ai rischi derivanti dagli agenti fisici (campi elettromagnetici))

La direttiva 2004/40/CE del Parlamento europeo e del Consiglio del 29 aprile 2004, sulle prescrizioni minime di sicurezza e di salute relative all'esposizione dei lavoratori ai rischi derivanti dagli agenti fisici - campi elettromagnetici - (diciottesima direttiva particolare ai sensi dell'articolo 16, paragrafo 1, della direttiva 89/391/CEE), specifica i criteri di protezione dei lavoratori dall’esposizione ai campi elettromagnetici, con frequenze fino a 300 GHz, a cui gli stessi sono soggetti durante il lavoro.

Quadro normativo

Come sottolineato dal Consiglio europeo di Lisbona del marzo del 2000, l'Europa si trova in una fase di transizione verso l'economia della conoscenza, caratterizzata da profondi mutamenti relativi alla composizione della popolazione attiva, alle forme di occupazione e ai rischi sul luogo di lavoro. Tali mutamenti comportano la necessità di affrontare tre diverse problematiche in tema di salute e sicurezza sul lavoro:

§ la dimensione di genere nell'ambito della sicurezza e nella salute sul lavoro. Questo principio è stato introdotto dalla Strategia comunitaria 2002-2006, in cui figura come uno degli obiettivi da raggiungere nel periodo considerato: migliore progettazione dei luoghi e dei posti di lavoro, organizzazione del lavoro e adattamento delle attrezzature di lavoro;

§ l'anticipazione dei rischi nuovi ed emergenti, che si tratti di quelli legati alle innovazioni tecniche o di quelli dovuti alle evoluzioni sociali. Al riguardo, la richiamata strategia comunitaria per il periodo 2002-2006 prevede nuove disposizioni legislative, compreso l'ampliamento del campo di applicazione della direttiva sulla tutela dagli agenti cancerogeni[170]. Vanno inoltre considerate altre importanti tematiche, quali l'analisi delle esigenze legate all'ergonomia dei posti di lavoro, la necessità di tenere conto dei disturbi del sistema muscolo-scheletrico e il trattamento specifico dei rischi emergenti (quali mobbing e violenza sul posto di lavoro);

§ le esigenze specifiche delle PMI, delle micro-imprese e dei lavoratori autonomi[171].

In questo contesto, la strategia comunitaria per la salute e la sicurezza sul luogo di lavoro 2002-2006[172] mira ad agevolare l'applicazione della legislazione esistente in materia di salute e sicurezza sul lavoro e a dare nuovi impulsi nel periodo considerato. In estrema sintesi,la Commissione europea ha richiamato tre specifiche esigenze da soddisfare, al fine di garantire un ambiente di lavoro sicuro e sano, e precisamente:

§ il consolidamento della cultura della prevenzione dei rischi;

§ la migliore applicazione del diritto esistente;

§ l'impostazione globale “del benessere sul lavoro”.

Al fine di soddisfare tali condizioni, sono state proposte tre direttrici principali: adeguamento del quadro giuridico, incoraggiamento della “spinta al progresso” (elaborazione di pratiche migliori, dialogo sociale, responsabilità sociale delle imprese), integrazione della problematica della sicurezza e della salute sul luogo di lavoro in altre politiche comunitarie.

Attualmente la normativa comunitaria relativa a salute e sicurezza sul lavoro si suddivide in due gruppi:

§ la direttiva quadro 89/391/CEE del Consiglio, del 12 giugno 1989, che contiene disposizioni di base relative all'organizzazione sanitaria e alla sicurezza sul luogo di lavoro, alle responsabilità dei datori di lavoro e dei lavoratori, completata da 18 direttive particolari concernenti:

o alcuni luoghi di lavoro specifici (quali cantieri[173], industrie estrattive, navi da pesca[174]);

o alcuni pericolosi agenti fisici (rumore[175], vibrazioni[176], campi elettromagnetici, chimici, biologici[177] e cancerogeni[178]);

o l'utilizzo di attrezzature di lavoro;

o alcune categorie di lavoratori (lavoratrici gestanti o in periodo di allattamento[179]);

§ provvedimenti previsti da direttive contenenti disposizioni precise e complete, non collegate a direttive quadro, in merito ad attività professionali (assistenza medica a bordo delle navi[180]) o a determinate categorie di persone vulnerabili (lavoratori temporanei[181] o giovani lavoratori[182]).

La direttiva 89/391/CEE

La direttiva 89/391/CEE, sulla base delle disposizioni contenute nell'articolo 138 del Trattato, che prevede prescrizioni minime (“Considerando..” n. 1) per promuovere il miglioramento dell'ambiente di lavoro e per garantire un più elevato livello di protezione della sicurezza e della salute dei lavoratori, provvede ad individuare forme minime di tutela per i lavoratori, rilevando come (“Considerando..” n. 9) negli Stati membri i sistemi legislativi in materia di sicurezza e di salute sul luogo di lavoro siano molto differenti e meritino di essere migliorati. Allo stesso tempo, si rileva come le disposizioni nazionali, spesso integrate da disposizioni tecniche e/o da norme volontarie, possono consentire vari livelli di protezione della sicurezza e della salute e dar luogo ad una concorrenza a scapito della sicurezza e della salute.

A tal fine, la richiamata direttiva attua alcune misure volte a promuovere il miglioramento della sicurezza e della salute dei lavoratori durante il lavoro. In particolare, si stabiliscono (articolo 1) alcuni principi generali relativi alla prevenzione dei rischi professionali e alla protezione della sicurezza e della salute, nonché all'eliminazione dei fattori di rischio e di incidente, all'informazione, alla consultazione, alla partecipazione equilibrata conformemente alle legislazioni e/o prassi nazionali, alla formazione dei lavoratori e dei loro rappresentanti, nonché direttive generali per l'attuazione dei principi generali precitati.

Si ricorda, ai sensi del successivo articolo 2, che la direttiva si applica a tutti i settori d'attività privati o pubblici tranne che ad alcune attività specifiche della pubblica amministrazione, quali le forze armate o la polizia, e ai servizi della protezione civile.

In sintesi, i datori di lavoro sono obbligati a (articoli 5-12):

§ garantire la sicurezza e la salute dei lavoratori sotto tutti gli aspetti connessi al lavoro, segnatamente sulla base di principi generali di prevenzione enumerati, senza oneri finanziari per i lavoratori;

§ valutare i rischi professionali, anche nella scelta degli impianti e nell'allestimento dei luoghi di lavoro, nonché organizzare i servizi di protezione e di prevenzione;

§ redigere un elenco e delle relazioni sugli infortuni sul lavoro;

§ organizzare il pronto soccorso, la lotta antincendio, l'evacuazione dei lavoratori e adottare i provvedimenti necessari in caso di pericolo grave e immediato;

§ informare i lavoratori, consultarli e permettere la loro partecipazione nel quadro di tutte le questioni attinenti alla sicurezza e alla sanità sul luogo di lavoro;

§ assicurare che ogni lavoratore riceva una sufficiente e adeguata informazione in ordine alla sicurezza e alla salute durante l'orario di lavoro.

Sono invece considerati obblighi dei lavoratori (articolo 13):

§ utilizzare correttamente le macchine e gli altri strumenti, l'attrezzatura di protezione individuale, nonché i dispositivi di sicurezza;

§ segnalare ogni situazione di lavoro che comporti un pericolo grave ed immediato, nonché ogni difetto dei sistemi di protezione;

§ partecipare all'adempimento delle esigenze imposte in materia di protezione sanitaria per permettere al datore di lavoro di garantire che l'ambiente e le condizioni di lavoro risultino sicuri e senza rischi.

Si ricorda, infine, che l’articolo 3, comma 1, della legge 29 luglio 2003, n. 229 (legge di semplificazione per il 2001), aveva delegato il Governo ad adottare, entro il 30 giugno 2005[183], uno o più decreti legislativi per il riassetto delle disposizioni vigenti in materia di sicurezza e tutela della salute dei lavoratori. Tuttavia il Governo ha prima presentato al Parlamento e poi ritirato uno schema di decreto legislativo recante il testo unico in questione, facendo così decadere la delega stessa rimasta pertanto inattuata.

La direttiva 2004/40/CE

Come accennato in precedenza, il Consiglio ha adottato direttive particolari alle quali si applicano pienamente le disposizioni della direttiva 89/391/CEE, senza pregiudizio per le disposizioni più vincolanti e/o specifiche che esse contengono.

Al riguardo, le 18 direttive particolari adottate a seguito della direttiva quadro costituiscono un corpus legislativo completo.

La direttiva 2004/40/CE, diciottesima direttiva particolare, integra le direttive europee sulla sicurezza e salute dei lavoratori, e dovrà essere recepita nel nostro Paese entro il 30 aprile 2008, ai sensi dell’articolo 13, paragrafo 1, della direttiva stessa.

Secondo quanto evidenziato nel “Considerando..” n. 3, l’emanazione della direttiva in esame è essenziale, in quanto si ritiene necessario introdurre misure di protezione dei lavoratori “contro i rischi associati ai campi elettromagnetici, a causa dei loro effetti sulla salute e sulla sicurezza dei lavoratori”, tenuto conto che (“Considerando..” n. 1) in base al Trattato il Consiglio può adottare, mediante direttive, prescrizioni minime per promuovere il miglioramento, in particolare, dell'ambiente di lavoro, al fine di garantire un più elevato livello di protezione della sicurezza e della salute dei lavoratori, e che (“Considerando..” n. 2) sono state già adottate prescrizioni minime di sicurezza per i lavoratori concernenti i rischi derivanti dall’esposizione ad agenti fisici (vibrazioni[184] e rumore[185]).

Lo stesso “Considerando..” n. 3”, tuttavia, precisa che la direttiva in esame “non riguarda gli effetti a lungo termine, inclusi eventuali effetti cancerogeni dell'esposizione ai campi elettrici, magnetici ed elettromagnetici variabili nel tempo, per cui mancano dati scientifici conclusivi che comprovino un nesso di causalità”, ma ha lo scopo, oltre ad assicurare la salute e la sicurezza del lavoratore, di creare per i lavoratori comunitari una piattaforma minima di protezione che eviti possibili distorsioni di concorrenza, prescrivendo requisiti minimi (“Considerando..” n. 4) e lasciando agli Stati membri la possibilità di adottare disposizioni più favorevoli.

Come accennato in precedenza, la direttiva 2004/40/CE prevede, ai sensi dell’articolo 1, la tutela dei lavoratori contro i rischi per la loro salute e la loro sicurezza che derivano, o possono derivare, dall'esposizione ai campi elettromagnetici (da 0 Hz a 300 GHz) durante il lavoro.

La presente direttiva riguarda, come accennato in precedenza, i rischi per la salute e la sicurezza dei lavoratori dovuti agli effetti nocivi a breve termine (articolo 1, paragrafo 2) conosciuti nel corpo umano derivanti dalla circolazione di correnti indotte e dall'assorbimento di energia, nonché da correnti di contatto, e non riguarda ipotizzati effetti a lungo termine (articolo 1, paragrafo 3) e i rischi risultanti dal contatto con i conduttori in tensione (articolo 1, paragrafo 4).

Il successivo articolo 2 riporta alcune definizioni.

In particolare, l’articolo in esame precisa che:

§ per campi elettromagnetici si intendono campi magnetici statici e campi elettrici, magnetici ed elettromagnetici variabili nel tempo di frequenza inferiore o pari a 300 GHz;

§ per valori limite di esposizione si intendono i limiti all'esposizione a campi elettromagnetici che sono basati direttamente sugli effetti sulla salute accertati e su considerazioni biologiche. Il rispetto di questi limiti garantisce che i lavoratori esposti ai campi elettromagnetici sono protetti contro tutti gli effetti nocivi per la salute conosciuti;

§ per valori di azione si intende l'entità dei parametri direttamente misurabili, espressi in termini di intensità di campo elettrico (E), intensità di campo magnetico (H), induzione magnetica (B) e densità di potenza (S), che determina l'obbligo di adottare una o più delle misure specificate nella presente direttiva. Il rispetto di questi valori assicura il rispetto dei pertinenti valori limite di esposizione.

In altri termini, ai fini della tutela della sicurezza e salute dei lavoratori, il datore di lavoro deve condurre un’attenta valutazione dei rischi legati all’esposizione ai campi elettromagnetici. Ciò comporta la determinazione, attraverso misure e/o calcoli, dei livelli di campo elettromagnetico ai quali sono esposti i lavoratori e l’eventuale attuazione di misure tecniche e/o organizzative intese a prevenire esposizioni superiori ai valori limite di esposizione.

Al riguardo, i valori limite di esposizione e i valori di azione sono riportati nell’allegato, rispettivamente alla tabella 1 e alla tabella 2, ai sensi dell’articolo 3, paragrafi 1 e 2.

Tali calcoli e misurazioni dell'esposizione dei lavoratori ai campi elettromagnetici, ai sensi dell’articolo 3, paragrafo 3 - finché norme europee standardizzate del Comitato europeo di normalizzazione elettrotecnica (CENELEC) non avranno contemplato tutte le situazioni di pertinenza per quanto concerne la valutazione, la misurazione e il calcolo - possono essere condotti dagli Stati membri sulla base di altre norme o linee guida scientificamente fondate.

Si ricorda, al riguardo, che il D.P.C.M. 8 luglio 2003 ha fissato i limiti di esposizione, dei valori di attenzione e degli obiettivi di qualità per la protezione della popolazione dalle esposizioni ai campi elettrici e magnetici alla frequenza di rete (50 Hz), generati dagli elettrodotti.

Per quanto attiene alle linee guida scientificamente fondate, si ricorda l’attività dell’ICNIRP (International Commission on Non-Ionizing Radiation Protection, Commissione Internazionale per la Protezione dalle Radiazioni Non Ionizzanti).

Finalità primaria della Commissione è fornire ai governi nazionali consulenza e indirizzo scientifico per lo sviluppo di normative e di altre misure protezionistiche nei confronti di campi elettromagnetici, radiazione ottica, radiazione laser ed ultrasuoni. A questo fine, la Commissione elabora ed aggiorna, in base alle nuove conoscenze, delle linee guida che costituiscono il riferimento fondamentale per la maggior parte dei Paesi.

Al riguardo, le linee guida per la limitazione dell’esposizione a campi elettrici e magnetici variabili nel tempo ed a campi elettromagnetici (fino a 300 ghz) dell’ICNIRP sono state pubblicate nel 1998[186].

Obblighi dei datori di lavoro

La sezione II della direttiva in esame (articoli 4-7) disciplinano gli obblighi dei datori di lavoro.

Tra tali obblighi rientrano:

§ il calcolo e la misurazione dei livelli dei campi elettromagnetici ai quali sono esposti i lavoratori, sulla base delle richiamate linee guida individuate, al fine della verifica del superamento di tali limiti (articolo 4). Particolare attenzione viene posta (articolo 4, paragrafo 5) a specifici elementi quali, tra gli altri, livello, spettro di frequenza, durata e tipo dell’esposizione, gli effetti (sia diretti sia indiretti) sulla salute e sicurezza dei lavoratori particolarmente a rischio, nonché l’esistenza di attrezzature di lavoro alternative progettate per ridurre i livelli di esposizione ai campi elettromagnetici;

§ l’eliminazione alla fonte dei rischi o la loro riduzione al minimo (articolo 5, paragrafo 1). Sulla base delle valutazioni effettuate, nel caso in cui i limiti siano superati, il datore di lavoro deve definire ed attuare (articolo 5, paragrafo 2) un programma d’azione tecnico-organizzativo volto a prevenire esposizioni superiori ai valori limite. Tale programma d’azione deve tener conto, in particolare:

di altri metodi di lavoro che implicano una minore esposizione ai campi elettromagnetici;
della scelta di attrezzature che emettano meno campi elettromagnetici, tenuto conto del lavoro da svolgere;
delle misure tecniche per ridurre l'emissione dei campi elettromagnetici, incluso se necessario l'uso di dispositivi di sicurezza, schermatura o di analoghi meccanismi di protezione della salute;
degli opportuni programmi di manutenzione delle attrezzature di lavoro, dei sistemi dei luoghi e delle postazioni di lavoro;
della progettazione e della struttura dei luoghi e delle postazioni di lavoro;
della limitazione della durata e dell'intensità dell'esposizione;
della disponibilità di adeguati dispositivi di protezione individuale;

§ la garanzia di un’adeguata informazione ai lavoratori e ai loro rappresentanti dei risultati della valutazione di rischio, nonché un’appropriata formazione degli stessi (articolo 6). La consultazione e la partecipazione dei lavoratori e/o dei loro rappresentanti avviene attraverso la procedura di cui all’articolo 11 della direttiva 89/391/CEE (articolo 7)[187].

Ulteriori disposizioni

La direttiva in esame prevede inoltre:

§ un sistema di sorveglianza sanitaria ai fini della prevenzione e della diagnosi precoce degli effetti negativi per la salute, imputabili all’esposizione a campi elettromagnetici, con sottoposizione a controllo medico qualora si rilevai un’esposizione superiore al valore limite. Al riguardo, il datore di lavoro deve adottare le misure appropriate per garantire che il medico e/o l'autorità medica responsabile della sorveglianza sanitaria possa avere accesso ai risultati della valutazione dei rischi (articolo 8);

§ un sistema sanzionatorio, il quale demanda agli Stati membri l’individuazione delle sanzioni stesse, che devono essere “effettive, proporzionate e dissuasive” (articolo 9);

§ l’adozione di modifiche tecniche ai limiti di esposizione individuate dall’allegato alla direttiva in esame, adottate dal Parlamento europeo e dal Consiglio (articolo 10). Tali modifiche, di carattere strettamente tecnico, sono adottate secondo la procedura di regolamentazione di cui al successivo articolo 11, paragrafo 2 e devono essere conformi:

all'adozione di direttive in materia di armonizzazione tecnica e standardizzazione riguardanti la progettazione, la costruzione, la fabbricazione o la realizzazione di attrezzature e/o luoghi di lavoro;
al progresso tecnico, all'evoluzione delle norme o specifiche europee armonizzate più pertinenti e alle nuove conoscenze relative ai campi elettromagnetici.

Al riguardo, l’articolo 11 della direttiva in esame precisa che la Commissione europea è assistita da un comitato ai fini degli adeguamenti di natura strettamente tecnica delle direttive particolari in precedenza richiamate in funzione:

- dell'adozione di direttive in materia di armonizzazione tecnica e di normalizzazione, e/o

- del progresso tecnico, dell'evoluzione dei regolamenti o delle specifiche internazionali e delle conoscenze.

A tali fini, trova applicazione la disciplina di cui agli articoli 5 e 7 della decisione 1999/468/CE, tenendo conto delle disposizioni dell’articolo 8 della stessa direttiva.

La Decisione 28 giugno 1999, n. 1999/468/CE, del Consiglio, reca modalità per l'esercizio delle competenze di esecuzione conferite alla Commissione europea. In particolare, l’articolo 5 in materia di procedure di regolamentazione, stabilisce che la Commissione è assistita da un comitato di regolamentazione composto dei rappresentanti degli Stati membri e presieduto dal rappresentante della Commissione. La Commissione adotta, fatto salvo l'articolo 8[188], le misure previste qualora siano conformi al parere del comitato. Nel caso in cui le misure previste non siano conformi al parere del comitato, o in assenza di parere, la Commissione sottopone al Consiglio una proposta in merito alle misure da prendere e ne informa il Parlamento europeo. Se il Parlamento europeo ritiene che una proposta presentata dalla Commissione in virtù di un atto di base adottato secondo la procedura di cui all'articolo 251 del trattato eccede le competenze di esecuzione previste da tale atto di base, esso informa il Consiglio circa la sua posizione. In tal caso, il Consiglio può deliberare sulla proposta a maggioranza qualificata entro un termine che non può in nessun caso superare tre mesi a decorrere dalla data in cui gli è stata presentata la proposta. Il successivo articolo 7 dispone che ogni comitato adotta il proprio regolamento interno su proposta del presidente, basandosi su un regolamento di procedura tipo che sarà pubblicato nella Gazzetta ufficiale delle Comunità europee.

§ l’elaborazione, ogni 5 anni, da parte degli Stati membri, di una relazione alla Commissione europea sull’applicazione pratica della direttiva in esame (articolo 12). A sua volta la Commissione europea informa il Parlamento il Consiglio, il Comitato economico e sociale europeo nonché il comitato per la sicurezza e la salute sul luogo di lavoro del contenuto delle richiamate relazioni.

Direttiva 2004/83/CE

(Norme minime sull’attribuzione della qualifica di rifugiato o di persona altrimenti bisognosa di protezione internazionale)

La direttiva 2004/83/CE reca norme minime sull’attribuzione, a cittadini di paesi terzi o apolidi, della qualifica di rifugiato o di persona altrimenti bisognosa di protezione internazionale, nonché norme minime sul contenuto della protezione riconosciuta.

Tale direttiva, che ha come scopo principale quello di ”assicurare che gli Stati membri applichino criteri comuni per identificare le persone che hanno effettivamente bisogno di protezione internazionale e, dall’altra, di assicurare che un livello minimo di prestazioni sia disponibile per tali persone in tutti gli Stati membri”, si articola in nove capi relativi a:

§ Disposizioni generali (Capo I);

§ Valutazione delle domande di protezione internazionale (Capo II);

§ Requisiti per essere considerato rifugiato (Capo III);

§ Status di rifugiato (Capo IV);

§ Requisiti per poter beneficiare della protezione sussidiaria (Capo V);

§ Status di protezione sussidiaria (Capo VI);

§ Contenuto della protezione internazionale (Capo VII);

§ Cooperazione amministrativa (Capo VIII);

§ Disposizioni finali (Capo IX).

Il Capo I reca le disposizioni generali della direttiva. In particolare, dopo aver definito l’oggetto e il campo di applicazione della direttiva (art. 1), nonché dopo aver specificato il contenuto di diverse definizioni (protezione internazionale, rifugiato, status di protezione sussidiaria ecc.) contenute nella stessa (art. 2), si riconosce agli Stati membri la possibilità di introdurre o mantenere in vigore disposizioni più favorevoli sulla determinazione dei soggetti che possono essere considerati rifugiati o persone ammissibili alla protezione sussidiaria nonché in ordine alla definizione degli elementi sostanziali della protezione internazionale (art. 3).

Il Capo II disciplina la valutazione delle domande di protezione internazionale. In particolare:

§ l’esame della domanda di protezione internazionale deve essere effettuato su base individuale (art. 4);

§ il timore fondato di esser perseguitato o il rischio effettivo di subire un danno grave può esser basato su avvenimenti verificatisi dopo la partenza del richiedente dal suo paese di origine (art. 5);

§ i responsabili della persecuzione o del danno grave possono essere: lo Stato, i partiti o le organizzazioni, che controllano lo Stato o una parte consistente del suo territorio; i soggetti non statuali, se può essere dimostrato che i soggetti precedenti non possono o non vogliono fornire protezione contro persecuzioni o danni gravi (art. 6);

§ la protezione può essere fornita dallo Stato, dai partiti o organizzazioni, comprese le organizzazioni internazionali, che controllano lo Stato o una parte consistente del suo territorio (art. 7);

§ gli Stati membri possono stabilire che il richiedente non necessiti di protezione internazionale, se in una parte del territorio del paese di origine egli non abbia fondati motivi di temere di esser perseguitato o non corra rischi effettivi di subire danni gravi e se è ragionevole attendere dal richiedente che si stabilisca in quella parte del Paese (art. 8).

Il Capo III disciplina i requisiti per essere considerato rifugiato. In particolare:

§ gli atti di persecuzione devono essere sufficientemente gravi da comportare una violazione grave dei diritti umani fondamentali e devono costituire la somma di diverse misure, tra cui violazioni di diritti umani, il cui impatto sia sufficientemente grave (art. 9);

§ nel valutare i motivi di persecuzione, gli Stati membri tengono conto degli elementi della razza, della religione, della nazionalità, del gruppo sociale, dell’opinione politica (art. 10);

§ la cessazione della qualifica di rifugiato si verifica alternativamente quando (art. 11):

- il cittadino di un paese terzo o un apolide si sia volontariamente avvalso di nuovo della protezione del paese di cui ha la cittadinanza;

- avendo persa la cittadinanza, l’abbia volontariamente riacquistata;

- abbia acquistata una nuova cittadinanza e goda della protezione del Paese di cui ha acquistato la cittadinanza;

- si sia volontariamente ristabilito nel paese che ha lasciato o in cui non ha fatto ritorno per timore di essere perseguitato;

- non possa più rinunciare alla protezione del paese di cui ha la cittadinanza, perché sono venute meno le circostanze che hanno determinato il riconoscimento dello status di rifugiato;

- se trattasi di apolide, sia in grado di tornare nel paese nel quale aveva la dimora abituale, perché sono venute meno le circostanze che hanno determinato il riconoscimento dello status di rifugiato;

§ l’esclusione dallo status di rifugiato subentra alternativamente se (art. 12):

- il cittadino di un paese terzo o un apolide siano soggetti alla protezione ed all’assistenza di un organo o di un’agenzia delle Nazioni unite, diversi dall’Alto Commissario delle Nazioni unite per i rifugiati;

- se le autorità competenti del paese nel quale ha stabilito la sua residenza gli riconoscono i diritti e gli obblighi connessi al possesso della cittadinanza del paese stesso o diritti e obblighi equivalenti, nonché se sussistono fondati motivi per ritenere che abbia commesso reati di particolare gravità, quali un crimine contro la pace o un crimine contro l’umanità, come definiti dagli strumenti internazionali.

Il Capo IV disciplina lo status di rifugiato (art. 13), in particolare la revoca, la cessazione o il rifiuto di tale status, che subentrano se la persona avrebbe dovuto essere esclusa o è esclusa dallo status di rifugiato o se il fatto di aver presentato i fatti in modo erroneo o di averli omessi ha costituito un fattore determinante per l’ottenimento dello status, nonchè se vi sono fondati motivi per ritenere che la persona costituisca un pericolo per la sicurezza dello Stato membro o se la persona costituisce un pericolo per la comunità di tale Stato membro (art. 14).

Il Capo V individua i requisiti per poter beneficiare della protezione sussidiaria: si tratta di danni gravi, quali la condanna a morte o all’esecuzione, la tortura o altra forma di pena o trattamento inumano o degradante ai danni del richiedente nel suo paese di origine ovvero la minaccia grave e individuale alla vita o alla persona di un civile, derivante dalla violenza indiscriminata in situazioni di conflitto armato interno o internazionale (art. 15).

La cessazione dal beneficio della protezione sussidiaria subentra quando sono venute meno le circostanze, che hanno portato alla concessione dello status di protezione sussidiaria (art. 16).

Diversamente, l’esclusione dal beneficio della protezione sussidiaria consegue alla commissione di un crimine contro la pace, di un crimine di guerra o di un crimine contro l’umanità, quali definiti dagli strumenti internazionali relativi a tali crimini, alla commissione di un reato grave, alla colpevolezza per atti contrari alle finalità e ai principi delle Nazioni Unite, al fatto che il soggetto in questione rappresenti un pericolo per la comunità o la sicurezza dello stato in cui si trova (art. 17).

Il Capo VI disciplina lo status di protezione sussidiaria che viene riconosciuto ai cittadini di paesi terzi o a apolidi, ammessi a beneficiare della stessa protezione sussidiaria secondo quanto previsto dal precedente capo (art. 18).

La revoca, cessazione o rifiuto del rinnovo dello status di protezione sussidiaria subentra se il cittadino di un paese terzo o un apolide avrebbe dovuto essere escluso o è escluso dalla qualifica di persona ammissibile a beneficiare della protezione sussidiaria o nel caso in cui la presentazione di fatti in modo erroneo o l’omissione degli stessi, compreso il ricorso a documenti falsi, abbia costituito un fattore determinante per l’ottenimento dello status di protezione sussidiaria (art. 19).

Il Capo VII precisa il contenuto della protezione internazionale che si sostanzia in :

§ protezione dal respingimento (art. 21);

§ accesso ai diritti e obblighi previsti dallo status di protezione in lingua comprensibile al soggetto interessato (art. 22);

§ mantenimento dell’unità familiare (art. 23);

§ permesso di soggiorno, salvo che non vi ostino motivi di sicurezza nazionale o di ordine pubblico (art. 24);

§ rilascio di documenti di viaggio al di fuori del territorio degli Stati che riconoscono lo status (art. 25);

§ accesso all’occupazione (art. 26);

§ accesso all’istruzione (art. 27);

§ accesso ad adeguata assistenza sociale (art. 28);

§ accesso all’assistenza sanitaria (art. 29);

§ tutela dei minori non accompagnati (art. 30);

§ accesso ad un alloggio (art. 31);

§ libertà di circolazione nel territorio dello Stato membro (art. 32);

§ accesso agli strumenti di integrazione (art. 33);

§ assistenza per il rimpatrio (art. 34).

Il Capo VIII, relativo alla cooperazione amministrativa, prevede che ciascuno Stato membro designi un punto nazionale di contatto, trasmettendone l’indirizzo alla Commissione, che a sua volta lo comunica a tutti gli Stati membri (art. 35).

Il Capo IX reca le disposizioni finali. In particolare, si prevede:

§ la relazione della Commissione al Parlamento europeo ed al Consiglio - entro il 10 aprile 2008 – sull’applicazione della direttiva negli Stati membri, proponendone le necessarie modifiche che devono riguardare in via prioritaria la definizione di danno grave, la normativa sull’accesso all’occupazione e quella sull’accesso agli strumenti di integrazione (art. 37);

§ il termine per il recepimento della direttiva, fissato al 10 ottobre 2006 (art. 38);

§ l’entrata in vigore della direttiva il ventesimo giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta Ufficiale dell’Unione europea (art. 39);

§ i destinatari della direttiva che sono gli Stati membri (art. 40).

Si ricorda che il Trattato che adotta una Costituzione per l’Europa, ratificato dall’Italia con legge 7 aprile 2005, n. 57, disciplina le politiche relative ai controlli alle frontiere, all’asilo e all’immigrazione negli articoli da 265 a 268 della parte III. Per quanto riguarda il diritto di asilo, esso è annoverato tra i diritti fondamentali indicati nella parte II del Trattato e l’Unione si impegna a garantirne il rispetto (art. II-78). Di particolare rilievo il passaggio dalla semplice individuazione di norme minime in materia di asilo indicate nel TCE (art. 63) ad una vera e propria politica europea comune in materia di asilo i cui princìpi si ispirano alla Convezione di Ginevra del 28 luglio 1951 e agli altri trattati internazionali sui rifugiati (art. III-266).

Alle politiche dell’immigrazione il Trattato costituzionale dedica una disposizione ad hoc (art. III-267). In particolare, tra le misure da adottare con legge o legge quadro europee viene inserita la lotta contro la tratta degli esseri umani, in particolare delle donne e dei minori.

A seguito dell’esito negativo dei referendum sulla ratifica del Trattato costituzionale in Francia e nei Paesi Bassi, si è aperto un periodo di riflessione sulla prosecuzione del processo aperto con il Trattato.

Legislazione nazionale

Il diritto di asilo è tra i diritti fondamentali dell’uomo, riconosciuti dalla nostra Costituzione. L’articolo 10, terzo comma, della Costituzione prevede, infatti, che lo straniero, al quale sia impedito nel suo Paese l’effettivo esercizio delle libertà democratiche garantite dalla Costituzione italiana, ha diritto di asilo nel territorio della Repubblica, secondo le condizioni stabilite dalla legge.

In base a tale principio l’Italia ha aderito alla Convenzione di Ginevra del 28 luglio 1951[203], che definisce lo status di rifugiato, e alla Convenzione di Dublino del 15 giugno 1990, sulla determinazione dello Stato competente per l’esame di una domanda di asilo presentata in uno degli Stati membri della Comunità europea[204].

La modalità per il riconoscimento dello status di rifugiato sono contenute nel decreto-legge n. 416 del 1989[205] (la cosiddetta “legge Martelli”), che ha pienamente recepito i princìpi propri della Convenzione di Ginevra, in particolare facendo venire meno la "riserva geografica" inizialmente posta dall’Italia al momento di aderire alla Convenzione, in base alla quale l’Italia si impegnava all’osservanza dell’atto solo nei confronti degli stranieri provenienti da determinati Paesi. Attualmente pertanto il riconoscimento dello status di rifugiato interessa gli stranieri provenienti da qualsiasi Paese estero.

Circa il diritto di asilo, la Corte di Cassazione (sentenza 26 maggio 1997, n. 4674) ha stabilito che la Costituzione attribuisce direttamente allo straniero, che si trovi nella situazione descritta dalla norma, un vero e proprio diritto soggettivo all'ottenimento dell'asilo, anche in mancanza di una legge che, del diritto stesso, specifichi le condizioni di esercizio e le modalità di godimento.

La Corte ha inoltre escluso l'applicazione al diritto di asilo politico della disciplina contenuta nella legge Martelli in materia di riconoscimento dello status di rifugiato, in quanto non vi è coincidenza tra la categoria degli aventi diritto all'asilo e quella dei rifugiati politici, essendo quest'ultima meno ampia rispetto alla prima. In secondo luogo, la Cassazione ha chiarito che la Convenzione di Ginevra, i cui princìpi sono recepiti dalla legge Martelli, non prevede un vero e proprio diritto di asilo dei rifugiati politici.

Nel corso della XIV legislatura hanno formato oggetto di esame parlamentare varie proposte di legge volte a definire una disciplina organica del diritto di asilo. Nel testo giunto all’esame dell’Assemblea della Camera (A.C. 1238-A) la riforma definiva la composizione e i compiti delle Commissioni territoriali e della Commissione centrale per il riconoscimento del diritto di asilo; individuava in dettaglio le modalità per la presentazione e l’esame delle domande di asilo; stabiliva misure di assistenza e di integrazione.

Si ricorda infine che il disegno di legge comunitaria 2006, approvato dalla Camera e attualmente all’esame del Senato, contiene tra l’altro disposizioni di delega relative al recepimento della direttiva 2005/85/CE, del Consiglio, recante norme minime per le procedure applicate negli Stati membri ai fini del riconoscimento e della revoca dello status di rifugiato.

Direttiva 2004/109/CE

(Obblighi di trasparenza riguardanti le informazioni

sugli emittenti i cui valori mobiliari sono ammessi

alla negoziazione in un mercato regolamentato)

La direttiva 2004/109/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 15 dicembre 2004, stabilisce obblighi riguardanti la comunicazione di informazioni periodiche e continue sugli emittenti i cui valori mobiliari sono già ammessi alla negoziazione in un mercato regolamentato che sia situato o operante all'interno di uno Stato membro e modifica la direttiva 2001/34/CE del 28 maggio 2001, riguardante l'ammissione di valori mobiliari alla quotazione ufficiale e l'informazione da pubblicare su detti valori.

La direttiva 2004/109/CE intende migliorare la tutela degli investitori e l’efficienza del mercato. Il miglioramento della trasparenza finanziaria e contabile delle società che raccolgono il risparmio nei mercati regolamentati è infatti considerato un elemento essenziale perché vi sia fiducia nel funzionamento di tali mercati.

La direttiva 2004/109/CE si inserisce nel quadro del Piano di azione per i servizi finanziari (PASF), approvato dai capi di Stato e di governo in occasione del Consiglio europeo di Lisbona del marzo 2000, finalizzato a migliorare la trasparenza delle società i cui valori mobiliari sono negoziati in mercati regolamentati e la qualità delle informazioni finanziarie e contabili da loro fornite. Oltre alla direttiva in esame fanno parte del Piano:

- il regolamento (CE) n. 1606/2002 del 19 luglio 2002, che impone alle società quotate di applicare, a decorrere dal 1° gennaio 2005, i princìpi contabili internazionali IAS/IFRS[210];

- la direttiva 2003/6/CE del 28 gennaio 2003 sugli abusi di mercato[211], che introduce regole più severe per quanto concerne la pubblicazione di informazioni privilegiate e affronta il problema delle manipolazioni dei prezzi;

- la direttiva 2003/71/CE del 4 novembre 2003 sul prospetto da pubblicare per l'offerta pubblica o l'ammissione alla negoziazione di strumenti finanziari[212], che istituisce un passaporto europeo e al contempo rafforza gli obblighi di informazione in caso di emissione o di offerta pubblica di valori mobiliari o di richiesta di ammissione alla negoziazione di valori mobiliari in un mercato regolamentato.

Gli obblighi introdotti dalla direttiva 2004/109/CE si applicano, come detto, agli emittenti i cui valori mobiliari sono già ammessi alla negoziazione in un mercato regolamentato situato o operante all’interno di uno Stato membro La direttiva non si applica invece né alle quote emesse dagli organismi di investimento collettivo diversi da quelli di tipo chiuso, né alle quote acquisite o cedute in tali organismi (articolo 1).

L’articolo 2 contiene definizioni delle espressioni utilizzate nella direttiva.

Fra l’altro:

· per valori mobiliari si rinvia alla definizione contenuta nella direttiva 2004/39/CE, la quale intende come tali i valori – esclusi gli strumenti di pagamento e gli strumenti del mercato monetario[213] – che possono essere negoziati nel mercato dei capitali (ad esempio le azioni di società e altri titoli equivalenti; le obbligazioni e gli altri titoli di credito, nonché qualsiasi altro valore mobiliare che permetta di acquisire o di vendere tali valori mobiliari o che comporti un regolamento a pronti determinato con riferimento a valori mobiliari, valute, tassi di interesse o rendimenti, merci o altri indici o misure);

· gli emittenti sono le persone giuridiche di diritto privato o pubblico, compresi gli Stati, i cui valori mobiliari sono ammessi alla negoziazione in un mercato regolamentato;

· i mercati regolamentati sono quelli definiti dalla direttiva 2004/39/CE,cioè sono sistemi multilaterali, amministrati e/o gestiti dal gestore del mercato, che consentono o facilitano l'incontro – al suo interno e in base alle sue regole non discrezionali – di interessi multipli di acquisto e di vendita di terzi relativi a strumenti finanziari, in modo da dare luogo a contratti relativi a strumenti finanziari ammessi alla negoziazione conformemente alle loro regole e ai loro sistemi, e che sono autorizzati e funzionano regolarmente e ai sensi delle disposizioni del titolo III della direttiva 2004/39/CE.

Gli articoli del capo II impongono obblighi di informazione periodica nei confronti degli emittenti, ferma restando per gli Stati membri, ai sensi dell’articolo 3, la possibilità di imporre obblighi più severi.

Gli emittenti ai quali si applica la direttiva 2004/109/CE devono pubblicare una relazione finanziaria annuale entro quattro mesi dalla fine di ciascun esercizio finanziario. Tale relazione, che comprende il bilancio sottoposto a revisione, la relazione sulla gestione e un’attestazione delle persone responsabili sull’attendibilità del bilancio e della relazione, deve rimanere a disposizione del pubblico per almeno cinque anni (articolo 4).

Gli emittenti di azioni e di titoli di debito devono inoltre pubblicare, entro due mesi dalla fine del semestre, una relazione finanziaria semestrale riguardante esclusivamente i primi sei mesi dell'esercizio finanziario. Tale relazione comprende un bilancio abbreviato, una relazione intermedia sulla gestione e un’attestazione delle persone responsabili sull’attendibilità del bilancio abbreviato e della relazione intermedia. Anche la relazione finanziaria semestrale deve restare a disposizione del pubblico per almeno cinque anni (articolo 5).

Il successivo articolo 6 prevede che gli emittenti, le cui azioni sono ammesse alla negoziazione in un mercato regolamentato, devono pubblicare anche un resoconto semestrale della direzione in ciascuno dei due semestri dell'esercizio finanziario. Il suddetto resoconto fornisce, con riferimento all’emittente e alle imprese da questo controllate, una spiegazione degli eventi rilevanti e delle operazioni che hanno avuto luogo nel periodo e la loro incidenza sulla situazione patrimoniale e una descrizione generale della situazione patrimoniale e dell'andamento economico dell’emittente e delle sue imprese controllate nel periodo. Non sono soggetti a quest’obbligo gli emittenti che, ai sensi della legislazione nazionale, delle norme che disciplinano il mercato regolamentato o di loro iniziativa, pubblicano relazioni finanziarie trimestrali.

In base all’articolo 7 della direttiva, gli Stati membri devono assicurare che la responsabilità per le informazioni da redigere e rendere pubbliche, conformemente agli articoli 4, 5, 6 e 16 della direttiva, competa almeno all'emittente o ai suoi organi di amministrazione, di direzione o di controllo. Gli Stati assicurano inoltre che le loro disposizioni legislative, regolamentari e amministrative in materia di responsabilità si applichino agli emittenti, agli organi suddetti o alle persone che sono responsabili presso gli emittenti stessi.

L’articolo 8 esonera alcuni soggetti, indicati dall’articolo stesso, dall’obbligo di pubblicare le relazioni e i resoconti di cui agli articoli 4-6; ulteriori esoneri possono essere disposti, nei casi espressamente previsti, dagli Stati membri.

Il capo III regola gli obblighi di informazione da adempiere al verificarsi di determinati eventi. In particolare la sezione I del capo III riguarda l’informazione sulle partecipazioni rilevanti.

L’articolo 9 prevede che lo Stato membro d’origine assicuri che l’azionista notifichi all’emittente la percentuale di diritti di voto dell’emittente stesso da esso detenuta, qualora questa raggiunga, superi o scenda al di sotto di una delle seguenti soglie^{^[214]}: 5%, 10%, 15%, 20%, 25%, 30%, 50% e 75%.

La notifica include informazioni riguardanti la situazione, in termini di diritti di voto, risultante dall'operazione; l’eventuale catena di imprese controllate mediante le quali i diritti di voto sono effettivamente detenuti; la data alla quale è stata raggiunta o superata la soglia; l'identità dell'azionista e dell’eventuale persona fisica o giuridica avente il diritto di esercitare i diritti di voto per conto dell'azionista (articolo 12).

L’emittente è a sua volta obbligato a rendere pubbliche, entro tre giorni di negoziazione dal ricevimento, le informazioni contenute nella notifica (articolo 12, paragrafo 6).

L’articolo 13 estende il sopra illustrato obbligo di notifica ai detentori (persone fisiche o giuridiche) di strumenti finanziari che attribuiscono il diritto di acquisire, su iniziativa esclusiva del possessore, in virtù di un accordo formale, azioni già emesse che conferiscono diritti di voto di un emittente le cui azioni sono ammesse alla negoziazione in un mercato regolamentato.

L’articolo 14 impone agli emittenti di azioni ammesse alla negoziazione in un mercato regolamentato l’obbligo di rendere pubblica la percentuale di azioni proprie possedute nel caso in cui tali emittenti acquisiscano o cedano azioni proprie, direttamente o tramite terzi, e, in conseguenza di tale atto, la percentuale dei diritti di voto raggiunga, superi o scenda al di sotto delle soglie del 5% o del 10%.

Gli emittenti sono inoltre obbligati a rendere pubbliche informazioni supplementari, al verificarsi di determinati eventi[215], espressamente indicati nell’articolo 16.

La sezione II del capo III disciplina le informazioni che gli emittenti sono tenuti a fornire ai possessori di valori mobiliari ammessi alla negoziazione in un mercato regolamentato.

L'emittente di azioni ammesse alla negoziazione in un mercato regolamentato deve garantire parità di trattamento per tutti i possessori di azioni che si trovano in condizioni identiche e la disponibilità di tutti gli strumenti e informazioni necessari per consentire ai possessori di azioni di esercitare i loro diritti, anche tramite delega. Gli Stati membri possono consentire che le informazioni siano fornite con mezzi elettronici (articolo 17).

Obblighi analoghi sono previsti dal successivo articolo 18 per gli emittenti di titoli di debito ammessi alla negoziazione in un mercato regolamentato.

Il capo IV disciplina gli obblighi generali degli emittenti. L’articolo 19 prevede che le informazioni comunicate in occasione dell'ammissione di valori mobiliari alla negoziazione in un mercato regolamentato devono essere nel contempo depositate presso l’autorità competente dello Stato membro di origine dell’emittente, la quale può pubblicare tali informazioni tramite internet. L’emittente è tenuto inoltre a comunicare alla suddetta autorità competente i progetti di modifica del proprio atto costitutivo o del proprio statuto.

La direttiva definisce inoltre (articolo 20) i criteri per l’individuazione delle lingue nelle quali devono essere comunicate le prescritte informazioni e (articolo 23) gli obblighi ai quali sono soggetti gli emittenti aventi sede legale in un Paese terzo, i cui valori mobiliari sono ammessi alla negoziazione in un mercato regolamentato di uno Stato membro.

Gli Stati membri devono assicurare che le prescritte informazioni siano comunicate in modo tale da garantire l'accesso rapido e su base non discriminatoria alle stesse. Lo Stato membro d'origine deve inoltre garantire che ci sia almeno un meccanismo ufficialmente stabilito per l’archiviazione centrale delle informazioni previste dalla regolamentazione. Tali meccanismi devono soddisfare norme minime di qualità quanto a sicurezza, certezza delle fonti d'informazione, registrazione dell'ora e della data e accesso agevole per gli utenti finali. I costi per la comunicazione delle informazioni non devono gravare sugli investitori (articolo 21).

Per facilitare ulteriormente l'accesso del pubblico alle informazioni da comunicare a norma della direttiva 2003/6/CE (relativa all’abuso di informazioni privilegiate e alla manipolazione del mercato), della direttiva 2003/71/CE (relativa al prospetto da pubblicare per l'offerta pubblica o l'ammissione alla negoziazione di strumenti finanziari) e della presente direttiva, le autorità competenti degli Stati membri elaborano orientamenti appropriati, con l’obiettivo di creare: una rete elettronica da istituire a livello nazionale e un'unica rete elettronica, o una piattaforma di reti elettroniche, tra gli Stati membri (articolo 22).

Il capo V riguarda l’individuazione e i poteri delle autorità competenti designate dagli Stati membri.

L’autorità competente deve essere designata da ciascuno Stato membro secondo le indicazioni contenute nell’articolo 24 della direttiva. A tale autorità spetta di adempiere i compiti previsti dalla direttiva e di assicurare l'applicazione delle disposizioni adottate a norma della medesima. Gli Stati membri possono autorizzare la loro autorità centrale competente a delegare alcuni compiti. Il paragrafo 4 del citato articolo 24 elenca i poteri che devono essere necessariamente attribuiti all’autorità in questione per l’adempimento delle proprie funzioni.

Tutte le persone che lavorano o hanno lavorato per l'autorità competente o per gli enti cui le autorità competenti abbiano eventualmente delegato i propri compiti sono vincolate al segreto d'ufficio. Le autorità competenti degli Stati membri cooperano tra di loro ogniqualvolta ciò si renda necessario per l'espletamento dei loro compiti e per l'esercizio dei loro poteri (articolo 25).

L’articolo 26 disciplina i provvedimenti cautelari che possono essere adottati dall’autorità competente di uno Stato membro ospitante per tutelare gli investitori, qualora l’emittente, il possessore di azioni o di altri strumenti finanziari o colui che ha diritto di acquisire, cedere o esercitare i relativi diritti di voto, abbia commesso irregolarità o violato i propri obblighi, mentre il successivo articolo 28 si riferisce alle sanzioni penali, civili o amministrative da comminare alle persone che si rendono responsabili di una violazione delle disposizioni di attuazione della presente direttiva.

La direttiva 2004/109/CE apporta infine (articolo 32) alcune modifiche alla direttiva 2001/34/CE del 28 maggio 2001, riguardante l'ammissione di valori mobiliari alla quotazione ufficiale e l'informazione da pubblicare su detti valori, allo scopo di riunire in un unico atto normativo gli obblighi di trasparenza gravanti sugli emittenti i cui valori sono ammessi alla negoziazione in un mercato regolamentato.

Si tratta della direttiva che ha provveduto alla codificazione delle seguenti direttive:

- 79/279/CEEdel 5 marzo 1979, concernente il coordinamento delle condizioni per l'ammissione di valori mobiliari alla quotazione ufficiale di una borsa valori, e 80/390/CEEdel 17 marzo 1980, relativa al coordinamento delle condizioni di redazione, controllo e diffusione del prospetto da pubblicare per l'ammissione di valori mobiliari alla quotazione ufficiale di una borsa valori, entrambe recepite con la legge 4 giugno 1985, n. 281, e con il d.lgs. 27 gennaio 1992, n. 89;

- 82/121/CEEdel 15 febbraio 1982, relativa alle informazioni periodiche che devono essere pubblicate dalle società le cui azioni sono ammesse alla quotazione ufficiale di una borsa valori, recepita con la citata legge 4 giugno 1985, n. 281;

- 88/627/CEEdel 12 dicembre 1988, relativa alle informazioni da pubblicare al momento dell'acquisto e della cessione di una partecipazione importante in una società quotata in borsa, recepita con il d.lgs. 27 gennaio 1992, n. 90.

Trattandosi di una codificazione, la direttiva 2001/34/CE non è stata recepita formalmente nell’ordinamento italiano, in quanto le disposizioni in essa raccolte erano già state attuate.

In generale, le modifiche apportate dall’articolo 32 alla direttiva 2001/34/CE concernono la soppressione di una serie di disposizioni riguardanti, fra l’altro, il trattamento degli azionisti, la modifica dell’atto costitutivo e dello statuto, la pubblicità dei bilanci annui e della relazione sulla gestione, il principio di equivalenza delle informazioni (secondo il quale la società le cui azioni sono ammesse alla quotazione ufficiale di più borse valori, situate od operanti in Stati membri diversi, deve fornire al mercato di ciascuna di tali borse informazioni equivalenti), le informazioni da pubblicare periodicamente, la pubblicazione e il contenuto della relazione semestrale, l’indicazione degli obblighi dell'emittente le cui obbligazioni sono ammesse alla quotazione ufficiale, gli obblighi d'informazione al momento dell'acquisto e della cessione di una partecipazione importante in una società quotata in borsa, le comunicazioni dovute alle autorità competenti in caso di acquisto o cessione di una partecipazione cosiddetta “importante”, la pubblicazione e comunicazione di informazioni dopo la quotazione.

Di conseguenza, i riferimenti alle disposizioni soppresse s’intendono come riferimenti alle disposizioni della direttiva 2004/109/CE.

L’articolo 31 stabilisce il termine per il recepimento della direttiva nel 20 gennaio 2007.

Direttiva 2004/113/CE

(Principio della parità di trattamento tra uomini e donne per quanto riguarda l’accesso a beni e servizi e la loro fornitura)

La direttiva 2004/113/CE stabilisce il divieto di discriminazione basata sul sesso nell’accesso ai beni e ai servizi e nella loro fornitura con l’obiettivo di rendere effettivo, anche con riferimento a tale ambito, il principio della parità di trattamento tra donne e uomini negli Stati membri dell’Unione europea.

La parità tra uomini e donne, infatti, costituisce un principio fondamentale all’interno dell’Unione e ciò ai sensi delle seguenti disposizioni:

§ art. 2 del Trattato che istituisce la Comunità Europea (TCE), che inserisce tale principio tra i compiti della Comunità;

§ art. 3, co. 2, TCE, che finalizza l’azione della Comunità anche alla promozione della parità tra i sessi in ogni campo d’azione;

§ artt. 21 e 23 della Carta dei diritti fondamentali dell’Unione europea[216], che vietano ogni discriminazione fondata sul sesso e prescrivono che il principio di parità sia garantito in tutti i settori.

Si ricorda, a tal riguardo, che le disposizioni appena menzionate sono recentemente confluite nel Trattato che adotta una Costituzione per l’Europa, ratificato dall’Italia con la legge 7 aprile 2005, n. 57.

L’intervento si inscrive nel contesto della più generale strategia-quadro comunitaria in materia di parità tra donne e uomini, adottata dalla Commissione europea nel giugno del 2000, per lottare contro le disuguaglianze tra i sessi nella vita economica, politica, civile e sociale. Un programma d’azione comunitario per le pari opportunità[217] accompagna tale strategia globale con il sostegno di campagne di sensibilizzazione, raccolta di dati e con la realizzazione di progetti transnazionali.

Ogni anno la Commissione presenta una relazione[218] per il Consiglio europeo di primavera sui progressi compiuti nella promozione della parità fra uomini e donne in vari settori strategici, proponendo orientamenti per inserire la dimensione della parità dei sessi nelle diverse politiche comunitarie.

In tale ambito di portata generale, la Comunità ha già adottato alcuni strumenti giuridici, quali, da ultimo, la direttiva 2002/73/CE[219], principalmente volti a combattere specificamente la discriminazione basata sul sesso nel mercato del lavoro.

Contenuto della direttiva

La direttiva 2004/113/CE in commento costituisce, quindi, un ulteriore completamento di tale quadro normativo, poiché promuove il principio della parità tra uomini e donne in un settore diverso da quello dell’occupazione e dell’attività professionale, ovvero quello dell’accesso ai beni e servizi, nel quale si sono palesate azioni discriminatorie tra donne e uomini.

Dai “Considerando..” della direttiva si evince che per «beni» si dovrebbero intendere quelli disciplinati dalle disposizioni del TCE riguardanti la libera circolazione delle merci, mentre il termine «servizi» si riferisce a quelle prestazioni, disciplinate dall’art. 50 TCE, fornite normalmente dietro remunerazione e comprendenti attività di carattere industriale, commerciale, artigianale e libere professioni.

La direttiva non si applica al contenuto dei mezzi di comunicazione e della pubblicità né all’istruzione pubblica o privata, né infine a questioni riguardanti l’impiego, l’occupazione e il lavoro autonomo (art. 3, par. 3 e 4).

Sotto il profilo soggettivo, la direttiva si applica a coloro che forniscono al pubblico beni e servizi nel settore pubblico e privato, al di fuori comunque dall’area della vita privata e familiare e delle transazioni effettuate in questo ambito. Resta impregiudicato il principio della libertà contrattuale, inteso come libertà di scegliere il contraente per una transazione, nella misura in cui tale scelta non si basa sul sesso della persona (art. 3, par. 1 e 2).

L’affermazione del principio di parità nel settore dell’accesso ai beni e servizi comporta il divieto di ogni discriminazione diretta tra donne e uomini e particolarmente di ogni trattamento svantaggioso collegabile alla gravidanza e alla maternità, così come di ogni discriminazione indiretta. Le molestie, le molestie sessuali e l’incitamento alla discriminazione sono considerati alla stregua delle discriminazioni basate sul sesso e sono quindi del pari vietati (artt. 2 e 4).

La direttiva include specifiche definizioni di tali concetti:

Definizioni ex art. 2 della direttiva
Discriminazione diretta:	situazione nella quale una persona viene trattata, in ragione del suo sesso, in maniera meno favorevole rispetto ad un’altra che così non viene trattata, non è stata trattata o non sarebbe trattata in una situazione analoga
Discriminazione indiretta:	situazione nella quale una disposizione, un criterio o una prassi apparentemente neutri possono comportare uno svantaggio particolare per persone di un sesso rispetto a quelle dell’altro sesso, a meno che non siano oggettivamente giustificati da un obiettivo legittimo e i mezzi per realizzare tale obiettivo non siano appropriati e necessari
Molestie:	situazione nella quale si manifesta un comportamento indesiderato collegato al sesso di una persona, comportamento avente per oggetto o per effetto la lesione della dignità di una persona e la creazione di un ambiente intimidatorio, ostile, degradante, umiliante o offensivo
Molestie sessuali:	situazione nella quale si manifesta un comportamento indesiderato con connotazioni sessuali, che si esprime fisicamente, verbalmente o non verbalmente, e ha per oggetto o per effetto la lesione della dignità di una persona e di creare un ambiente intimidatorio, ostile, degradante, umiliante o offensivo

La direttiva non si applica qualora uomini e donne non si trovino in una situazione comparabile, ad esempio in caso di differenze relative a beni o servizi destinati esclusivamente o essenzialmente agli appartenenti ad un solo sesso. Non sono quindi a priori precluse differenze di trattamento, ma esse devono essere giustificate da finalità legittime perseguite con mezzi appropriati e necessari (art. 4, par. 5).

Specifiche disposizioni definiscono l’applicazione della direttiva al settore delle assicurazioni e dei servizi finanziari.

In particolare, si vieta di tener conto del sesso come criterio nel calcolo dei premi e delle prestazioni per fini assicurativi e per altri servizi finanziari, in quanto ciò è contrario alla parità di trattamento tra donne e uomini (art. 5). È ritenuto infatti discriminatorio che nella fornitura dei suddetti servizi si utilizzino comunemente fattori attuariali diversi a seconda del sesso e che da ciò discendano differenze nelle tariffe e nelle prestazioni individuali.

Tuttavia, al fine di evitare una reazione brusca del mercato, si dispone l’applicazione di tale disposizione solo ai nuovi contratti stipulati dopo il 21 dicembre 2007, data di entrata in vigore della direttiva (art. 5, par. 1).

Gli Stati membri disporranno di una possibilità di deroga al nuovo regime delle tariffe “unisex”: si prevede, infatti, che anteriormente al 21 dicembre 2007 gli Stati possano decidere di consentire differenze proporzionate nei premi e nelle prestazioni individuali qualora il sesso risulti come fattore determinante nella valutazione dei rischi in base alle risultanze di accurati dati attuariali e statistici (art. 5, par. 2).

Gli Stati che sceglieranno di beneficiare di questa possibilità, ne dovranno informare la Commissione e dovranno elaborare, pubblicare ed aggiornare tabelle dettagliate sulla speranza di vita degli uomini e delle donne, affinché il mercato risulti sufficientemente trasparente per il consumatore.

In ogni caso, gli Stati sono tenuti a riesaminare la motivazione delle loro decisioni derogatorie cinque anni dopo il 21 dicembre 2007, tenendo conto della relazione predisposta dalla Commissione entro il 21 dicembre 2010, sulla base delle informazioni trasmesse dagli Stati entro l’anno precedente (e, successivamente, ogni 5 anni; art. 16).

Un trattamento meno favorevole delle donne in ragione della gravidanza e della maternità è ritenuto discriminatorio ed è pertanto vietato nel settore assicurativo e dei servizi finanziari, anche se agli Stati è consentito rinviare l’attuazione di tale disposizione al più tardi fino a due anni dopo la data di attuazione della direttiva (21 dicembre 2007), informandone la Commissione (art. 5, par. 3).

In base alla direttiva, il principio di parità di trattamento non esclude l’adozione di azioni specifiche volte a prevenire o a compensare ineguaglianze collegate al sesso nel settore dei beni e servizi (c.d. azioni positive, art. 6); inoltre si esplicita che la direttiva fornisce un livello minimo di tutela e che gli Stati membri possono mantenere o adottare disposizioni più favorevoli a quelle previste dalla direttiva senza però poter ridurre il livello di protezione da essa garantito (art. 7).

Ogni Stato membro dovrà affidare ad uno o più organismi la promozione a livello nazionale della parità di trattamento tra donne e uomini nel settore regolamentato dalla direttiva. Tali organismi, eventualmente anche già esistenti ed operanti nell’attuazione del principio della parità di trattamento, saranno competenti per condurre inchieste indipendenti in materia di discriminazione, per predisporre relazioni, formulare raccomandazioni e fornire un’assistenza concreta alle vittime delle discriminazioni (art. 12).

La direttiva fa poi obbligo agli Stati membri di provvedere perché le vittime delle discriminazioni abbiano la possibilità di ricorrere in difesa dei loro diritti a una procedura giudiziaria e/o amministrativa e di ottenere un indennizzo adeguato (art. 8). Le sanzioni che saranno previste dovranno presentare un carattere efficace, proporzionale e dissuasivo (art. 14). Si stabilisce che dal momento in cui il ricorrente denuncia fatti che consentono di presumere l’esistenza di una discriminazione nei loro confronti, l’onere della prova grava sulla parte convenuta (tale disposizione non si applica alle procedure penali, art. 9). Viene del pari sancita la protezione contro i rischi di rappresaglie per le vittime ed i testimoni di una discriminazione basata sul sesso (art. 10).

Le procedure giudiziarie e/o amministrative possono essere avviate, per conto o a sostegno della parte lesa, anche da persone giuridiche (es. associazioni) aventi un interesse legittimo a garantire che le disposizioni della direttiva siano rispettate (art. 8, par. 3).

La direttiva dovrà essere recepita dagli Stati membri entro il 21 dicembre 2007.

La normativa nazionale

L’ordinamento italiano non prevede disposizioni volte a contrastare il fenomeno delle discriminazioni basate sul sesso nell’ambito specifico dell’accesso a beni e servizi; vi è tuttavia da considerare che il principio della parità fra i sessi è solennemente proclamato nell’art. 3, primo comma, della Costituzione, che sancisce la pari dignità sociale e l’uguaglianza di tutti i cittadini senza distinzioni di sesso, oltre che di razza, lingua, religione, di opinioni politiche e di condizioni sociali ed economiche.

Una specificazione di tale principio generale si ritrova nell’art. 51, primo comma, Cost., che stabilisce la parità dei sessi nell’accesso agli uffici pubblici e alle cariche elettive. La legge costituzionale n. 1 del 2003 ha integrato tale disposizione prevedendo l’adozione di appositi provvedimenti per la promozione delle pari opportunità tra donne e uomini.

È inoltre da segnalare che nell’ambito dell’attività del Governo, operano una pluralità di figure e organismi specificamente istituiti per la promozione ed il soddisfacimento del principio della parità fra uomo e donna.

Tra di essi si segnalano i seguenti.

Il Ministro senza portafoglio per le pari opportunità: istituito per la prima volta nel 1996, ad esso sono conferiti compiti di proposta, coordinamento e attuazione delle politiche in materia.

Anche nel Governo attualmente in carica, le competenze della Presidenza del Consiglio dei ministri in materia di diritti e pari opportunità sono state delegate al ministro senza portafoglio, con decreto del Presidente del Consiglio dei ministri in data 15 giugno 2006[220]. La delega ha ad oggetto le “funzioni di programmazione, indirizzo e coordinamento di tutte le iniziative, anche normative, nonché ogni altra funzione attribuita dalle vigenti disposizioni al Presidente del Consiglio dei Ministri nelle materie concernenti la promozione dei diritti della persona e delle pari opportunità, nonché la prevenzione e rimozione di ogni forma e causa di discriminazione tra gli individui”.

Il ministro esercita altresì le funzioni di competenza statale in materia di pari opportunità nei rapporti di lavoro e di azioni positive per l'imprenditoria femminile disciplinate da vari articoli del Codice delle pari opportunità tra uomo e donna, approvato con d.lgs. 198/2006[221], e dalla legge 215/1992[222]. Tali competenze, in precedenza rispettivamente attribuite al ministro del lavoro e delle politiche sociali e al ministro delle attività produttive, sono state trasferite al Presidente del Consiglio dei ministri dall’art. 1, co. 19, lett. f) e g), del recente D.L. 181/2006[223].

Il Dipartimento per le pari opportunità, istituito nel 1997 nell’ambito della Presidenza del Consiglio come struttura di supporto per l’attività del Ministro.

il Dipartimento opera nell'area funzionale concernente la promozione e il coordinamento delle politiche di pari opportunità e delle azioni di Governo volte a prevenire e rimuovere le discriminazioni. Il Dipartimento si articola in tre Uffici competenti rispettivamente: per gli interventi in campo economico e sociale; per gli interventi in materia di parità e di pari opportunità; in materia di antidiscriminazione. Nell’articolazione organizzativa del Dipartimento è inserito anche un nucleo di valutazione che ha il compito di vagliare, al fine di assicurare il rispetto del principio di pari opportunità, gli investimenti pubblici, promossi e attuati a livello nazionale e regionale, finanziati con risorse nazionali e comunitarie.

Presso il Dipartimento opera la segreteria della Commissione per le pari opportunità fra uomo e donna, organo consultivo e di proposta del Presidente del Consiglio dei ministri con compiti di elaborazione e promozione di iniziative, anche di tipo legislativo, per assicurare l’uguaglianza tra i sessi. Operante fin dal 1984, in forza di un decreto del Presidente del Consiglio, è stata disciplinata con legge nel 1990. Recentemente è stata oggetto di una riforma complessiva ad opera del d.lgs. n. 226 del 2003, che ne ha mutato, tra l’altro, la denominazione (in origine era Commissione nazionale per la parità e le pari opportunità fra uomo e donna). La disciplina della Commissione è stata da ultimo trasfusa nel già citato Codice delle pari opportunità tra uomo e donna.

Direttiva 2005/36/CE

(Riconoscimento delle qualifiche professionali)

La direttiva 2005/36/CE del Parlamento europeo e del Consiglio del 7 settembre 2005, relativa al riconoscimento delle qualifiche professionali, riforma l’attuale regime al fine di contribuire alla flessibilità dei mercati del lavoro, di realizzare una maggior liberalizzazione delle prestazioni di servizi, di favorire un maggiore automatismo nel riconoscimento delle qualifiche, nonché di semplificare le procedure amministrative.

In questa prospettiva, la direttiva in oggetto, che consolida in un unico testo molteplici direttive adottate nel corso degli ultimi decenni, pur mantenendo le garanzie inerenti ad ogni sistema di riconoscimento esistente, istituisce un quadro giuridico unico e coerente, che poggia su una liberalizzazione più estesa della prestazione di servizi, una maggiore automaticità nel riconoscimento delle qualifiche e una maggiore flessibilità delle procedure di aggiornamento della direttiva medesima.

Ilregime di riconoscimento delle qualifiche professionale maggiormente uniforme, trasparente e flessibile introdotto dalla direttiva - come auspicato dal Consiglio europeo di Stoccolma del 2001 - è volto a conferire, a coloro che hanno acquisito una qualifica professionale in uno Stato membro, la garanzia di accedere alla stessa professione e di poterla esercitare in un altro Stato membro alle stesse condizioni dei cittadini di quest’ultimo.

Tuttavia, come si precisa nel “Considerando..” n. 3, la suddetta garanzia non esonera il professionista migrante dal rispetto di eventuali condizioni di esercizio che potrebbero essere imposte dallo Stato ospitante, purché siano giustificate, proporzionate e non risultino discriminatorie.

Con ladirettiva 2005/36/CEsi provvedeal consolidamento in un unico testo, e alla sostituzione, di 15 direttive adottate nel corso degli ultimi quarant'anni e con le quali si era provveduto all’istituzione di differenti regimi di riconoscimento delle qualifiche professionali.

Le direttive in questione, di cui si dispone l’abrogazione a decorrere dal 20 ottobre 2007, sono le seguenti: direttive settoriali 77/452/CEE, 77/453/CEE, 78/686/CEE, 78/687/CEE, 78/1026/CEE, 78/1027/CEE, 80/154/CEE, 80/155/CEE, 85/384/CEE, 85/432/CEE, 85/433/CEE e 93/16/CEE concernenti le professioni di infermiere responsabile dell'assistenza generale, dentista, veterinario, ostetrica, architetto, farmacista e medico; direttive 89/48/CEE e 92/51/CEE relative al sistema generale di riconoscimento delle qualifiche professionali, e direttiva 1999/42/CE che ha istituito un meccanismo di riconoscimento delle qualifiche per le attività professionali disciplinate dalle direttive di liberalizzazione e dalle direttive recanti misure transitorie e che ha completato il sistema generale di riconoscimento delle qualifiche.

Campo di applicazione

La disciplina in esame si applica a tutti i cittadini di uno Stato membro che vogliano esercitare, come lavoratori subordinati o autonomi - compresi i liberi professionisti -una professione regolamentata in uno Stato membro diverso da quello in cui hanno acquisito le loro qualifiche professionali.

La direttiva, peraltro, non esclude la possibilità per gli Stati membri di consentire sul proprio territorio, secondo la propria regolamentazione, l’esercizio di una professione regolamentata ai cittadini di uno Stato membro le cui qualifiche professionali siano state acquisite in un paese terzo, al di fuori del territorio dell'Unione europea.

La direttiva definisce “professione regolamentata”’ l’attività o l’insieme di attività professionali l’accesso alle quali e il cui esercizio sono subordinati - in forza di norme legislative, regolamentari o amministrative - al possesso di determinate qualifiche professionali. Alle professioni regolamentate sono assimilate le professioni esercitate da membri di associazioni o di organismi elencati nella allegato I del provvedimento, cui viene riconosciuta la finalità di promuovere e di mantenere un elevato livello professionale. A tal fine dette associazioni e organismi sono oggetto di riconoscimento da parte dei singoli Stati che rilasciano ai loro membri un titolo di formazione, esigendo da parte di costoro il rispetto delle regole di condotta professionale prescritte dalle associazioni, e conferiscono ai medesimi il diritto di usare un titolo o un'abbreviazione o di beneficiare di uno status corrispondente a tale titolo di formazione. Del riconoscimento di una associazione o di un organismo da parte di uno Stato membro deve essere informata la Commissione, che pubblica un'adeguata comunicazione nella Gazzetta ufficiale dell'Unione europea.

Libera prestazione di servizi (titolo II)

La direttiva, data la diversità dei regimi previsti, distingue tra “libera prestazione di servizi” e “libertà di stabilimento”.

Con riferimento alla libera prestazione di servizi, che riveste un carattere temporaneo ed occasionale (valutato caso per caso), la direttiva stabilisce che gli Stati membri non possono sottoporla a restrizioni, per motivi inerenti alle qualifiche professionali, nelle seguenti situazioni:

§ quando il beneficiario sia legalmente stabilito in un altro Stato membro per esercitarvi la stessa professione;

§ in caso di spostamento del prestatore, qualora costui abbia esercitato la professione nello Stato membro di stabilimento per due anni, nel corso dei dieci che precedono la prestazione di servizi, se detta professione non è ivi regolamentata. Tale condizione non si applica in caso di professione regolamentata.

In caso di spostamento, il prestatore di servizi è soggetto a norme - di carattere professionale, legale o amministrativo - direttamente connesse alle qualifiche professionali (definizione della professione, uso dei titoli e gravi errori professionali connessi direttamente e specificamente alla tutela e sicurezza dei consumatori, disposizioni disciplinari applicabili ai professionisti che esercitano la stessa professione nello Stato ospitante).

Per i prestatori di servizi stabiliti in un altro Stato membro è, tuttavia, prevista la dispensa da requisiti imposti ai professionisti stabiliti sul territorio dello Stato ospitante e riguardanti: a) l'autorizzazione, l'iscrizione o l'adesione a un'organizzazione o a un organismo professionale (gli Stati membri possono prevedere un'iscrizione temporanea e automatica o un'adesione pro forma); b) l'iscrizione a un ente di previdenza sociale di diritto pubblico, per regolare con un ente assicuratore i conti relativi alle attività esercitate a profitto degli assicurati.

Agli Stati è riconosciuta la facoltà di esigere una dichiarazione preventiva contenente informazioni sulla copertura assicurativa o analoghi mezzi di protezione personale o collettiva per la responsabilità professionale, quando il prestatore si sposta per la prima volta. Gli Stati membri possono richiedere, altresì che la dichiarazione sia corredata da documenti comprovanti: a) la nazionalità del prestatore; b) lo stabilimento legale in uno Stato membro per l’esercizio delle attività in questione, non vietato al momento del rilascio dell'attestato; c) i titoli di qualifiche professionali; d) l’esercizio dell’attività in questione per almeno due anni nei precedenti dieci anni in caso di professioni non regolamentate nello Stato di stabilimento; e) l’assenza di condanne penali per le professioni nel settore della sicurezza, qualora lo Stato membro lo richieda per i propri cittadini.

La direttiva richiede che la prestazione di servizio sia effettuata con il titolo professionale dello Stato membro di stabilimento - qualora un siffatto titolo regolamentato esista in tale Stato per l'attività professionale in questione - indicato nella lingua ufficiale o in una delle lingue ufficiali del suddetto Stato.

In caso contrario il prestatore indica il suo titolo di formazione nella lingua ufficiale o in una delle lingue ufficiali dello Stato di stabilimento.

In via eccezionale la prestazione viene effettuata con il titolo professionale dello Stato membro ospitante per i casi di cui al titolo III, capo III (riconoscimento automatico).

Ai fini di garantire l’agevolazione della prestazione di servizi nel contesto della stretta osservanza della salute e della sicurezza pubblica nonché della tutela dei consumatori, la direttiva prevede disposizioni specifiche per le professioni regolamentate aventi implicazioni in materia di pubblica sicurezza e di sanità pubblica, quali la verifica preliminare della professionalità per chi non beneficia del riconoscimento automatico dei titoli di formazione, da parte dell’autorità competente dello Stato ospitante.

Secondo la definizione contenuta nella stessa direttiva (art. 3) con l’espressione “autorità competente”, si indica l’autorità o l’organismo investito di autorità dagli Stati membri, abilitato in particolare a rilasciare o ricevere titoli di formazione e altri documenti o informazioni e domande, ed autorizzato ad adottare le decisioni.

In caso di differenze sostanziali tra le qualifiche professionali del prestatore e la formazione richiesta nello Stato membro ospitante, tale da nuocere alla pubblica sicurezza o alla sanità pubblica, lo Stato membro ospitante è tenuto a sottoporre il prestatore ad una prova attitudinale volta a dimostrare l’acquisizione da parte di questi delle conoscenze o delle competenze mancanti.

In questo caso la prestazione di servizi è effettuata con il titolo professionale dello Stato ospitante che, ai sensi dell’art. 9, può richiedere al prestatore ulteriori informazioni (eventuale iscrizione in un registro commerciale, sottoposizione ad un regime autorizzatorio dell’attività nello Stato di stabilimento, iscrizione ad un ordine professionale, titolo professionale, eventuale assoggettamento all’IVA dell’attività ed eventuale copertura assicurativa). Dette informazioni possono essere richieste anche in caso di svolgimento dell’attività da parte del prestatore con il titolo di formazione.

Con riferimento al prestatore di servizi è previsto, infine, uno scambio di informazioni e cooperazione a livello amministrativo tra gli Stati membri in merito alla legalità dello stabilimento, la buona condotta, l’assenza di sanzioni disciplinari o penali di carattere professionale.

Libertà di stabilimento (Titolo III)

Ci si trova nel quadro della “libertà di stabilimento” quando un professionista beneficia della libertà di stabilirsi in uno Stato membro per svolgervi un’attività professionale in modo stabile.

In tale ambito, la direttiva conferma i tre regimi di riconoscimento esistenti:

§ un regime generale di riconoscimento reciproco: se in uno Stato membro ospitante l’accesso a una professione regolamentata o il suo esercizio è subordinato al possesso di determinate qualifiche professionali, l’autorità competente di tale Stato membro dà accesso alla professione e ne consente l’esercizio - alle stesse condizioni dei propri cittadini - ai richiedenti che siano in possesso dell’attestato di competenza o del titolo di formazione richiesto, rilasciato da un altro Stato membro per accedere alla stessa professione o esercitarla sul suo territorio. L’accesso alla professione e al suo esercizio è consentito a coloro che abbiano esercitato a tempo pieno la professione per due anni nel corso dei precedenti dieci anni in uno Stato membro che non regolamenti tale professione o che abbia uno o più attestati di competenza o titoli di formazione. Sono previsti alcuni meccanismi di compensazione (tirocinio di adattamento non superiore a tre anni o test attitudinale) in mancanza di un'armonizzazione delle condizioni minime di formazione per accedere alle professioni disciplinate dal regime generale (capo I);

§ il riconoscimento automatico delle qualifiche comprovate dall'esperienza professionale per una serie di attività industriali, artigiane e commerciali elencate nell’allegato IV (capo II);

§ il riconoscimento automatico dei titoli di formazione - sulla base di un coordinamento delle condizioni minime di formazione - per medici, infermieri responsabili delle cure generali, odontoiatri, veterinari, ostetriche, farmacisti e architetti (capo III).

Regime generale di riconoscimento dei titoli di formazione (capo I)

Con riferimento al regime generale di riconoscimento dei titoli di formazione, applicabile a tutte le professioni non coperte dai capi II e III (relativi al riconoscimento dell’esperienza professionale e al riconoscimento automatico di alcune professioni), la direttiva, allo scopo di definirne il meccanismo, raggruppa i vari regimi nazionali di istruzione e formazione in diversi livelli che, come si precisa nel “Considerando..” n. 11, “sono stabiliti soltanto ai fini del funzionamento del regime generale, non hanno effetti sulle strutture nazionali di istruzione e di formazione, né sulle competenze degli Stati membri in questo ambito”.

I livelli individuati sono cinque; in essi sono raggruppate le qualifiche professionali che corrispondono ai livelli minimi di cultura essenziali per esercitare le varie professioni: a) diplomi di primo accesso, b) diploma di scuola media superiore, c) diploma attestante formazione a livello di insegnamento post-secondario di almeno un anno; d) diploma attestanti formazione a livello di insegnamento post-secondario fino a quattro anni; e) diploma attestante formazione a livello di insegnamento post-secondario da quattro anni in su. A seconda delle varie professioni si aggiunge la formazione iniziale e l'obbligo della formazione continua (articolo 11).

Costituiscono titoli di formazione assimilati quelli rilasciati da un'autorità competente in uno Stato membro che sanciscano una formazione acquisita nella Comunità, e che siano riconosciuti da tale Stato membro come di livello equivalente e conferiscano gli stessi diritti d'accesso o di esercizio di una professione. È altresì assimilata ad un titolo di formazione ogni qualifica professionale che, pur non rispondendo ai requisiti delle norme legislative, regolamentari o amministrative dello Stato membro d'origine per l'accesso a una professione o il suo esercizio, conferisca al suo titolare diritti acquisiti in virtù di tali disposizioni. Ciò avviene, quando, ad esempio, lo Stato di origine innalza il livello di formazione richiesto per l’ammissione ad una professione (art. 12).

Gli attestati di competenza o i titoli di formazione richiesti per l’acceso alla professione e il relativo esercizio devono soddisfano le seguenti condizioni:

a) rilascio da parte di un'autorità competente in uno Stato membro, designata ai sensi delle disposizioni legislative, regolamentari o amministrative di tale Stato;

b) attestazione di un livello di qualifica professionale almeno equivalente al livello immediatamente anteriore a quello richiesto nello Stato membro ospitante, come descritto all'articolo 11;

c) attestazione della preparazione del titolare all'esercizio della professione interessata (quest’ultimo requisito vale solo per chi accede alla professione a seguito dell’esercizio a tempo pieno della medesima in un altro Stato per due anni, nel corso dei precedenti dieci) (art. 13).

Come anticipato, in mancanza di un'armonizzazione delle condizioni minime di formazione per accedere alle professioni disciplinate dal regime generale, allo Stato membro ospitante è consentita la possibilità di imporre misure compensatrici proporzionate, tenendo conto dell'esperienza professionale del richiedente al quale è lasciata la scelta tra una prova attitudinale o un tirocinio d'adattamento (art. 14).

Lo Stato può dispensare dall’applicazione dei provvedimenti di compensazione sulla base di piattaforme comuni -consistenti in una serie di criteri che permettono di colmare la più ampia gamma di differenze sostanziali che sono state individuate tra i requisiti di formazione esistenti nei vari Stati membri per una determinata professione - proposte a livello europeo da Stati membri, o da associazioni e organismi professionali che le possono sottoporre al parere della Commissione. Questa, qualora le ritenga in grado di facilitare il riconoscimento reciproco delle qualifiche professionali, può presentare un progetto di provvedimenti, in vista della loro adozione (art. 15).

Riconoscimento dell’esperienza professionale (capo II)

Ai fini del riconoscimento - quale prova del possesso di conoscenze e competenze generali - dell’esercizio di attività commerciali o professionali indicate nell’Allegato IV della direttiva e raggruppate in tre distinti elenchi, gli articoli 17, 18 e 19 della direttiva stabiliscono in dettaglio le condizioni che l’esperienza professionale deve soddisfare e che si differenziano in relazione all’appartenenza delle attività ad uno dei diversi raggruppamenti di cui al citato allegato IV.

Riconoscimento in base al coordinamento delle condizioni minime di formazione (capo III)

In base al principio di riconoscimento automatico, ogni Stato membro riconosce i titoli di formazione di medico, che danno accesso alle attività professionali di medico con formazione di base e di medico specialista, di infermiere responsabile dell'assistenza generale, di dentista, di dentista specialista, di veterinario, di farmacista e di architetto, nonché i titoli di formazione di ostetrica.

Negli Stati membri l'accesso alle suddette attività professioni e il relativo esercizio sono quindi subordinati al possesso di un determinato titolo di formazione, il che garantisce che l'interessato ha seguito una formazione che soddisfa i requisiti minimi stabiliti. Il rilascio dei titoli spetta ai competenti organismi degli Stati membri e può essere eventualmente accompagnato da certificati individuati nell'allegato V della direttiva.

Agli Stati membri è riconosciuta la facoltà di autorizzare una formazione a tempo parziale - non inferiore per durata, livello e qualità, alla formazione continua a tempo pieno – secondo condizioni stabilite dalle autorità competenti. Sulla base di specifiche procedure stabilite degli Stati membri la formazione e l’istruzione permanente garantiscono - a chi abbia completato i propri studi - l’adeguamento ai progressi professionali.

Tale regime è completato da una serie di diritti acquisiti di cui i professionisti qualificati beneficiano a determinate condizioni.

Oltre a disposizioni di carattere comuni, il capo III reca la disciplina inerente la formazione, l’esercizio della professione e i diritti acquisiti con riferimento a ciascuna delle professioni per le quali è previsto il riconoscimento automatico dei titoli di formazione.

Disposizioni comuni in materia di stabilimento (capo IV)

La direttiva individua la documentazione che può essere richiesta da uno Stato membro ospitante per poter deliberare in merito a richieste di autorizzazione all’esercizio di professioni regolamentate (quali la conferma dell’autenticità degli attestati e dei titoli di formazione rilasciati da parte di un altro Stato membro in caso di dubbio fondato) ed, inoltre, definisce eventuali formalità da seguire in determinate occasioni. Stabilisce, altresì, procedure uniformi per il riconoscimento delle qualifiche e l’uso del titolo professionale.

Titoli IV e V

I titoli IV e V della direttiva recano disposizioni riguardanti, rispettivamente, le modalità d'esercizio della professione e la cooperazione amministrativa e le competenze esecutive dei singoli Stati membri.

Tra le prime si segnala l’obbligo, a carico dei beneficiari del riconoscimento, delle conoscenze linguistiche necessarie all’esercizio della professione nello Stato ospitante.

Per quanto concerne la cooperazione e le competenze esecutive, la direttiva chiama le autorità competenti dei singoli Stati membri – che devono essere designate entro il 20 ottobre 2007 - ad una assistenza reciproca e allo scambio di informazioni concernenti azioni disciplinari o sanzioni penali adottate o altre circostanze gravi che possono avere ripercussioni sull’esercizio dell’attività.

Inoltre, per assicurare la trasparenza del sistema di riconoscimento, la direttiva prevede la realizzazione di una rete di punti di contatto incaricati d’informare e di assistere i cittadini degli Stati membri. Tali punti di contatto comunicheranno ai cittadini che lo richiedono e alla Commissione tutte le informazioni e gli indirizzi utili per la procedura di riconoscimento.

Infine, per rendere efficace la gestione dei diversi regimi di riconoscimento stabiliti dalle direttive settoriali e dal regime generale, la direttiva prevede che la Commissione sia assistita da un Comitato per il riconoscimento delle qualifiche professionali, composto dai rappresentanti degli Stati membri e presieduto da un rappresentante della Commissione. Il Comitato è tenuto a consultare gli esperti delle categorie professionali interessate.

Da ultimo, il Titolo VI prevede che, a partire dal 20 ottobre 2007, gli Stati membri trasmettano alla Commissione, con cadenza biennale, una relazione sull’applicazione del sistema.

Gli Stati membri dovranno conformarsi alla direttiva 2005/36/CE entro il 20 ottobre 2007.

L. 25 gennaio 2006, n. 29
Disposizioni per l'adempimento di obblighi derivanti dall'appartenenza dell'Italia alle Comunità europee. Legge comunitaria 2005.

(1)

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(1) Pubblicata nella Gazz. Uff. 8 febbraio 2006, n. 32, S.O.

Capo I

Disposizioni generali sui procedimenti per l'adempimento degli obblighi comunitari

Art. 1.

Delega al Governo per l'attuazione di direttive comunitarie.

1. Il Governo è delegato ad adottare, entro il termine di diciotto mesi dalla data di entrata in vigore della presente legge, i decreti legislativi recanti le norme occorrenti per dare attuazione alle direttive comprese negli elenchi di cui agli allegati A e B.

2. I decreti legislativi sono adottati, nel rispetto dell'articolo 14 della legge 23 agosto 1988, n. 400, su proposta del Presidente del Consiglio dei Ministri o del Ministro per le politiche comunitarie e del Ministro con competenza istituzionale prevalente per la materia, di concerto con i Ministri degli affari esteri, della giustizia, dell'economia e delle finanze e con gli altri Ministri interessati in relazione all'oggetto della direttiva.

3. Gli schemi dei decreti legislativi recanti attuazione delle direttive comprese nell'elenco di cui all'allegato B, nonché, qualora sia previsto il ricorso a sanzioni penali, quelli relativi all'attuazione delle direttive elencate nell'allegato A, sono trasmessi, dopo l'acquisizione degli altri pareri previsti dalla legge, alla Camera dei deputati e al Senato della Repubblica perché su di essi sia espresso il parere dei competenti organi parlamentari. Decorsi quaranta giorni dalla data di trasmissione, i decreti sono emanati anche in mancanza del parere. Qualora il termine per l'espressione del parere parlamentare di cui al presente comma, ovvero i diversi termini previsti dai commi 4 e 9, scadano nei trenta giorni che precedono la scadenza dei termini previsti ai commi 1 o 5 o successivamente, questi ultimi sono prorogati di novanta giorni.

4. Gli schemi dei decreti legislativi recanti attuazione della direttiva 2003/123/CE, della direttiva 2004/9/CE, della direttiva 2004/36/CE, della direttiva 2004/49/CE, della direttiva 2004/50/CE, della direttiva 2004/54/CE, della direttiva 2004/80/CE, della direttiva 2004/81/CE, della direttiva 2004/83/CE, della direttiva 2004/113/CE, della direttiva 2005/19/CE, della direttiva 2005/28/CE, della direttiva 2005/36/CE e della direttiva 2005/60/CE sono corredati dalla relazione tecnica di cui all'articolo 11-ter, comma 2, della legge 5 agosto 1978, n. 468, e successive modificazioni. Su di essi è richiesto anche il parere delle Commissioni parlamentari competenti per i profili finanziari. Il Governo, ove non intenda conformarsi alle condizioni formulate con riferimento all'esigenza di garantire il rispetto dell'articolo 81, quarto comma, della Costituzione, ritrasmette alle Camere i testi, corredati dei necessari elementi integrativi di informazione, per i pareri definitivi delle Commissioni competenti per i profili finanziari, che devono essere espressi entro venti giorni.

5. Entro diciotto mesi dalla data di entrata in vigore di ciascuno dei decreti legislativi di cui al comma 1, nel rispetto dei princìpi e criteri direttivi fissati dalla presente legge, il Governo può emanare, con la procedura indicata nei commi 2, 3 e 4, disposizioni integrative e correttive dei decreti legislativi emanati ai sensi del comma 1, fatto salvo quanto previsto dal comma 6.

6. Entro tre anni dalla data di entrata in vigore del decreto legislativo di cui al comma 1 adottato per l'attuazione della direttiva 2004/109/CE, di cui all'allegato B, il Governo, nel rispetto dei princìpi e criteri direttivi di cui all'articolo 3 e con la procedura prevista dal presente articolo, può emanare disposizioni integrative e correttive al fine di tenere conto delle eventuali disposizioni di attuazione adottate dalla Commissione europea secondo la procedura di cui all'articolo 27, paragrafo 2, della medesima direttiva.

7. In relazione a quanto disposto dall'articolo 117, quinto comma, della Costituzione e dall'articolo 16, comma 3, della legge 4 febbraio 2005, n. 11, si applicano le disposizioni di cui all'articolo 11, comma 8, della medesima legge n. 11 del 2005.

8. Il Ministro per le politiche comunitarie, nel caso in cui una o più deleghe di cui al comma 1 non risulti ancora esercitata trascorsi quattro mesi dal termine previsto dalla direttiva per la sua attuazione, trasmette alla Camera dei deputati e al Senato della Repubblica una relazione che dia conto dei motivi addotti dai Ministri con competenza istituzionale prevalente per la materia a giustificazione del ritardo. Il Ministro per le politiche comunitarie ogni quattro mesi informa altresì la Camera dei deputati e il Senato della Repubblica sullo stato di attuazione delle direttive da parte delle regioni e delle province autonome nelle materie di loro competenza.

9. Il Governo, quando non intende conformarsi ai pareri parlamentari di cui al comma 3, relativi a sanzioni penali contenute negli schemi di decreti legislativi recanti attuazione delle direttive comprese negli allegati A e B, ritrasmette con le sue osservazioni e con eventuali modificazioni i testi alla Camera dei deputati e al Senato della Repubblica. Decorsi trenta giorni dalla data di ritrasmissione, i decreti sono emanati anche in mancanza di nuovo parere.

Art. 2.

Modifica all'articolo 10 della legge 4 febbraio 2005, n. 11.

1. Il comma 4 dell'articolo 10 della legge 4 febbraio 2005, n. 11, è sostituito dal seguente:

«4. I decreti legislativi di attuazione di normative comunitarie o di modifica di disposizioni attuative delle medesime, la cui delega è contenuta in leggi diverse dalla legge comunitaria annuale, fatti salvi gli specifici princìpi e criteri direttivi stabiliti dalle disposizioni della legge di conferimento della delega, ove non in contrasto con il diritto comunitario, e in aggiunta a quelli contenuti nelle normative comunitarie da attuare, sono adottati nel rispetto degli altri princìpi e criteri direttivi generali previsti dalla stessa legge comunitaria per l'anno di riferimento, su proposta del Presidente del Consiglio dei Ministri o del Ministro per le politiche comunitarie e del Ministro con competenza istituzionale prevalente per la materia, di concerto con i Ministri degli affari esteri, della giustizia, dell'economia e delle finanze e con gli altri Ministri interessati in relazione all'oggetto della normativa».

Art. 3.

Princìpi e criteri direttivi generali della delega legislativa.

1. Salvi gli specifici princìpi e criteri direttivi stabiliti dalle disposizioni di cui al capo II e in aggiunta a quelli contenuti nelle direttive da attuare, i decreti legislativi di cui all'articolo 1 sono informati ai seguenti princìpi e criteri direttivi generali:

a) le amministrazioni direttamente interessate provvedono all'attuazione dei decreti legislativi con le ordinarie strutture amministrative;

b) ai fini di un migliore coordinamento con le discipline vigenti per i singoli settori interessati dalla normativa da attuare, sono introdotte le occorrenti modificazioni alle discipline stesse, fatte salve le materie oggetto di delegificazione ovvero i procedimenti oggetto di semplificazione amministrativa;

c) al di fuori dei casi previsti dalle norme penali vigenti, ove necessario per assicurare l'osservanza delle disposizioni contenute nei decreti legislativi, sono previste sanzioni amministrative e penali per le infrazioni alle disposizioni dei decreti stessi. Le sanzioni penali, nei limiti, rispettivamente, dell'ammenda fino a 150.000 euro e dell'arresto fino a tre anni, sono previste, in via alternativa o congiunta, solo nei casi in cui le infrazioni ledano o espongano a pericolo interessi costituzionalmente protetti. In tali casi sono previste: la pena dell'ammenda alternativa all'arresto per le infrazioni che espongano a pericolo o danneggino l'interesse protetto; la pena dell'arresto congiunta a quella dell'ammenda per le infrazioni che rechino un danno di particolare gravità. Nelle predette ipotesi, in luogo dell'arresto e dell'ammenda, possono essere previste anche le sanzioni alternative di cui agli articoli 53 e seguenti del decreto legislativo 28 agosto 2000, n. 274, e la relativa competenza del giudice di pace. La sanzione amministrativa del pagamento di una somma non inferiore a 150 euro e non superiore a 150.000 euro è prevista per le infrazioni che ledano o espongano a pericolo interessi diversi da quelli sopra indicati. Nell'ambito dei limiti minimi e massimi previsti, le sanzioni sopra indicate sono determinate nella loro entità, tenendo conto della diversa potenzialità lesiva dell'interesse protetto che ciascuna infrazione presenta in astratto, di specifiche qualità personali del colpevole, comprese quelle che impongono particolari doveri di prevenzione, controllo o vigilanza, nonché del vantaggio patrimoniale che l'infrazione può recare al colpevole o alla persona o all'ente nel cui interesse egli agisce. Entro i limiti di pena sopra indicati sono previste sanzioni identiche a quelle eventualmente già comminate dalle leggi vigenti per le violazioni omogenee e di pari offensività rispetto alle infrazioni alle disposizioni dei decreti legislativi;

d) eventuali spese non contemplate da leggi vigenti e che non riguardano l'attività ordinaria delle amministrazioni statali o regionali possono essere previste nei decreti legislativi recanti le norme necessarie per dare attuazione alle direttive nei soli limiti occorrenti per l'adempimento degli obblighi di attuazione delle direttive stesse; alla relativa copertura, nonché alla copertura delle minori entrate eventualmente derivanti dall'attuazione delle direttive, in quanto non sia possibile fare fronte con i fondi già assegnati alle competenti amministrazioni, si provvede a carico del fondo di rotazione di cui all'articolo 5 della legge 16 aprile 1987, n. 183, per un ammontare complessivo non superiore a 50 milioni di euro;

e) all'attuazione di direttive che modificano precedenti direttive già attuate con legge o con decreto legislativo si procede, se la modificazione non comporta ampliamento della materia regolata, apportando le corrispondenti modificazioni alla legge o al decreto legislativo di attuazione della direttiva modificata;

f) i decreti legislativi assicurano in ogni caso che, nelle materie oggetto delle direttive da attuare, la disciplina sia pienamente conforme alle prescrizioni delle direttive medesime, tenuto anche conto delle eventuali modificazioni comunque intervenute fino al momento dell'esercizio della delega;

g) quando si verifichino sovrapposizioni di competenze fra amministrazioni diverse o comunque siano coinvolte le competenze di più amministrazioni statali, i decreti legislativi individuano, attraverso le più opportune forme di coordinamento, rispettando i princìpi di sussidiarietà, differenziazione, adeguatezza e leale collaborazione e le competenze delle regioni e degli altri enti territoriali, le procedure per salvaguardare l'unitarietà dei processi decisionali, la trasparenza, la celerità, l'efficacia e l'economicità nell'azione amministrativa e la chiara individuazione dei soggetti responsabili.

Art. 4.

Delega al Governo per la disciplina sanzionatoria di violazioni a disposizioni in materia di Politica agricola comune e di Politica dello sviluppo rurale.

1. Al fine di garantire la parità di trattamento tra agricoltori ed evitare distorsioni del mercato e della concorrenza, il Governo, fatte salve le norme penali vigenti, è delegato ad adottare, entro due anni dalla data di entrata in vigore della presente legge, sentita la Conferenza permanente per i rapporti tra lo Stato, le regioni e le province autonome di Trento e di Bolzano e senza nuovi o maggiori oneri a carico della finanza pubblica, uno o più decreti legislativi recanti sanzioni penali o amministrative, ivi comprese misure reintegratorie e interdittive, per le violazioni accertate a disposizioni dei regolamenti e delle decisioni emanati dalla Comunità europea in materia di Politica agricola comune e di Politica dello sviluppo rurale.

2. La delega di cui al comma 1 è esercitata con decreti legislativi adottati ai sensi dell'articolo 14 della legge 23 agosto 1988, n. 400, su proposta del Presidente del Consiglio dei Ministri o del Ministro per le politiche comunitarie e del Ministro della giustizia, di concerto con il Ministro delle politiche agricole e forestali. I decreti legislativi si informano ai seguenti princìpi e criteri direttivi:

a) le sanzioni amministrative sono dissuasive, nonché proporzionate alle somme indebitamente percepite, tenendo conto del vantaggio patrimoniale che l'infrazione può recare al beneficiario delle provvidenze;

b) le sanzioni reintegratorie o interdittive, determinate anche in funzione della gravità, portata, durata e frequenza dell'infrazione commessa, possono arrivare fino all'esclusione totale da uno o più regimi di aiuto ed essere irrogate per uno o più anni civili.

3. Per le sanzioni penali i decreti legislativi si uniformano ai princìpi e criteri direttivi indicati nell'articolo 3, comma 1, lettera c).

4. Gli schemi di decreto legislativo di cui al presente articolo sono trasmessi alla Camera dei deputati e al Senato della Repubblica per l'espressione del parere da parte delle competenti Commissioni parlamentari con le modalità e nei termini previsti dai commi 3 e 9 dell'articolo 1.

Art. 5.

Delega al Governo per la disciplina sanzionatoria di violazioni di disposizioni comunitarie.

1. Al fine di assicurare la piena integrazione delle norme comunitarie nell'ordinamento nazionale, il Governo, fatte salve le norme penali vigenti, è delegato ad adottare, entro due anni dalla data di entrata in vigore della presente legge, disposizioni recanti sanzioni penali o amministrative per le violazioni di direttive comunitarie attuate in via regolamentare o amministrativa, ai sensi delle leggi comunitarie vigenti, e di regolamenti comunitari vigenti alla data di entrata in vigore della presente legge, per i quali non siano già previste sanzioni penali o amministrative.

2. La delega di cui al comma 1 è esercitata con decreti legislativi adottati ai sensi dell'articolo 14 della legge 23 agosto 1988, n. 400, su proposta del Presidente del Consiglio dei Ministri o del Ministro per le politiche comunitarie e del Ministro della giustizia, di concerto con i Ministri competenti per materia. I decreti legislativi si informano ai princìpi e criteri direttivi di cui all'articolo 3, comma 1, lettera c).

3. Gli schemi di decreto legislativo di cui al presente articolo sono trasmessi alla Camera dei deputati e al Senato della Repubblica per l'espressione del parere da parte dei competenti organi parlamentari con le modalità e nei termini previsti dai commi 3 e 9 dell'articolo 1.

Art. 6.

Oneri relativi a prestazioni e controlli.

1. In relazione agli oneri per prestazioni e controlli si applicano le disposizioni di cui all'articolo 9, comma 2, della legge 4 febbraio 2005, n. 11.

2. Le entrate derivanti dalle tariffe determinate ai sensi del comma 1, qualora riferite all'attuazione delle direttive di cui agli allegati A e B, nonché di quelle da recepire con lo strumento regolamentare, sono attribuite alle amministrazioni che effettuano le prestazioni e i controlli, mediante riassegnazione ai sensi del regolamento di cui al decreto del Presidente della Repubblica 10 novembre 1999, n. 469.

Art. 7.

Attuazione di direttive comunitarie con regolamento autorizzato.

1. Il Governo è autorizzato a dare attuazione alle direttive comprese nell'elenco di cui all'allegato C con uno o più regolamenti da adottare ai sensi dell'articolo 17, comma 2, della legge 23 agosto 1988, n. 400, secondo quanto disposto dagli articoli 9 e 11 della legge 4 febbraio 2005, n. 11, e con le procedure ivi previste, previo parere dei competenti organi parlamentari ai quali gli schemi di regolamento sono trasmessi con apposite relazioni cui è allegato il parere del Consiglio di Stato e che si esprimono entro quaranta giorni dall'assegnazione. Decorso il predetto termine, i regolamenti sono emanati anche in mancanza di detti pareri.

2. Dall'attuazione del presente articolo non devono derivare nuovi o maggiori oneri per la finanza pubblica.

Art. 8.

Delega al Governo per il riordino normativo nelle materie interessate dalle direttive comunitarie.

1. Il Governo è delegato ad adottare, senza nuovi o maggiori oneri a carico della finanza pubblica, con le modalità di cui ai commi 2 e 3 dell'articolo 1, entro il termine di diciotto mesi dalla data di entrata in vigore della presente legge, testi unici delle disposizioni dettate in attuazione delle deleghe conferite per il recepimento di direttive comunitarie, al fine di coordinare le medesime con le norme legislative vigenti nelle stesse materie, apportando le sole modificazioni necessarie a garantire la semplificazione e la coerenza logica, sistematica e lessicale della normativa.

2. I testi unici di cui al comma 1 riguardano materie o settori omogenei. Fermo restando quanto disposto al comma 3, le disposizioni contenute nei testi unici non possono essere abrogate, derogate, sospese o comunque modificate, se non in modo esplicito mediante l'indicazione puntuale delle disposizioni da abrogare, derogare, sospendere o modificare.

3. Per le disposizioni adottate ai sensi del presente articolo si applica quanto previsto al comma 7 dell'articolo 1.

Capo II

Disposizioni particolari di adempimento, criteri specifici di delega legislativa

Art. 9.

Modifiche all'articolo 55 del testo unico delle leggi di pubblica sicurezza, di cui al R.D. 18 giugno 1931, n. 773, a parziale recepimento della direttiva 2004/57/CE del 23 aprile 2004 della Commissione.

1. All'articolo 55 del testo unico delle leggi di pubblica sicurezza, di cui al regio decreto 18 giugno 1931, n. 773, e successive modificazioni, sono apportate le seguenti modificazioni:

a) al terzo comma:

1) le parole: «di qualsiasi genere» sono sostituite dalle seguenti: «di Iª, IIª, IIIª, IVª e Vª categoria, gruppo A e gruppo B,»;

2) dopo le parole: «dal Questore» sono inserite le seguenti: «, nonché materie esplodenti di Vª categoria, gruppo C, a privati che non siano maggiorenni e che non esibiscano un documento di identità in corso di validità»;

b) dopo il quinto comma è inserito il seguente:

«Gli obblighi di registrazione delle operazioni giornaliere e di comunicazione mensile all'ufficio di polizia competente per territorio non si applicano alle materie esplodenti di Vª categoria, gruppo D e gruppo E».

Art. 10.

Modifica all'articolo 5 della legge 18 aprile 1975, n. 110.

1. All'articolo 5, primo comma, della legge 18 aprile 1975, n. 110, le parole: «e dei giocattoli pirici» sono soppresse.

Art. 11.

Adempimenti in materia di rifiuti pericolosi.

1. I produttori di rifiuti pericolosi che non sono inquadrati in un'organizzazione di ente o di impresa adempiono all'obbligo della tenuta del registro di carico e scarico di cui all'articolo 12 del decreto legislativo 5 febbraio 1997, n. 22, e successive modificazioni, attraverso la conservazione, in ordine cronologico, delle copie del formulario proprie del detentore, di cui all'articolo 15 del citato decreto legislativo n. 22 del 1997.

2. I soggetti di cui al comma 1 non sono tenuti alla comunicazione annuale al Catasto, di cui all'articolo 11, comma 3, del citato decreto legislativo n. 22 del 1997, e successive modificazioni.

3. Le disposizioni di cui al presente articolo non si applicano ai rifiuti urbani.

Art. 12.

Valutazione di titoli e certificazioni comunitarie.

1. Fatta salva la normativa vigente in materia, in caso di procedimento nel quale è richiesto quale requisito il possesso di un titolo di studio, corso di perfezionamento, certificazione di esperienze professionali e ogni altro attestato che certifichi competenze acquisite dall'interessato, l'ente responsabile valuta la corrispondenza agli indicati requisiti dei titoli e delle certificazioni acquisiti in altri Stati membri dell'Unione europea o in Stati aderenti all'Accordo sullo Spazio economico europeo o nella Confederazione elvetica.

2. La valutazione dei titoli di studio è subordinata alla preventiva acquisizione sugli stessi del parere favorevole espresso dal Ministero dell'istruzione, dell'università e della ricerca tenuto conto dell'oggetto del procedimento. Il parere deve essere comunque reso entro centottanta giorni dal ricevimento della documentazione completa.

Art. 13.

Modifiche al testo unico di cui al decreto legislativo 16 aprile 1994, n. 297.

1. Al testo unico delle disposizioni legislative vigenti in materia di istruzione, relative alle scuole di ogni ordine e grado, di cui al decreto legislativo 16 aprile 1994, n. 297, e successive modificazioni, sono apportate le seguenti modificazioni:

a) all'articolo 379, concernente la disciplina del riconoscimento dei titoli di studio conseguiti all'estero dai lavoratori italiani e loro congiunti emigrati:

1) le parole: «lavoratori italiani e loro congiunti emigrati», «lavoratori italiani e i loro congiunti emigrati» e «lavoratori italiani o loro congiunti emigrati», ovunque ricorrono, sono sostituite dalle seguenti: «cittadini di Stati membri dell'Unione europea, degli Stati aderenti all'Accordo sullo Spazio economico europeo e della Confederazione elvetica»;

2) le parole: «all'estero», ovunque ricorrono, sono sostituite dalle seguenti: «in uno Stato diverso dall'Italia»;

3) il comma 9 è abrogato;

b) l'articolo 380 è abrogato.

2. Dall'attuazione del presente articolo non devono derivare nuovi o maggiori oneri per la finanza pubblica.

Art. 14.

Modifiche al decreto legislativo 9 maggio 2001, n. 269, recante attuazione della direttiva 1999/5/CE riguardante le apparecchiature radio, le apparecchiature terminali di telecomunicazione ed il reciproco riconoscimento della loro conformità.

1. All'articolo 1, comma 1, lettera c), del decreto legislativo 9 maggio 2001, n. 269, le parole: «l'emissione e» sono sostituite dalle seguenti: «l'emissione ovvero».

2. All'articolo 10 del decreto legislativo 9 maggio 2001, n. 269, sono apportate le seguenti modificazioni:

a) il comma 1 è sostituito dal seguente:

«1. Chiunque immette sul mercato ovvero installa apparecchi non conformi ai requisiti essenziali di cui all'articolo 3 è assoggettato alla sanzione amministrativa del pagamento di una somma da euro 4.131 a euro 24.789 e del pagamento di una somma da euro 20 a euro 123 per ciascun apparecchio. Alla stessa sanzione è assoggettato chiunque apporta modifiche agli apparecchi dotati della prescritta marcatura che comportano mancata conformità ai requisiti essenziali. In ogni caso la sanzione amministrativa non può superare la somma complessiva di euro 103.291»;

b) al comma 2, primo periodo, le parole: «da lire 4 milioni a lire 24 milioni» sono sostituite dalle seguenti: «da euro 1.032 a euro 12.394» e le parole: «da lire 20 mila a lire 120 mila» sono sostituite dalle seguenti: «da euro 10 a euro 61»; al secondo periodo, le parole: «lire 200 milioni» sono sostituite dalle seguenti: «euro 103.291»;

c) dopo il comma 2 è inserito il seguente:

«2-bis. Il fabbricante o chiunque immette sul mercato apparecchi conformi ai requisiti essenziali di cui all'articolo 3, ma privi delle informazioni sull'uso cui l'apparecchio è destinato, nonché delle indicazioni relative agli Stati membri dell'Unione europea o alla zona geografica all'interno di uno Stato membro dove l'apparecchiatura è destinata ad essere utilizzata, nonché delle informazioni relative ad eventuali restrizioni o richieste di autorizzazioni necessarie per l'uso delle apparecchiature radio in taluni Stati membri, è assoggettato alla sanzione amministrativa del pagamento di una somma da euro 1.032 a euro 12.394 e del pagamento di una somma da euro 10 a euro 61 per ciascun apparecchio. In ogni caso la sanzione amministrativa non può superare la somma complessiva di euro 103.291»;

d) al comma 3, le parole: «da lire 2 milioni a lire 12 milioni» sono sostituite dalle seguenti: «da euro 1.032 a euro 6.197»;

e) al comma 4, le parole: «da lire 5 milioni a lire 30 milioni» sono sostituite dalle seguenti: «da euro 2.582 a euro 15.493»;

f) al comma 5, le parole: «da lire 500 mila a lire 3 milioni» sono sostituite dalle seguenti: «da euro 258 a euro 1.549»;

g) al comma 6, le parole: «da lire 10 milioni a lire 60 milioni» sono sostituite dalle seguenti: «da euro 5.164 a euro 30.987».

Art. 15.

Attuazione della decisione C (2004) 4746 del 14 dicembre 2004 della Commissione.

1. In attuazione della decisione C (2004) 4746 del 14 dicembre 2004 della Commissione, il regime di aiuti a favore delle imprese che hanno sostenuto, nel periodo d'imposta successivo a quello in corso alla data del 2 ottobre 2003, spese per la partecipazione espositiva di prodotti in fiere all'estero, ai sensi dell'articolo 1, comma 1, lettera b), del decreto-legge 30 settembre 2003, n. 269, convertito, con modificazioni, dalla legge 24 novembre 2003, n. 326, è interrotto a decorrere dal periodo d'imposta per il quale, alla data di entrata in vigore della presente legge, non è ancora scaduto il termine per la presentazione della relativa dichiarazione dei redditi.

2. Entro novanta giorni dalla data di emanazione del provvedimento del direttore dell'Agenzia delle entrate che determina le modalità applicative della presente disposizione, i soggetti che hanno beneficiato degli aiuti di cui al comma 1 presentano in via telematica all'Agenzia delle entrate una attestazione, ai sensi del testo unico di cui al decreto del Presidente della Repubblica 28 dicembre 2000, n. 445, con gli elementi necessari per l'individuazione dell'aiuto illegittimamente fruito sulla base delle disposizioni contenute nel citato provvedimento del direttore dell'Agenzia delle entrate da cui risulti comunque:

a) l'ammontare delle spese sostenute sulla base delle quali è stata calcolata l'agevolazione di cui al comma 1;

b) l'importo corrispondente all'eventuale imposta sul reddito non dovuta per effetto dell'agevolazione illegittimamente fruita.

3. Entro i sessanta giorni successivi al termine di cui al comma 2, i beneficiari del regime agevolativo di cui al comma 1 effettuano, a seguito di autoliquidazione, il versamento degli importi corrispondenti alle imposte non corrisposte per effetto del regime agevolativo medesimo relativamente ai periodi di imposta nei quali tale regime è stato fruito, nonché degli interessi calcolati sulla base delle disposizioni di cui al capo V del regolamento (CE) n. 794/2004 del 21 aprile 2004 della Commissione, maturati a decorrere dalla data in cui le imposte non versate sono state messe a disposizione dei beneficiari fino alla data del loro recupero effettivo.

4. L'Agenzia delle entrate provvede alle attività di liquidazione e controllo del corretto adempimento degli obblighi derivanti dal presente articolo e, in caso di mancato o insufficiente versamento, ai sensi del comma 3, si rendono applicabili le norme in materia di liquidazione, accertamento, riscossione e contenzioso nonché le sanzioni previste ai fini delle imposte sui redditi.

5. Le disposizioni del presente articolo non si applicano alle spese sostenute dalle piccole e medie imprese per la partecipazione espositiva di prodotti in fiere all'estero nel rispetto delle condizioni di cui all'articolo 5, lettera b), del regolamento (CE) n. 70/2001 del 12 gennaio 2001 della Commissione (2).

--------------------------------------------------------------------------------

(2) Con Provv. 6 aprile 2006 (Gazz. Uff. 12 aprile 2006, n. 86) sono state determinate le modalità applicative delle disposizioni previste dagli articoli 15 e 24 della presente legge, per il recupero delle agevolazioni fiscali fruite, da imprese che hanno sostenuto spese per la partecipazione espositiva di prodotti in fiere all'estero, di cui all'articolo 1, comma 1, lettera b), del D.L. n. 269 del 30 settembre 2003, convertito, con modificazioni, dalla L. n. 326 del 24 novembre 2003, e da soggetti che hanno realizzato investimenti nei comuni colpiti da eventi calamitosi nel 2002, di cui all'articolo 5-sexies del D.L. n. 282 del 24 dicembre 2002, convertito, con modificazioni, dalla L. n. 27 del 21 febbraio 2003.

Art. 16.

Modifiche all'articolo 1 della legge 18 aprile 2005, n. 62.

1. All'articolo 1 della legge 18 aprile 2005, n. 62, dopo il comma 5 è inserito il seguente:

«5-bis. Entro tre anni dalla data di entrata in vigore dei decreti legislativi di cui al comma 1, adottati per l'attuazione della direttiva 2004/39/CE, relativa ai mercati degli strumenti finanziari, e della direttiva 2004/25/CE, concernente le offerte pubbliche di acquisto, il Governo, nel rispetto dei princìpi e criteri direttivi di cui all'articolo 2 e con la procedura prevista dal presente articolo, può emanare disposizioni integrative e correttive al fine di tenere conto delle eventuali disposizioni di attuazione adottate dalla Commissione europea secondo la procedura di cui, rispettivamente, all'articolo 64, paragrafo 2, della direttiva 2004/39/CE, e all'articolo 18, paragrafo 2, della direttiva 2004/25/CE».

2. All'articolo 1, comma 5, della legge 18 aprile 2005, n. 62, sono aggiunte, in fine, le seguenti parole: «, fatto salvo quanto previsto dal comma 5-bis».

Art. 17.

Modifiche all'articolo 38 del regolamento di cui al decreto del Presidente della Repubblica 23 aprile 2001, n. 290.

1. I commi 1 e 2 dell'articolo 38 del regolamento di cui al decreto del Presidente della Repubblica 23 aprile 2001, n. 290, sono abrogati.

Art. 18.

Introduzione dell'articolo 29-bis della legge 18 aprile 2005, n. 62.

1. Alla legge 18 aprile 2005, n. 62, dopo l'articolo 29 è inserito il seguente:

«Art. 29-bis. (Attuazione della direttiva 2003/41/CE del 3 giugno 2003 del Parlamento europeo e del Consiglio, relativa alle attività e alla supervisione degli enti pensionistici aziendali o professionali). - 1. Il Governo, su proposta del Ministro dell'economia e delle finanze di concerto con il Ministro del lavoro e delle politiche sociali, acquisito il parere della Conferenza permanente per i rapporti tra lo Stato, le regioni e le province autonome di Trento e di Bolzano, è delegato ad adottare, entro diciotto mesi dalla data di entrata in vigore della presente disposizione, un decreto legislativo recante le norme per il recepimento della direttiva 2003/41/CE del 3 giugno 2003 del Parlamento europeo e del Consiglio, relativa alle attività e alla supervisione degli enti pensionistici aziendali o professionali.

2. Entro due anni dalla data di entrata in vigore del decreto legislativo di cui al comma 1, il Governo, nel rispetto dei princìpi e criteri direttivi previsti dal comma 3, e con la procedura stabilita per il decreto legislativo di cui al comma 1, può emanare disposizioni integrative e correttive del medesimo decreto legislativo.

3. L'attuazione della direttiva 2003/41/CE è informata ai princìpi in essa contenuti in merito all'ambito di applicazione della disciplina, alle condizioni per l'esercizio dell'attività e ai compiti di vigilanza, nonché ai seguenti princìpi e criteri direttivi specifici:

a) disciplinare, anche mediante l'attribuzione dei relativi poteri e competenze regolamentari e organizzative alla Commissione di vigilanza sui fondi pensione, di cui all'articolo 16, comma 2, del decreto legislativo 21 aprile 1993, n. 124, i seguenti aspetti:

1) l'integrazione delle attribuzioni di vigilanza, in particolare quelle che prevedono l'adozione delle misure dirette a conseguire la corretta gestione delle forme pensionistiche complementari e ad evitare o sanare eventuali irregolarità che possano ledere gli interessi degli aderenti e dei beneficiari, incluso il potere di inibire o limitare l'attività;

2) l'irrogazione di sanzioni amministrative di carattere pecuniario, da parte della Commissione di vigilanza sui fondi pensione, nel rispetto dei princìpi della legge 24 novembre 1981, n. 689, e successive modificazioni, nonché dei seguenti criteri direttivi: nell'ambito del limite minimo di 500 euro e massimo di 25.000 euro, le suindicate sanzioni sono determinate nella loro entità, tenendo conto della diversa potenzialità lesiva dell'interesse protetto che ciascuna infrazione presenta in astratto, di specifiche qualità personali del colpevole, comprese quelle che impongono particolari doveri di prevenzione, controllo o vigilanza, nonché del vantaggio patrimoniale che l'infrazione può recare al colpevole o alla persona o ente nel cui interesse egli agisce; deve essere sancita la responsabilità degli enti ai quali appartengono i responsabili delle violazioni, per il pagamento delle sanzioni, e regolato il diritto di regresso verso i predetti responsabili;

3) la costituzione e la connessa certificazione di riserve tecniche e di attività supplementari rispetto alle riserve tecniche da parte dei fondi pensione che direttamente coprono rischi biometrici o garantiscono un rendimento degli investimenti o un determinato livello di prestazioni;

4) la separazione giuridica tra il soggetto promotore e le forme pensionistiche complementari con riguardo alle forme interne a enti diversi dalle imprese bancarie e assicurative;

5) l'esclusione dell'applicazione della direttiva 2003/41/CE alle forme pensionistiche complementari che contano congiuntamente meno di cento aderenti in totale, fatta salva l'applicazione dell'articolo 19 della direttiva e delle misure di vigilanza che la Commissione di vigilanza sui fondi pensione ritenga necessarie e opportune nell'esercizio dei suoi poteri. In ogni caso deve prevedersi il diritto di applicare le disposizioni della direttiva su base volontaria, ferme le esclusioni poste dall'articolo 2, paragrafo 2, della stessa direttiva;

b) disciplinare, anche mediante l'attribuzione dei relativi poteri e competenze regolamentari alla Commissione di vigilanza sui fondi pensione, l'esercizio dell'attività transfrontaliera, da parte delle forme pensionistiche complementari aventi sede nel territorio italiano ovvero da parte delle forme pensionistiche complementari ivi operanti, in particolare individuando i poteri di autorizzazione, comunicazione, vigilanza, anche con riguardo alla vigente normativa in materia di diritto del lavoro e della sicurezza sociale, nonché in materia di informazione agli aderenti;

c) disciplinare le forme di collaborazione e lo scambio di informazioni tra la Commissione di vigilanza sui fondi pensione, le altre autorità di vigilanza, il Ministero del lavoro e delle politiche sociali e il Ministero dell'economia e delle finanze, sia nella fase di costituzione che nella fase di esercizio delle forme pensionistiche complementari, regolando, in particolare, il divieto di opposizione reciproca del segreto d'ufficio fra le suddette istituzioni;

d) disciplinare le forme di collaborazione e lo scambio di informazioni fra le istituzioni nazionali, le istituzioni comunitarie e quelle degli altri Paesi membri, al fine di agevolare l'esercizio delle rispettive funzioni.

4. Il Governo, al fine di garantire un corretto ed integrale recepimento della direttiva 2003/41/CE, provvede al coordinamento delle disposizioni di attuazione della delega di cui al comma 1 con le norme previste dall'ordinamento interno, in particolare con le disposizioni del decreto legislativo 21 aprile 1993, n. 124, recante i princìpi fondamentali in materia di forme pensionistiche complementari, eventualmente adattando le norme vigenti in vista del perseguimento delle finalità della direttiva medesima.

5. Dall'attuazione del presente articolo non devono derivare nuovi o maggiori oneri a carico della finanza pubblica.

6. Si applica la procedura di cui all'articolo 1, comma 3».

Art. 19.

Modifica al decreto legislativo 13 gennaio 1999, n. 18.

1. L'articolo 20 del decreto legislativo 13 gennaio 1999, n. 18, recante attuazione della direttiva 96/67/CE relativa al libero accesso al mercato dei servizi di assistenza a terra negli aeroporti della Comunità, è abrogato.

Art. 20.

Modifiche al testo unico delle disposizioni legislative e regolamentari in materia di circolazione e soggiorno dei cittadini degli Stati membri dell'Unione europea, di cui al decreto del Presidente della Repubblica 18 gennaio 2002, n. 54.

1. Al fine di interrompere le procedure di infrazione 2003/2134 e 2003/2166 avviate dalla Commissione europea nei confronti del Governo italiano, e in attesa del completo riordino della materia, da attuare mediante il recepimento della direttiva 2004/38/CE del 29 aprile 2004 del Parlamento europeo e del Consiglio, al testo unico di cui al decreto del Presidente della Repubblica 18 gennaio 2002, n. 54, sono apportate le seguenti modificazioni:

a) all'articolo 3 (L):

1) al comma 3, le parole: «ai figli di età minore» sono sostituite dalle seguenti: «ai figli di età inferiore ai ventuno anni»;

2) al comma 4, le parole: «Il diritto di soggiorno è inoltre riconosciuto ai familiari a carico del titolare del diritto di soggiorno, come individuati dall'articolo 29, comma 1, del decreto legislativo 25 luglio 1998, n. 286, a condizione che:» sono sostituite dalle seguenti: «Il diritto di soggiorno è inoltre riconosciuto al coniuge non legalmente separato, ai figli di età inferiore agli anni ventuno e ai figli di età superiore agli anni ventuno, se a carico, nonché ai genitori del titolare del diritto di soggiorno e del coniuge, a condizione che:»;

b) all'articolo 5 (R):

1) al comma 3, la lettera b) è sostituita dalla seguente:

«b) per i lavoratori subordinati e per i lavoratori stagionali, un attestato di lavoro o una dichiarazione di assunzione del datore di lavoro; per i lavoratori stagionali l'attestato di lavoro o la dichiarazione di assunzione deve specificare la durata del rapporto di lavoro»;

2) al comma 3, lettera d), secondo periodo, dopo le parole: «Detta prova è fornita» sono inserite le seguenti: «, nel caso dei cittadini di cui all'articolo 3, comma 1, lettera e),»; dopo le parole: «con l'indicazione del relativo importo, ovvero» sono inserite le seguenti: «, nel caso dei cittadini di cui all'articolo 3, comma 1, lettera d),» e le parole: «comprovante la disponibilità del reddito medesimo» sono sostituite dalle seguenti: «attestante la disponibilità di risorse economiche tali da non costituire un onere per l'assistenza sociale»;

3) il comma 4 è sostituito dal seguente:

«4. Con la domanda, l'interessato può richiedere il rilascio della relativa carta di soggiorno anche per i familiari di cui all'articolo 3, commi 3 e 4, quale che sia la loro cittadinanza. Qualora questi ultimi abbiano la cittadinanza di un Paese non appartenente all'Unione europea, ad essi è rilasciato il titolo di soggiorno ai sensi dell'articolo 9 del testo unico di cui al decreto legislativo 25 luglio 1998, n. 286, e successive modificazioni»;

4) al comma 5, le parole: «, nonché, se si tratta di cittadini di uno Stato non appartenente all'Unione europea, della documentazione richiesta dall'articolo 16, commi 5 e 6, del decreto del Presidente della Repubblica 31 agosto 1999, n. 394» sono soppresse;

c) all'articolo 6 (R):

1) al comma 1, dopo le parole: «L'interessato può dimorare provvisoriamente sul territorio,» sono inserite le seguenti: «nonché svolgere le attività di cui all'articolo 3, comma 1,»;

2) al comma 5, le parole: «ai cittadini di cui all'articolo 3, comma 1, lettera a)» sono sostituite dalle seguenti: «ai cittadini di cui all'articolo 3, comma 1, lettere a) e b)».

Art. 21.

Modifiche al decreto legislativo 20 febbraio 2004, n. 56.

1. All'articolo 2, comma 1, del decreto legislativo 20 febbraio 2004, n. 56, recante attuazione della direttiva 2001/97/CE in materia di prevenzione dell'uso del sistema finanziario a scopo di riciclaggio dei proventi da attività illecite, dopo la lettera s) è inserita la seguente:

«s-bis) a ogni altro soggetto che rende i servizi forniti da revisori contabili, periti, consulenti ed altri soggetti che svolgono attività in materia di amministrazione, contabilità e tributi;».

2. All'articolo 8, comma 4, del decreto legislativo 20 febbraio 2004, n. 56, le parole: «lettere s) e t)» sono sostituite dalle seguenti: «lettere p), s), s-bis) e t)».

Art. 22.

Attuazione della direttiva 2005/60/CE del 26 ottobre 2005 del Parlamento europeo e del Consiglio, relativa alla prevenzione dell'uso del sistema finanziario a scopo di riciclaggio dei proventi di attività criminose e di finanziamento del terrorismo, e previsione di modalità operative per eseguire le misure di congelamento di fondi e risorse economiche stabilite dalle risoluzioni del Consiglio di sicurezza delle Nazioni Unite, dal regolamento (CE) n. 2580/2001 e dal regolamento (CE) n. 881/2002 nonché dai regolamenti comunitari emanati ai sensi degli articoli 60 e 301 del Trattato istitutivo della Comunità europea per il contrasto del finanziamento del terrorismo e dell'attività di Paesi che minacciano la pace e la sicurezza internazionale.

1. Il Governo è delegato ad adottare, entro il termine e con le modalità di cui all'articolo 1, uno o più decreti legislativi al fine di dare organica attuazione alla direttiva 2005/60/CE del 26 ottobre 2005 del Parlamento europeo e del Consiglio, al fine di prevedere modalità operative per eseguire le misure di congelamento di fondi e risorse economiche stabilite dalle risoluzioni del Consiglio di sicurezza delle Nazioni Unite, dal regolamento (CE) n. 2580/2001 del 27 dicembre 2001 del Consiglio, e dal regolamento (CE) n. 881/2002 del 27 maggio 2002 del Consiglio, nonché dai regolamenti comunitari emanati ai sensi degli articoli 60 e 301 del Trattato istitutivo della Comunità europea per il contrasto del finanziamento del terrorismo e dell'attività di Paesi che minacciano la pace e la sicurezza internazionale e al fine di coordinare le disposizioni vigenti in materia di prevenzione e contrasto del riciclaggio di denaro e del finanziamento del terrorismo, nel rispetto dei seguenti princìpi e criteri direttivi:

a) recepire la direttiva tenendo conto della giurisprudenza comunitaria in materia nonché dei criteri tecnici che possono essere stabiliti dalla Commissione europea ai sensi dell'articolo 40 della direttiva;

b) assicurare la possibilità di adeguare le misure nazionali di attuazione della direttiva ai criteri tecnici che possono essere stabiliti e successivamente aggiornati dalla Commissione europea ai sensi dell'articolo 40 della direttiva;

c) estendere le misure di prevenzione contro il riciclaggio di denaro al contrasto del finanziamento del terrorismo e prevedere idonee misure per attuare il congelamento dei fondi e delle risorse economiche, inclusa la possibilità di affidare l'amministrazione e la gestione delle risorse economiche congelate ad un'autorità pubblica;

d) prevedere procedure e criteri per individuare quali persone giuridiche e fisiche che esercitano un'attività finanziaria in modo occasionale o su scala limitata, e quando i rischi di riciclaggio o di finanziamento del terrorismo sono scarsi, non sono incluse nelle categorie di «ente creditizio» o di «ente finanziario» come definite nell'articolo 3, punti 1) e 2), della direttiva;

e) estendere, in tutto o in parte, le disposizioni della direttiva ai soggetti ricompresi nella vigente normativa italiana antiriciclaggio nonché alle attività professionali e categorie di imprese diverse dagli enti e dalle persone di cui all'articolo 2, paragrafo 1, della direttiva stessa, le quali svolgono attività particolarmente suscettibili di essere utilizzate a fini di riciclaggio o di finanziamento del terrorismo, tra le quali internet casinò e società fiduciarie;

f) mantenere le disposizioni italiane più rigorose vigenti per impedire il riciclaggio e il finanziamento del terrorismo, tra cui la limitazione dell'uso del contante e dei titoli al portatore prevista dall'articolo 1 del decreto-legge 3 maggio 1991, n. 143, convertito, con modificazioni, dalla legge 5 luglio 1991, n. 197, e successive modificazioni; riordinare ed integrare la disciplina relativa ai titoli al portatore ed ai nuovi mezzi di pagamento, al fine di adottare le misure eventualmente necessarie per impedirne l'utilizzo per scopi di riciclaggio o di finanziamento del terrorismo;

g) graduare gli obblighi di adeguata verifica della clientela in funzione del rischio associato al tipo di cliente, rapporto di affari, prodotto o transazione;

h) adeguare l'applicazione dettagliata delle disposizioni alle peculiarità delle varie professioni e alle differenze in scala e dimensione degli enti e delle persone soggetti alla direttiva;

i) prevedere procedure e criteri per stabilire quali Paesi terzi impongono obblighi equivalenti a quelli previsti dalla direttiva e prevedono il controllo del rispetto di tali obblighi, al fine di poter applicare all'ente creditizio o finanziario situato in un Paese terzo gli obblighi semplificati di adeguata verifica della clientela;

l) prevedere procedure e criteri per individuare:

1) i casi nei quali gli enti e le persone soggetti alla direttiva devono identificare il titolare effettivo ed adottare misure adeguate e commisurate al rischio per verificarne l'identità;

2) i casi nei quali gli enti e le persone soggetti alla direttiva possono calibrare gli obblighi di adeguata verifica della clientela in funzione del rischio associato al tipo di cliente, rapporto di affari, prodotto o transazione di cui trattasi;

3) i casi nei quali gli enti e le persone soggetti alla direttiva sono autorizzati, in deroga agli articoli 7, lettere a), b) e d), 8 e 9, paragrafo 1, della direttiva, a non applicare gli obblighi di adeguata verifica della clientela in relazione a clienti, rapporti di affari, prodotti o transazioni che presentino per loro natura uno scarso rischio di riciclaggio di denaro o di finanziamento del terrorismo, tenuto conto dei criteri tecnici per la valutazione del rischio che la Commissione europea può adottare ai sensi dell'articolo 40, paragrafo 1, lettera b), della direttiva;

4) le situazioni, oltre a quelle stabilite dall'articolo 13, paragrafi 2, 3, 4, 5 e 6, della direttiva, nelle quali gli enti e le persone soggetti alla direttiva sono tenuti ad applicare, oltre agli obblighi di cui agli articoli 7, 8 e 9, paragrafo 6, della direttiva medesima, obblighi rafforzati di adeguata verifica della clientela, sulla base della valutazione del rischio esistente, in relazione a clienti, rapporti di affari, prodotti o transazioni che presentino per loro natura un elevato rischio di riciclaggio di denaro o di finanziamento del terrorismo, tenuto conto dei criteri tecnici per la valutazione del rischio che la Commissione europea può adottare ai sensi dell'articolo 40, paragrafo 1, lettera c), della direttiva;

m) evitare, per quanto possibile, il ripetersi delle procedure di identificazione del cliente, prevedendo in quali casi gli enti e le persone soggetti alla direttiva possono ricorrere a terzi per l'assolvimento degli obblighi di adeguata verifica della clientela;

n) assicurare che, ogni qualvolta ciò sia praticabile, sia fornito agli enti e alle persone che effettuano segnalazioni di operazioni sospette un riscontro sull'utilità delle segnalazioni fatte e sul seguito loro dato, anche tramite la tenuta e l'aggiornamento di statistiche;

o) garantire la riservatezza e la protezione degli enti e delle persone che effettuano le segnalazioni di operazioni sospette;

p) ferme restando le competenze esistenti delle diverse autorità, riordinare la disciplina della vigilanza e dei controlli nei confronti dei soggetti obbligati in materia di prevenzione contro il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo, assicurando che gli stessi siano svolti in base al principio dell'adeguata valutazione del rischio di riciclaggio o di finanziamento del terrorismo ed affidandoli, ove possibile, alle autorità di vigilanza di settore prevedendo opportune forme di coordinamento nelle materie coperte dalla direttiva;

q) estendere i doveri del collegio sindacale, previsti dalla normativa vigente in materia, alle figure dei revisori contabili, delle società di revisione, del consiglio di sorveglianza, del comitato di controllo di gestione ed a tutti i soggetti incaricati del controllo contabile o di gestione, comunque denominati;

r) uniformare la disciplina dell'articolo 10 del decreto-legge 3 maggio 1991, n. 143, convertito, con modificazioni, dalla legge 5 luglio 1991, n. 197, e successive modificazioni, e dell'articolo 7 del decreto legislativo 25 settembre 1999, n. 374, modificando i doveri del collegio sindacale e dei soggetti indicati alla lettera q), rendendoli più coerenti con il sistema di prevenzione, ed evidenziando sia gli obblighi di segnalazione delle operazioni sospette sia gli obblighi di comunicazione o di informazione delle altre violazioni normative;

s) riformulare la sanzione penale di cui all'articolo 10 del citato decreto-legge 3 maggio 1991, n. 143, al fine di estendere la sanzione penale ai soggetti indicati alla lettera q);

t) depenalizzare il reato di cui all'articolo 5, comma 4, del citato decreto-legge 3 maggio 1991, n. 143, prevedendo sanzioni amministrative pecuniarie ed accessorie effettive, dissuasive e proporzionate;

u) garantire l'economicità, l'efficienza e l'efficacia del procedimento sanzionatorio e riordinare il regime sanzionatorio secondo i princìpi della semplificazione e della coerenza logica e sistematica, prevedendo sanzioni amministrative pecuniarie ed accessorie effettive, dissuasive e proporzionate;

v) prevedere sanzioni amministrative a carico dei soggetti giuridici per violazione delle norme della direttiva e delle norme nazionali vigenti in materia, qualora la persona fisica, autrice della violazione, non sia stata identificata o non sia imputabile;

z) prevedere sanzioni amministrative a carico dei soggetti giuridici per l'omessa od insufficiente istituzione di misure di controllo interno, per la mancata previsione di adeguata formazione di dipendenti o collaboratori, nonché per tutte le carenze organizzative rilevanti ai fini della corretta applicazione della normativa in materia di prevenzione dell'uso del sistema finanziario a scopo di riciclaggio dei proventi di attività criminose e di finanziamento del terrorismo, attribuendo i relativi poteri di vigilanza, controllo, ispezione, verifica, richiesta di informazioni, dati e documenti e i poteri sanzionatori alle autorità di vigilanza di settore ed alle amministrazioni interessate, laddove esigenze logiche e sistematiche lo suggeriscano;

aa) introdurre nel decreto legislativo 8 giugno 2001, n. 231, i reati di cui agli articoli 648, 648-bis e 648-ter del codice penale tra i reati per i quali è prevista la responsabilità amministrativa degli enti;

bb) prevedere una disciplina organica di sanzioni amministrative per le violazioni delle misure di congelamento di fondi e risorse economiche disposte dalle risoluzioni del Consiglio di sicurezza delle Nazioni Unite, dai citati regolamenti (CE) n. 2580/2001 e n. 881/2002 nonché dai regolamenti comunitari emanati ai sensi degli articoli 60 e 301 del Trattato istitutivo della Comunità europea per il contrasto del finanziamento del terrorismo e dell'attività di Paesi che minacciano la pace e la sicurezza internazionale.

2. Ai fini dell'attuazione del comma 1, lettera c), è autorizzata la spesa di 250.000 euro per ciascuno degli anni 2006 e 2007 e di 1 milione di euro a decorrere dall'anno 2008. Al relativo onere si provvede mediante corrispondente riduzione dello stanziamento iscritto, ai fini del bilancio triennale 2006-2008, nell'ambito dell'unità previsionale di base di parte corrente «Fondo speciale» dello stato di previsione del Ministero dell'economia e delle finanze per l'anno 2006, allo scopo utilizzando l'accantonamento relativo al Ministero degli affari esteri.

3. Dall'attuazione delle restanti lettere del comma 1 non devono derivare nuovi o maggiori oneri per la finanza pubblica.

Art. 23.

Modifica al decreto legislativo 29 luglio 2003, n. 267, recante attuazione della direttiva 1999/74/CE e della direttiva 2002/4/CE, per la protezione delle galline ovaiole e la registrazione dei relativi stabilimenti di allevamento.

1. Il comma 5 dell'articolo 8 del decreto legislativo 29 luglio 2003, n. 267, è abrogato.

Art. 24.

Attuazione della decisione 2005/315/CE del 20 ottobre 2004 della Commissione, notificata con il numero C (2004) 3893.

1. In attuazione della decisione 2005/315/CE del 20 ottobre 2004 della Commissione, il regime di aiuti a favore delle imprese che hanno realizzato investimenti nei comuni colpiti da eventi calamitosi nel 2002, di cui all'articolo 5-sexies del decreto-legge 24 dicembre 2002, n. 282, convertito, con modificazioni, dalla legge 21 febbraio 2003, n. 27, è interrotto a decorrere dal periodo d'imposta per il quale, alla data di entrata in vigore della presente legge, non è ancora scaduto il termine per la presentazione della relativa dichiarazione dei redditi, nella misura in cui gli aiuti fruiti eccedano quelli spettanti calcolati con esclusivo riferimento al volume degli investimenti eseguiti per effettivi danni subiti di cui al comma 2, lettera b), del presente articolo.

2. Entro novanta giorni dalla data di emanazione del provvedimento del direttore dell'Agenzia delle entrate che determina le modalità applicative della disposizione di cui al presente comma, i soggetti che hanno beneficiato degli aiuti di cui al comma 1 presentano in via telematica all'Agenzia delle entrate una attestazione, ai sensi dell'articolo 47 del testo unico di cui al decreto del Presidente della Repubblica 28 dicembre 2000, n. 445, con gli elementi necessari per l'individuazione dell'aiuto illegittimamente fruito sulla base delle disposizioni contenute nel citato provvedimento del direttore dell'Agenzia delle entrate da cui risulti, comunque:

a) il totale degli investimenti sulla base dei quali è stata calcolata l'agevolazione di cui al comma 1;

b) l'ammontare degli investimenti agevolabili effettuati a fronte degli effettivi danni subiti in conseguenza degli eventi di cui al comma 1, calcolati al netto di eventuali importi ricevuti a titolo di risarcimento assicurativo o in forza di altri provvedimenti;

c) l'importo corrispondente all'eventuale imposta sul reddito non dovuta per effetto dell'agevolazione illegittimamente fruita.

3. Entro i sessanta giorni successivi al termine di cui al comma 2, i beneficiari del regime agevolativo di cui al comma 1 effettuano, a seguito di autoliquidazione, il versamento degli importi corrispondenti alle imposte non corrisposte per effetto del regime agevolativo medesimo relativamente ai periodi di imposta nei quali tale regime è stato fruito, nonché degli interessi calcolati sulla base delle disposizioni di cui al capo V del regolamento (CE) n. 794/2004 del 21 aprile 2004 della Commissione, maturati a partire dalla data in cui le imposte non versate sono state messe a disposizione dei beneficiari fino alla data del loro recupero effettivo. L'attestazione prevista al comma 2 è presentata anche nel caso di autoliquidazione negativa.

4. L'Agenzia delle entrate provvede alle attività di liquidazione e controllo del corretto adempimento degli obblighi derivanti dal presente articolo; in caso di mancato o insufficiente versamento, ai sensi del comma 3, si rendono applicabili le norme in materia di liquidazione, accertamento, riscossione e contenzioso, le sanzioni previste ai fini delle imposte sui redditi, nonché l'articolo 41-bis del decreto del Presidente della Repubblica 29 settembre 1973, n. 600, e successive modificazioni.

5. Nel caso in cui l'attestazione di cui al comma 2 non risulti presentata, l'Agenzia delle entrate provvede al recupero dell'importo dell'agevolazione dichiarata e dei relativi interessi.

6. Sono fatti salvi gli effetti derivanti dalle agevolazioni fruite in relazione agli investimenti il cui importo non superi il valore netto dei danni effettivamente subiti da ciascuno dei beneficiari a causa degli eventi calamitosi di cui all'articolo 5-sexies del decreto-legge 24 dicembre 2002, n. 282, convertito, con modificazioni, dalla legge 21 febbraio 2003, n. 27, tenuto conto degli importi ricevuti a titolo di assicurazione o in forza di altri provvedimenti (3).

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(3) Con Provv. 6 aprile 2006 (Gazz. Uff. 12 aprile 2006, n. 86) sono state determinate le modalità applicative delle disposizioni previste dagli articoli 15 e 24 della presente legge, per il recupero delle agevolazioni fiscali fruite, da imprese che hanno sostenuto spese per la partecipazione espositiva di prodotti in fiere all'estero, di cui all'articolo 1, comma 1, lettera b), del D.L. n. 269 del 30 settembre 2003, convertito, con modificazioni, dalla L. n. 326 del 24 novembre 2003, e da soggetti che hanno realizzato investimenti nei comuni colpiti da eventi calamitosi nel 2002, di cui all'articolo 5-sexies del D.L. n. 282 del 24 dicembre 2002, convertito, con modificazioni, dalla L. n. 27 del 21 febbraio 2003.

Art. 25.

Modifica al decreto legislativo 30 aprile 1992, n. 285, recante il nuovo codice della strada.

1. Al fine di definire la procedura di infrazione 2001/5165 e superare i rilievi mossi dalla Commissione europea nei confronti del Governo italiano, al comma 1-bis dell'articolo 134 del decreto legislativo 30 aprile 1992, n. 285, dopo le parole: «cittadini comunitari» sono inserite le seguenti: «o persone giuridiche costituite in uno dei Paesi dell'Unione europea».

Art. 26.

Modifica alla legge 20 ottobre 1999, n. 380.

1. All'articolo 1 della legge 20 ottobre 1999, n. 380, il comma 6 è sostituito dal seguente:

«6. Ferme restando le consistenze organiche complessive, il Ministro della difesa può prevedere limitazioni all'arruolamento del personale militare femminile soltanto in presenza di motivate esigenze connesse alla funzionalità di specifici ruoli, corpi, categorie, specialità e specializzazioni di ciascuna Forza armata, qualora in ragione della natura o delle condizioni per l'esercizio di specifiche attività il sesso rappresenti un requisito essenziale. Il relativo decreto è adottato su proposta del Capo di stato maggiore della difesa, acquisito il parere della Commissione per le pari opportunità tra uomo e donna, d'intesa con i Ministri delle infrastrutture e dei trasporti e per le pari opportunità».

Allegato A

(Articolo 1, commi 1 e 3)

2004/10/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, dell'11 febbraio 2004, concernente il ravvicinamento delle disposizioni legislative, regolamentari ed amministrative relative all'applicazione dei princìpi di buona pratica di laboratorio e al controllo della loro applicazione per le prove sulle sostanze chimiche.

2004/23/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 31 marzo 2004, sulla definizione di norme di qualità e di sicurezza per la donazione, l'approvvigionamento, il controllo, la lavorazione, la conservazione, lo stoccaggio e la distribuzione di tessuti e cellule umani.

2004/41/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 21 aprile 2004, che abroga alcune direttive recanti norme sull'igiene dei prodotti alimentari e le disposizioni sanitarie per la produzione e la commercializzazione di determinati prodotti di origine animale destinati al consumo umano e che modifica la direttiva 89/662/CEE e la direttiva 92/118/CEE del Consiglio e la decisione 95/408/CE del Consiglio.

2004/68/CE del Consiglio, del 26 aprile 2004, che stabilisce norme di polizia sanitaria per le importazioni e il transito nella Comunità di determinati ungulati vivi, che modifica la direttiva 90/426/CEE e la direttiva 92/65/CEE e che abroga la direttiva 72/462/CEE.

2004/107/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 15 dicembre 2004, concernente l'arsenico, il cadmio, il mercurio, il nickel e gli idrocarburi policiclici aromatici nell'aria ambiente.

2004/114/CE del Consiglio, del 13 dicembre 2004, relativa alle condizioni di ammissione dei cittadini di paesi terzi per motivi di studio, scambio di alunni, tirocinio non retribuito o volontariato.

2004/117/CE del Consiglio, del 22 dicembre 2004, che modifica la direttiva 66/401/CEE, la direttiva 66/402/CEE, la direttiva 2002/54/CE, la direttiva 2002/55/CE e la direttiva 2002/57/CE per quanto riguarda gli esami eseguiti sotto sorveglianza ufficiale e l'equivalenza delle sementi prodotte in paesi terzi.

2005/1/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 9 marzo 2005, che modifica la direttiva 73/239/CEE, la direttiva 85/611/CEE, la direttiva 91/675/CEE, la direttiva 92/49/CEE e la direttiva 93/6/CEE del Consiglio e la direttiva 94/19/CE, la direttiva 98/78/CE, la direttiva 2000/12/CE, la direttiva 2001/34/CE, la direttiva 2002/83/CE e la direttiva 2002/87/CE al fine di istituire una nuova struttura organizzativa per i comitati del settore dei servizi finanziari.

2005/29/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, dell'11 maggio 2005, relativa alle pratiche commerciali sleali tra imprese e consumatori nel mercato interno e che modifica la direttiva 84/450/CEE del Consiglio e le direttive 97/7/CE, 98/27/CE e 2002/65/CE del Parlamento europeo e del Consiglio e il regolamento (CE) n. 2006/2004 del Parlamento europeo e del Consiglio («direttiva sulle pratiche commerciali sleali»).

2005/50/CE della Commissione, dell'11 agosto 2005, relativa alla riclassificazione delle protesi articolari dell'anca, del ginocchio e della spalla nel quadro della direttiva 93/42/CEE concernente i dispositivi medici.

Allegato B

(Articolo 1, commi 1 e 3)

98/44/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 6 luglio 1998, sulla protezione giuridica delle invenzioni biotecnologiche.

2000/60/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 23 ottobre 2000, che istituisce un quadro per l'azione comunitaria in materia di acque.

2003/123/CE del Consiglio, del 22 dicembre 2003, che modifica la direttiva 90/435/CEE concernente il regime fiscale comune applicabile alle società madri e figlie di Stati membri diversi.

2004/9/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, dell'11 febbraio 2004, concernente l'ispezione e la verifica della buona pratica di laboratorio (BPL).

2004/36/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 21 aprile 2004, sulla sicurezza degli aeromobili di paesi terzi che utilizzano aeroporti comunitari.

2004/40/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 29 aprile 2004, sulle prescrizioni minime di sicurezza e di salute relative all'esposizione dei lavoratori ai rischi derivanti dagli agenti fisici (campi elettromagnetici) (diciottesima direttiva particolare ai sensi dell'articolo 16, paragrafo 1, della direttiva 89/391/CEE).

2004/49/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 29 aprile 2004, relativa alla sicurezza delle ferrovie comunitarie e recante modifica della direttiva 95/18/CE del Consiglio relativa alle licenze delle imprese ferroviarie e della direttiva 2001/14/CE relativa alla ripartizione della capacità di infrastruttura ferroviaria, all'imposizione dei diritti per l'utilizzo dell'infrastruttura ferroviaria e alla certificazione di sicurezza (direttiva sulla sicurezza delle ferrovie).

2004/50/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 29 aprile 2004, che modifica la direttiva 96/48/CE del Consiglio relativa all'interoperabilità del sistema ferroviario transeuropeo ad alta velocità e la direttiva 2001/16/CE del Parlamento europeo e del Consiglio relativa all'interoperabilità del sistema ferroviario transeuropeo convenzionale.

2004/51/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 29 aprile 2004, che modifica la direttiva 91/440/CEE relativa allo sviluppo delle ferrovie comunitarie.

2004/54/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 29 aprile 2004, relativa ai requisiti minimi di sicurezza per le gallerie della rete stradale transeuropea.

2004/80/CE del Consiglio, del 29 aprile 2004, relativa all'indennizzo delle vittime di reato.

2004/81/CE del Consiglio, del 29 aprile 2004, riguardante il titolo di soggiorno da rilasciare ai cittadini di paesi terzi vittime della tratta di esseri umani o coinvolti in un'azione di favoreggiamento dell'immigrazione illegale che cooperino con le autorità competenti.

2004/82/CE del Consiglio, del 29 aprile 2004, concernente l'obbligo dei vettori di comunicare i dati relativi alle persone trasportate.

2004/83/CE del Consiglio, del 29 aprile 2004, recante norme minime sull'attribuzione, a cittadini di paesi terzi o apolidi, della qualifica di rifugiato o di persona altrimenti bisognosa di protezione internazionale, nonché norme minime sul contenuto della protezione riconosciuta.

2004/108/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 15 dicembre 2004, concernente il ravvicinamento delle legislazioni degli Stati membri relative alla compatibilità elettromagnetica e che abroga la direttiva 89/336/CEE.

2004/109/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 15 dicembre 2004, sull'armonizzazione degli obblighi di trasparenza riguardanti le informazioni sugli emittenti i cui valori mobiliari sono ammessi alla negoziazione in un mercato regolamentato e che modifica la direttiva 2001/34/CE.

2004/113/CE del Consiglio, del 13 dicembre 2004, che attua il principio della parità di trattamento tra uomini e donne per quanto riguarda l'accesso a beni e servizi e la loro fornitura.

2005/14/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, dell'11 maggio 2005, che modifica la direttiva 72/166/CEE, la direttiva 84/5/CEE, la direttiva 88/357/CEE e la direttiva 90/232/CEE tutte del Consiglio e la direttiva 2000/26/CE del Parlamento europeo e del Consiglio sull'assicurazione della responsabilità civile risultante dalla circolazione di autoveicoli.

2005/19/CE del Consiglio, del 17 febbraio 2005, che modifica la direttiva 90/434/CEE relativa al regime fiscale comune da applicare alle fusioni, alle scissioni, ai conferimenti d'attivo ed agli scambi d'azioni concernenti società di Stati membri diversi.

2005/28/CE della Commissione, dell'8 aprile 2005, che stabilisce i princìpi e le linee guida dettagliate per la buona pratica clinica relativa ai medicinali in fase di sperimentazione a uso umano nonché i requisiti per l'autorizzazione alla fabbricazione o importazione di tali medicinali.

2005/36/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 7 settembre 2005, relativa al riconoscimento delle qualifiche professionali.

2005/60/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 26 ottobre 2005, relativa alla prevenzione dell'uso del sistema finanziario a scopo di riciclaggio dei proventi di attività criminose e di finanziamento del terrorismo.

Allegato C

(Articolo 7, comma 1)

2003/103/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 17 novembre 2003, che modifica la direttiva 2001/25/CE concernente i requisiti minimi di formazione per la gente di mare (4).

2005/23/CE della Commissione, dell'8 marzo 2005, che modifica la direttiva 2001/25/CE del Parlamento europeo e del Consiglio concernente i requisiti minimi di formazione per la gente di mare (5).

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(4) All'attuazione della presente direttiva si è provveduto con D.P.R. 2 maggio 2006, n. 246 (Gazz. Uff. 10 agosto 2006, n. 185).

(5) All'attuazione della presente direttiva si è provveduto con D.P.R. 2 maggio 2006, n. 246 (Gazz. Uff. 10 agosto 2006, n. 185).

[1] Nella relazione governativa al disegno di legge originario erano, inoltre, indicate 54 direttive da recepire in via amministrativa.

[2] A seguito dell’approvazione dell’emendamento del Governo 1.1 presso la XIV Commissione della Camera.

[3] Cfr. emendamento del Governo 1.2.

[4] Come modificato dalla XIV Commissione della Camera al fine di recepire una condizione contenuta nel parere della V Commissione: si tratta dell’emendamento 1.10 del relatore, approvato nella seduta del 30 maggio 2005, mentre il parere della V Commissione è del 17 maggio 2005.

[5] In particolare: 2003/123/CE, 2004/36/CE, 2004/9/CE,2004/49/CE, 2004/50/CE, 2004/54/CE, 2004/80/CE, 2004/81/CE, 2004/83/CE, 2004/113/CE, 2005/19/CE,2005/28/CE, 2005/36/CE e 2005/60/CE.

[6] Si ricorda che una norma analoga era stata introdotta anche nel ddl comunitaria 2004, ora legge n. 62 del 2005.

[7] Parere del 14 luglio 2004, ai sensi dell’articolo 16-bis, del Regolamento, sul disegno di legge A.C. 3297-B Riordino del settore energetico, nonché delega al Governo per il riassetto delle disposizioni vigenti in materia di energia (legge 23 agosto 2004, n. 239).

[8] L’emendamento è stato approvato nella seduta del 30 maggio 2005, mentre il parere della I Commissione è stato reso il 12 maggio 2005.

[9] Tale comma è stato introdotto a seguito dell’approvazione da parte della XIV Commissione della Camera di un emendamento della VI Commissione (emendamento 1.4 approvato nella seduta del 30 maggio 2005).

[10] Emendamento 1.5, approvato dalla XIV Commissione sempre nella seduta del 30 maggio 2005.

[11] I decreti legislativi di attuazione di normative comunitarie o di modifica di disposizioni attuative delle medesime, la cui delega è contenuta in leggi diverse dalla legge comunitaria annuale, sono adottati nel rispetto dei princìpi e criteri direttivi generali previsti dalla stessa legge per l'anno di riferimento, su proposta del Presidente del Consiglio dei Ministri o del Ministro per le politiche comunitarie e del Ministro con competenza istituzionale prevalente per la materia, di concerto con i Ministri degli affari esteri, della giustizia, dell'economia e delle finanze e con gli altri Ministri interessati.

[12] Fatti salvi gli specifici princìpi e criteri direttivi stabiliti dalle disposizioni della legge di conferimento della delega, ove non in contrasto con il diritto comunitario, e in aggiunta a quelli contenuti nelle direttive da attuare.

[13] Introdotto dall’Assemblea del Senato (emendamento del Governo 23.0.500).

[14] D.lgs. 13 gennaio 1999, n. 18 Attuazione della direttiva 96/67/CE relativa al libero accesso al mercato dei servizi di assistenza a terra negli aeroporti della Comunità.

[15] A tale proposito, si fa presente che il termine di sei anni dalla data di entrata in vigore del d.lgs. n. 18/1999 risulta scaduto nel febbraio 2005.

[16] Le direttive evidenziate in nero sono quelle già presenti nel testo originario del ddl; quelle evidenziate in marrone sono quelle presenti nel testo originario del ddl ma in un diverso allegato; infine quelle evidenziate in blu sono state introdotte nel corso dell’esame parlamentare.

[17] Introdotta dalla 14° Commissione del Senato.

[18] Introdotta dalla 14° Commissione del Senato.

[19] Introdotta dalla 14° Commissione del Senato.

[20] Introdotta dalla 14° Commissione del Senato.

[21] Introdotta dalla 14° Commissione del Senato.

[22] Introdotta dalla 14° Commissione del Senato.

[23] Introdotta dalla 14° Commissione del Senato.

[24] Introdotta dalla 14° Commissione del Senato.

[25] Introdotta dalla 14° Commissione del Senato.

[26] Introdotta dalla 14° Commissione del Senato.

[27] Spostata dall’Allegato A dalla XIV Commissione della Camera.

[28] Introdotta dalla 14° Commissione del Senato.

[29] Introdotta dall’Assemblea della Camera.

[30] Introdotta dalla 14° Commissione del Senato.

[31] Introdotta dalla 14° Commissione del Senato.

[32] Introdotta dalla 14° Commissione del Senato.

[33] Spostata dall’Allegato A dalla XIV Commissione della Camera.

[34] Spostata dall’Allegato A dalla XIV Commissione della Camera.

[35] Spostata dall’Allegato A dalla XIV Commissione della Camera.

[36] Spostata dall’Allegato A dalla XIV Commissione della Camera.

[37] Introdotta dalla XIV Commissione della Camera.

[38] Introdotta dalla 14° Commissione del Senato.

[39] Introdotta dalla XIV Commissione della Camera.

[40] Introdotta dalla 14° Commissione del Senato.

[41] Introdotta dall’Assemblea del Senato.

[42] Introdotta dall’Assemblea del Senato.

[43] Introdotta dalla 14° Commissione del Senato.

[44] Introdotta dalla 14° Commissione del Senato.

[45] Sancito il 16 marzo 2006, in base al disposto dell'art. 5 della legge n. 131, e pubblicato nella Gazzetta ufficiale n. 75 del 30 marzo 2003.

[46] In questa sede si darà conto esclusivamente degli interventi legislativi regionali effettuati dopo la riforma del Titolo V. Prima della riforma erano state approvate altre leggi di procedura che però non facevano riferimento a leggi comunitarie regionali. Si tratta delle leggi delle Regioni Toscana (n. 37 del 1994), Liguria (n. 44 del 1995), Veneto (n. 30 del 1996) e Sardegna (n. 20 del 1998).

[47] Infatti, l’art. 10, comma 1, stabilisce che la legge comunitaria deve contenere disposizioni per l’attuazione degli atti normativi europei, delle sentenze della Corte di Giustizia nonchè degli atti della Commissione europea, che comportino obbligo di adeguamento, disposizioni modificative o abrogative di norme regionali, per l’attuazione degli atti comunitari, nonché disposizioni per l’attuazione di programmi regionali cofinanziati dall’Unione europea, individuando gli atti normativi comunitari da attuare in via amministrativa da parte della Giunta.

[48] Legge 23 agosto 1988, n. 400, Disciplina dell’attività di Governo e ordinamento della Presidenza del Consiglio dei ministri.

[49] Legge 5 agosto 1978 n. 468, Riforma di alcune norme di contabilità generale dello Stato in materia di bilancio.

[50] Per l’illustrazione del contenuto della richiamata direttiva 2004/109/CE si rinvia alla relativa scheda di lettura.

[51] Legge costituzionale 18 ottobre 2001, n. 3, Modifiche al titolo V della parte seconda della Costituzione.

[52] A partire dalla legge n. 39/2002, all’articolo 1, comma 5 (o comma 6), è stata inserita una norma che prevede un intervento suppletivo anticipato e cedevole da parte dello Stato, in caso di inadempienza delle Regioni nell’attuazione delle direttive, nel rispetto dei vincoli derivanti dall'ordinamento comunitario e dei princìpi fondamentali stabiliti dalla legislazione dello Stato. Il vincolo del rispetto dei princìpi fondamentali rileva con riguardo alle sole materie incluse nella competenza legislativa concorrente di Stato e regioni. La norma contiene inoltre la previsione della necessaria indicazione espressa della natura sostitutiva e cedevole da parte dei provvedimenti statali suppletivi.

[53] Norme generali sulla partecipazione dell’Italia al processo normativo dell’Unione europea e sulle procedure di esecuzione degli obblighi comunitari

[54] Il successivo comma 5 prevede poi che quanto disciplinato al comma 4 si applica, altresì, all'emanazione di testi unici per il riordino e 1'armonizzazione di normative di settore nel rispetto delle competenze delle regioni e delle province autonome.

[55] Legge 1 marzo 2002, n. 39, Disposizioni per l’adempimento di obblighi derivanti dall’appartenenza dell’Italia alle Comunità europee. Legge comunitaria 2001.

[56] Si veda in particolare il nuovo art. 117, sesto comma, Cost..

[57] Quest’ultima formula è stata per la prima volta introdotta nella legge comunitaria 2002 (legge n. 14/2003). Le leggi comunitarie precedenti facevano, invece, riferimento a “interessi generali dell’ordinamento interno, compreso l’ecosistema”.

[58] D.lgs. 28 agosto 2000, n. 274, Disposizioni sulla competenza penale del giudice di pace, a norma dell’articolo 14 della legge 24 novembre 1999, n. 468.

[59] Legge 16 aprile 1987, n. 183, Coordinamento delle politiche riguardanti l’appartenenza dell’Italia alle Comunità europee ed adeguamento dell’ordinamento interno agli atti normativi comunitari.

[60] Legge 15 marzo 1997, n. 59, Delega al Governo per il conferimento di funzioni e compiti alle regioni ed enti locali, per la riforma della Pubblica Amministrazione e per la semplificazione amministrativa.

[61] La disposizione rinvia, per l’espressione del parere parlamentare, all’articolo 1, commi 3 e 9, del provvedimento, ove si prevede che i decreti legislativi possano essere adottati anche in difetto dell’espressione del parere parlamentare una volta che sia decorso infruttosamente il termine di quaranta giorni dalla data di trasmissione; quando i pareri siano stati invece espressi, nel caso in cui il Governo voglia introdurre norme in difformità alle indicazioni in essi contenute deve ritrasmettere alle Camere i testi adottati con le proprie osservazioni, ai fini dell’espressione di un secondo parere, fermo restando che una volta trascorsi trenta giorni dalla data della ritrasmissione il decreto può essere adottato anche in mancanza di nuovo parere parlamentare.

[62] Tale legge reca la “Disciplina dell'attività di Governo e ordinamento della Presidenza del Consiglio dei Ministri”.

[63] Così dispone la norma richiamata, come modificata dalla legge 29 luglio 2003, n. 229: “…i regolamenti di cui al comma 2, emanati sulla base della legge di semplificazione e riassetto normativo annuale, per quanto concerne le funzioni amministrative mantenute, si attengono ai seguenti princìpi: a) semplificazione dei procedimenti amministrativi, e di quelli che agli stessi risultano strettamente connessi o strumentali, in modo da ridurre il numero delle fasi procedimentali e delle amministrazioni intervenienti, anche riordinando le competenze degli uffici, accorpando le funzioni per settori omogenei, sopprimendo gli organi che risultino superflui e costituendo centri interservizi dove ricollocare il personale degli organi soppressi e raggruppare competenze diverse ma confluenti in un'unica procedura, nel rispetto dei princìpi generali indicati ai sensi del comma 3, lettera c), e delle competenze riservate alle regioni; b) riduzione dei termini per la conclusione dei procedimenti e uniformazione dei tempi di conclusione previsti per procedimenti tra loro analoghi; c) regolazione uniforme dei procedimenti dello stesso tipo che si svolgono presso diverse amministrazioni o presso diversi uffici della medesima amministrazione; d) riduzione del numero di procedimenti amministrativi e accorpamento dei procedimenti che si riferiscono alla medesima attività; e) semplificazione e accelerazione delle procedure di spesa e contabili, anche mediante l'adozione di disposizioni che prevedano termini perentori, prorogabili per una sola volta, per le fasi di integrazione dell'efficacia e di controllo degli atti, decorsi i quali i provvedimenti si intendono adottati; f) adeguamento delle procedure alle nuove tecnologie informatiche.

[64] In realtà, è richiesta esclusivamente la legge comunitaria per gli ultimi due punti, mentre per il primo la legge comunitaria o altra legge statale e per il secondo una qualsiasi legge statale.

[65] Si ricorda che quest’ultima norma prevede che: “Con decreto ministeriale possono essere adottati regolamenti nelle materie di competenza del ministro o di autorità sottordinate al ministro, quando la legge espressamente conferisca tale potere. Tali regolamenti, per materie di competenza di più ministri, possono essere adottati con decreti interministeriali, ferma restando la necessità di apposita autorizzazione da parte della legge. I regolamenti ministeriali ed interministeriali non possono dettare norme contrarie a quelle dei regolamenti emanati dal Governo. Essi debbono essere comunicati al Presidente del Consiglio dei ministri prima della loro emanazione”.

[66] Per un approfondimento circa i rapporti tra i due diversi tipi di intervento sostitutivo, si rinvia al dossier progetti di legge n. 750 “Legge 4 febbraio 2005, n. 11 - Modifiche alla legge La Pergola”.

[67] Regio decreto 18 giugno 1931, n. 773, Approvazione del testo unico delle leggi di pubblica sicurezza.

[68] Direttiva 93/15/CEE, del Consiglio, del 5 aprile 1993, relativa all’armonizzazione delle disposizioni relative all’immissione sul mercato e al controllo degli esplosivi per uso civile.

[69] Approvato con R.D. 6 maggio 1940, n. 635.

[70] Approvato con R.D. 6 maggio 1940, n. 635.

[71] Si ricorda che in data 2 maggio 2006 il Ministero dell’ambiente ha provveduto ad emanare apposito decreto, che tuttavia è stato sospeso dallo stesso dicastero, con un comunicato pubblicato sulla G.U. del 26 giugno 2006, n. 146. Con tale comunicato il Ministero ha dichiarato che il citato decreto non può considerarsi giuridicamente produttivo di effetti, non essendo stato sottoposto al necessario controllo della Corte dei conti.

[72] Le due sentenze sono state esplicitamente richiamate nella relazione governativa al disegno di legge comunitaria.

[73] Come è argomentato dalla sentenza, nel caso di specie risulta inapplicabile la direttiva 89/48 CE, in particolare perché l'attività di praticante-patrocinante non può essere qualificata come «professione regolamentata» ai sensi della medesima direttiva 89/48, separabile da quella di avvocato.

[74] L’articolo fa riferimento al possesso di titoli di studio, corsi di perfezionamento, certificazioni relative ad esperienze professionali o attestati relativi a competenze acquisite.

[75] L’Accordo sullo Spazio economico europeo (SEE) fu firmato il 3 maggio 1992 dagli allora 12 Stati membri della Comunità europea e da 6 degli Stati allora membri dell’EFTA-European Free Trade Association – Associazione europea di libero scambio- e cioè Austria, Finlandia, Islanda, Norvegia, Svezia e Svizzera. La Svizzera successivamente, a seguito di un referendum, ritirò la sua adesione.

L’accordo si applicava originariamente ai 15 Stati membri dell’UE nonché ad Islanda, Liechtenstein e Norvegia. Un successivo accordo fatto a Lussemburgo il 14 ottobre 2003 ha disposto l’allargamento del SEE a 10 Paesi nuovi membri dell’Unione dal 1° maggio 2004; esso è stato ratificato dall’Italia con legge 1 giugno 2005, n. 114.

[76] Recentemente l’art. 1, co. 7-8 del D.L. 18 maggio 2006, n. 181 convertito con modif. dalla legge 17 luglio 2006, n. 233 (recante Riordino della Presidenza del Consiglio dei Ministri e dei Ministeri) ha ripartito le funzioni in materia di istruzione, università e ricerca attribuite al Ministero dell’istruzione, dell’università e della ricerca, tra il Ministero della pubblica istruzione e il Ministero dell'università e della ricerca (modificando in tal senso gli artt. 2 e seguenti del d.lgs. 300/1999).

[77] L’indicazione di un termine per l’emissione del parere si deve ad un emendamento del Governo approvato al Senato.

[78] Il Trattato, firmato a Roma il 29 ottobre 2004, è stato ratificato da 15 Stati membri tra cui l’Italia. A seguito dell’esito negativo dei referendum sulla ratifica del Trattato costituzionale in Francia e nei Paesi Bassi, nell’ambito del Consiglio europeo di Bruxelles del 16 e 17 giugno 2005 è stata adottata una dichiarazione sulla ratifica del Trattato, che pur sottolineando che tali risultati non rimettono in discussione l’interesse dei cittadini per la costruzione dell’Europa, riconosce la necessità di svolgere una riflessione comune. Peraltro, Il Parlamento europeo ha adottato, il 14 giugno 2006, una risoluzione nella quale, in particolare, chiede al Consiglio europeo di: passare da una fase di riflessione ad una fase di analisi che si estenderà fino alla metà del 2007; avviare un dialogo con i governi degli Stati membri che hanno votato contro il Trattato per verificare se e a quali condizioni sarebbe possibile riprendere le procedure di ratifica e chiede alla Commissione europea di sostenere questo processo presentando una road map. Il Consiglio europeo del 15 e 16 giugno 2006 ha, quindi, auspicato che il processo di ratifica prosegua, concordando, tra l’altro, un percorso in base al quale la Presidenza tedesca dell’Unione europea presenterà, nel primo semestre del 2007, una relazione al Consiglio europeo, sulla cui base, il Consiglio europeo (presumibilmente nel giugno 2007) prenderà una decisione sulle modalità per proseguire il processo di riforma, fermo restando che le iniziative necessarie a tal fine dovranno essere prese al più tardi nel secondo semestre del 2008.

[79] d.lgs. 30 marzo 2001, n. 165 Norme generali sull'ordinamento del lavoro alle dipendenze delle amministrazioni pubbliche.

[80] direttiva 2005/36/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 7 settembre 2005pubblicata nella Gazzetta Ufficiale delle Comunità Europee del 30 settembre 2005.

[81] Direttive 89/48/CEE; 92/51/CEE e 1999/42/CE.

[82] L’Accordo sullo Spazio economico europeo (SEE) fu firmato il 3 maggio 1992 dagli allora 12 Stati membri della Comunità europea e da 6 degli Stati allora membri dell’EFTA-European Free Trade Association – Associazione europea di libero scambio e cioè Austria, Finlandia, Islanda, Norvegia, Svezia e Svizzera. La Svizzera successivamente, a seguito di un referendum, ritirò la sua adesione.

L’Accordo, ratificato dall’Italia con legge 28 luglio 1993 ed entrato in vigore il 1° gennaio 1994, istituisce una zona europea in cui è assicurata la libera circolazione di beni, persone, servizie capitali; a tal fine, per quanto qui interessa, l’art. 30 prevede che le parti contraenti adottino misure per il riconoscimento reciproco di diplomi, certificati ed altri titoli di formazione nonché per il coordinamento delle disposizioni legislative amministrative e regolamentari riguardanti l’accesso e l’esercizio di attività professionali da parte di lavoratori subordinati o autonomi.L’accordo si applicava originariamente ai 15 Stati membri dell’UE nonché ad Islanda, Liechtenstein e Norvegia. Un successivo accordo fatto a Lussemburgo il 14 ottobre 2003 ha disposto l’allargamento del SEE a 10 Paesi nuovi membri dell’Unione dal 1° maggio 2004; esso è stato ratificato dall’Italia con legge 1 giugno 2005, n. 114, ed è entrato in vigore il 6.12.2005.

[83] Il Trattato, firmato a Roma il 29 ottobre 2004, è stato ratificato da 15 Stati membri tra cui l’Italia. A seguito dell’esito negativo dei referendum sulla ratifica del Trattato costituzionale in Francia e nei Paesi Bassi, nell’ambito del Consiglio europeo di Bruxelles del 16 e 17 giugno 2005 è stata adottata una dichiarazione sulla ratifica del Trattato, che pur sottolineando che tali risultati non rimettono in discussione l’interesse dei cittadini per la costruzione dell’Europa, riconosce la necessità di svolgere una riflessione comune. Peraltro, Il Parlamento europeo ha adottato, il 14 giugno 2006, una risoluzione nella quale, in particolare, chiede al Consiglio europeo di: passare da una fase di riflessione ad una fase di analisi che si estenderà fino alla metà del 2007; avviare un dialogo con i governi degli Stati membri che hanno votato contro il Trattato per verificare se e a quali condizioni sarebbe possibile riprendere le procedure di ratifica e chiede alla Commissione europea di sostenere questo processo presentando una road map. Il Consiglio europeo del 15 e 16 giugno 2006 ha, quindi, auspicato che il processo di ratifica prosegua, concordando, tra l’altro, un percorso in base al quale la Presidenza tedesca dell’Unione europea presenterà, nel primo semestre del 2007, una relazione al Consiglio europeo, sulla cui base, il Consiglio europeo (presumibilmente nel giugno 2007) prenderà una decisione sulle modalità per proseguire il processo di riforma, fermo restando che le iniziative necessarie a tal fine dovranno essere prese al più tardi nel secondo semestre del 2008.

[84] d.lgs. 16 aprile 1994, n. 297, Approvazione del testo unico delle disposizioni legislative vigenti in materia di istruzione, relative alle scuole di ogni ordine e grado.

[85] Queste ultime sono attualmente denominate scuola primaria e scuola secondaria di primo grado secondo le definizioni di cui alla legge n. 53/2003 (cosidetta legge Moratti) recante delega al Governo per la definizione delle norme generali sull’istruzione e dei livelli essenziali delle prestazioni in materia di istruzione e formazione professionale e dal successivo decreto legislativo di attuazione (d.lgs. 19 febbraio 2004 è stato emanato n. 59 recante Definizione delle norme generali relative alla scuola dell'infanzia e al primo ciclo dell'istruzione, a norma dell'articolo 1 della L. 28 marzo 2003, n. 53)

[86] Si ricorda che il riconoscimento degli studi compiuti all’estero ai fini della loro prosecuzione nelle scuole italiane compete ora alle singole istituzioni scolastiche, ai sensi dell’art. 14, comma 2, del D.P.R. 8 marzo 1999, n. 275, Regolamento recante norme in materia di autonomia delle istituzioni scolastiche, ai sensi dell'art. 21 della L. 15 marzo 1997, n. 59.

[87] Legge 3 marzo 1997, n.153, Iniziative scolastiche, di assistenza scolastica e di formazione e perfezionamento professionali da attuare all’estero a favore dei lavoratori italiani e dei loro congiunti.

[88] Recentemente l’art. 1, co. 7-8, del D.L. 18 maggio 2006, n. 181 convertito con modif. dalla legge 17 luglio 2006, n. 233 (recante Riordino della Presidenza del Consiglio dei Ministri e dei Ministeri) ha ripartito le funzioni in materia di istruzione, università e ricerca, attribuite al Ministero dell’istruzione, dell’università e della ricerca, tra il Ministero della pubblica istruzione e il Ministero dell'università e della ricerca.

[89] Da informazioni raccolte presso il MIUR risulta tuttavia che i provvedimenti applicativi citati dall’art. 379 non sono stati emanati; alla validazione del titolo di studio si provvede pertanto di volta in volta valutando i casi singoli.

[90] Introdotto nel corso dell’esame parlamentare alla Camera dei deputati.

[91] Per le imprese il cui ciclo di attività coincide con l’anno solare, l’incentivo si applica al reddito relativo al 2004.

[92] Il provvedimento si riferisce, oltre che al recupero degli aiuti di cui al presente articolo 15, anche agli aiuti di cui all’articolo 24 della presente legge (detassazione degli investimenti effettuati in comuni colpiti da eventi calamitosi).

[93] L'articolo 64, paragrafo 2, della direttiva 2004/39/CE e l'articolo 18, paragrafo 2, della direttiva 2004/25/CE disciplinano l’adozione di misure di esecuzione delle direttive medesime da parte della Commissione europea, con l’assistenza del comitato europeo dei valori mobiliari, richiamando a quest’effetto gli articoli 5, 7 e 8 della decisione del Consiglio n. 1999/468/CE del 28 giugno 1999, recante modalità per l'esercizio delle competenze di esecuzione conferite alla Commissione.

L’articolo 5 di quest’ultima decisione disciplina la procedura per l’adozione degli atti di regolamentazione, da parte della Commissione, con l’assistenza di un comitato di regolamentazione composto dei rappresentanti degli Stati membri e presieduto dal rappresentante della Commissione. L’articolo 7 disciplina i lavori dei comitati e la pubblicità dei loro lavori. L’articolo 8 disciplina le conseguenze delle risoluzioni con cui il Parlamento europeo indichi che un progetto di misure d'esecuzione eccederebbe le competenze esecutive attribuite alla Commissione.

[94] Poiché la legge n. 29/2006 è stata pubblicata l’8 febbraio 2006, la disposizione in esame (contenuta nella medesima legge) è entrata in vigore il 28 febbraio 2006; pertanto il termine per l’esercizio della delega scade il 28 agosto 2007.

[95] Cioè entro il 12 novembre 2006.

[96] Si consideri che l’entrata in vigore del d.lgs. 252/2005 è stabilita al 1° gennaio 2008, eccetto che per alcune limitate disposizioni che invece sono già entrate in vigore il giorno successivo alla pubblicazione (cioè il 14 dicembre 2005), tra cui come detto figurano le disposizioni in materia di vigilanza della COVIP e compiti della medesima di cui agli articoli 18 e 19.

[97] Si consideri, tuttavia, che sulle previsioni dell’articolo 19, come già detto, è intervenuto l’art. 25, comma 3, della legge n. 262 del 2005, che restituisce all’ISVAP la vigilanza sulla sana e prudente gestione delle imprese di assicurazione, anche con riferimento ai prodotti assicurativi con finalità previdenziali.

[98] Rispettivamente, articolo 6, paragrafo 1, lettere e) ed f).

[99] Ai sensi dell’articolo 6, paragrafo 1, lettera h).

[100]Procedura di infrazione 1999/4472.

[101]Ai sensi dell'art. 2, lettera f), della direttiva 96/67/CE per "autoassistenza a terra" si intende la prestazione di una o più categorie di servizi di assistenza da parte di un utente direttamente a se stesso senza stipulazione di contratti con terzi aventi per oggetto la prestazione di questi sevizi. Non sono considerati terzi fra loro gli utenti di cui uno detiene una partecipazione maggioritaria nell'altro o la cui partecipazione in ciascuno degli altri è detenuta a titolo maggioritario dallo stesso ente.

[102] Per una comparazione fra disposizioni vigenti e disposizioni modificate si veda il testo a fronte in calce alla presente scheda.

[103] D.P.R. 18 gennaio 2002, n. 54, Testo unico delle disposizioni legislative e regolamentari in materia di circolazione e soggiorno dei cittadini degli Stati membri dell’Unione europea (Testo A).

[104] Il provvedimento raccoglie le disposizioni, rispettivamente legislative e regolamentari, contenute nel d.lgs. 18 gennaio 2002, n. 52 e nel D.P.R. 18 gennaio 2002, n. 53. Tali disposizioni sono contrassegnate nel testo, rispettivamente, con le lettere “L” ed “R”.

[105] Direttiva 2004/38/CE del 29 aprile 2004 del Parlamento europeo e del Consiglio, relativa al diritto dei cittadini dell’Unione e dei loro familiari di circolare e di soggiornare liberamente nel territorio degli Stati membri, che modifica il regolamento (CEE) n. 1612/68 ed abroga le direttive 64/221/CEE, 68/360/CEE, 72/194/CEE, 73/148/CEE, 75/34/CEE, 75/35/CEE, 90/364/CEE, 90/365/CEE e 93/96/CEE.

[106] Essere iscritti al Servizio sanitario nazionale italiano o titolari di una polizza assicurativa sanitaria per malattia, infortunio e per maternità; essere parte di un nucleo familiare che abbia risorse tali da non costituire un onere per l’assistenza sociale in Italia, ovvero goda di certo un reddito annuo minimo.

[107] d.lgs. 25 luglio 1998, n. 286, Testo unico delle disposizioni concernenti la disciplina dell’immigrazione e norme sulla condizione dello straniero.

[108] D.P.R. 31 agosto 1999, n. 394, Regolamento recante norme di attuazione del testo unico delle disposizioni concernenti la disciplina dell'immigrazione e norme sulla condizione dello straniero, a norma dell'articolo 1, comma 6, del decreto legislativo 25 luglio 1998, n. 286.

[109] Direttiva relativa al diritto di soggiorno degli studenti.

[110] Direttiva relativa al diritto di soggiorno.

[111] Direttiva relativa al diritto di soggiorno dei lavoratori salariati e non salariati che hanno cessato la propria attività professionale.

[112]Attuazione della direttiva 2001/97/CE in materia di prevenzione dell'uso del sistema finanziario a scopo di riciclaggio dei proventi da attività illecite.

[113] Il citato articolo 4 esclude dall'imposizione del reddito di impresa e di lavoro autonomo il 50 per cento del volume degli investimenti in beni strumentali realizzati nel periodo d'imposta in corso alla data del 25 ottobre 2001, successivamente al 30 giugno 2001, e nell'intero periodo d’imposta successivo, in eccedenza rispetto alla media degli investimenti realizzati nei cinque periodi di imposta precedenti, con facoltà di escludere dal calcolo della media il periodo in cui l'investimento è stato maggiore.

[114] L'articolo 47 del D.P.R. n. 445 del 2000 disciplina le dichiarazioni sostitutive dell'atto di notorietà, stabilendo che la dichiarazione resa e sottoscritta dall'interessato con l'osservanza delle modalità previste dall'articolo 38 del decreto stesso sostituisce l'atto di notorietà concernente stati, qualità personali o fatti a diretta conoscenza dell'interessato.

Il citato articolo 38 a sua volta introduce la possibilità di presentare le dichiarazioni sostitutive mediante fax e via telematica. Riguardo a quest'ultima modalità, si prescrive che la dichiarazione sia sottoscritta mediante firma digitale o che l'autore sia identificato dal sistema informatico con l'uso della carta d'identità elettronica o della carta nazionale dei servizi e che sia sottoscritta dall'interessato in presenza del dipendente addetto ovvero sottoscritta e presentata unitamente a copia fotostatica non autenticata di un documento d’identità del sottoscrittore.

[115]Decreto legislativo 30 aprile 1992, n. 285 recante Codice della strada

[116]L’articolo 93 del Codice della strada detta norme in materia di immatricolazione dei veicoli, prevedendo che autoveicoli, motoveicoli e rimorchi, per circolare, debbano essere muniti di una carta di circolazione, da intestarsi a chi si dichiara proprietario del veicolo, e immatricolati presso il Dipartimento per i trasporti terrestri. Per i veicoli soggetti ad iscrizione nel P.R.A., oltre la carta di circolazione, è previsto il certificato di proprietà, rilasciato dallo stesso ufficio.

[117] Il citato articolo 43 vieta le restrizioni alla libertà di stabilimento dei cittadini di uno Stato membro nel territorio di un altro Stato membro. Questo divieto riguarda anche le restrizioni relative all’apertura di agenzie, succursali o filiali, da parte di cittadini di uno Stato membro stabiliti sul territorio di un altro Stato membro.

[118] La lettera di messa in mora ricorda che la legge n. 958/86 (art. 19) prevedeva a favore dei militari una riserva del 5% degli impegni annui per personale impiegatizio e del 10% di impegni per personale operaio a disposizione delle amministrazioni pubbliche. Questa riserva è stata portata a 20% con il decreto legge n. 196 del 12 maggio 1995 e, successivamente, al 30% con decreto legge n. 215 dell’8 maggio 2001.

[119]La disciplina è regolata nel nostro ordinamento dal d.lgs. 27 gennaio 1992, n. 120 e successive modificazioni.

[120]Con le procedure previste dall’art. 29 della direttiva 67/548/CEE.

[121]Direttiva del Consiglio concernente il ravvicinamento delle disposizioni legislative, regolamentari ed amministrative relative alla classificazione, all'imballaggio e all'etichettatura delle sostanze pericolose.

[122]Cfr. Allegato 1, sez. 1, Il campo di applicazione.

[123]Tali sperimentazioni sono destinate ad appurare la sicurezza per la salute umana e/o l'ambiente. di sostanze contenute in prodotti farmaceutici, cosmetici, antiparassitari, medicinali veterinari, additivi alimentari e per mangimi e prodotti chimici industriali.

[124]Si applicano al riguardo le direttive 2001/83, 2000/70, 2002/98 e la raccomandazione 98/463.

[125]Si tratta di una banca dei tessuti o un’unità di un ospedale o di un organismo in cui si effettuano attività di lavorazione, conservazione, stoccaggio o distribuzione di tessuti e cellule umani.

[126]Il termine per il recepimento di quest’ultima direttiva è il 1° novembre 2006.

[127]Il testo rettificato della direttiva è pubblicato nella Gazzetta ufficiale dell'Unione europea 2 giugno 2004, n. L 195.

[128]Cfr. i Regolamenti del Parlamento europeo e del Consiglio n. 852/2004 (sull'igiene dei prodotti alimentari), n. 853/2004 (che stabilisce norme specifiche in materia di igiene per gli alimenti di origine animale) e n. 854/2004 (che stabilisce norme specifiche per l'organizzazione di controlli ufficiali sui prodotti di origine animale destinati al consumo umano). Tali Regolamenti dovranno essere applicati a decorrere dal 1° gennaio 2006.

[129] La direttiva stabilisce norme di polizia sanitaria per la produzione, la trasformazione, la distribuzione e l’introduzione di prodotti di origine animale destinati al consumo umano.

[130] Cfr. gli allegati I e V della direttiva.

[131]Tale direttiva concerne l’importazione da paesi terzi di animali della specie bovina e suina e di carni fresche.

[132]Il testo rettificato è pubblicato nella G.U.U.E. 25 giugno 2004, n. L 226.

[133] Recepita nel nostro ordinamento con il d.lgs. 4 agosto 1999, n. 351.

[134] Ai sensi del successivo art. 2 della direttiva per “valore obiettivo” deve intendersi la “concentrazione nell'aria ambiente fissata onde evitare, prevenire o ridurre gli effetti nocivi per la salute umana e l'ambiente nel suo complesso che dovrà essere raggiunta per quanto possibile nel corso di un dato periodo”.

[135] Direttiva 2004/114/CE del Consiglio del 13 dicembre 2004 relativa alle condizioni di ammissione dei cittadini di paesi terzi per motivi di studio, scambio di alunni, tirocinio non retribuito o volontariato (pubblicata nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea 23 dicembre 2004, n. L375).

[136] Si veda in proposito la relazione illustrativa alla Proposta di direttiva relativa alle condizioni d'ingresso e di soggiorno dei cittadini di paesi terzi per motivi di studio, formazione professionale o volontariato del 7 ottobre 2002 COM(2002) 548 def.. Utile anche il Parere del Comitato economico e sociale europeo in merito alla "Proposta di direttiva del Consiglio relativa alle condizioni d'ingresso e di soggiorno dei cittadini di paesi terzi per motivi di studio, formazione professionale o volontariato" (COM(2002) 548 def.

[137]Il Trattato, firmato a Roma il 29 ottobre 2004, e stato ratificato da 14 Stati membri tra cui l’Italia (legge n. 57 del 7 aprile 2005, recante Ratifica ed esecuzione del Trattato che adotta una Costituzione per l' Europa e alcuni atti connessi, con atto finale, protocolli e dichiarazioni, fatto a Roma il 29 ottobre 2004).

[138] Proposta di direttiva del Consiglio relativa alle condizioni d’ingresso e di soggiorno dei cittadini di Paesi terzi che intendono svolgere attività di lavoro subordinato o autonomo (COM(2001) 386).

[139] Direttiva 2003/86/CE del Consiglio, del 22 settembre 2003, relativa al diritto al ricongiungimento familiare (pubblicata nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea,3 ottobre 2003, L 251).

[140] D.lgs. 25 luglio 1998, n. 286, Testo unico delle disposizioni concernenti la disciplina dell'immigrazione e norme sulla condizione dello straniero.

[141] DM 19 dicembre 2001, Fissazione del numero massimo di visti di ingresso per l’accesso all’istruzione universitaria degli studenti stranieri. Anno accademico 2001-2002 (pubblicato nella Gazzetta ufficiale 16 aprile 2002, n. 89).

[142] Così l’interpretazione da parte del relatore della I Commissione (Affari costituzionali) della Camera nel corso dell’esame dello schema (seduta del 4 ottobre 2005). La I Commissione (Affari costituzionali) della Camera ha esaminato lo schema il 4 e il 12 ottobre 2005, esprimendo parere favorevole, mentre non è stato reso il parere della Commissione competente del Senato. Il decreto non risulta essere stato, a tutt’oggi, pubblicato nella Gazzetta ufficiale.

[143] Anche la 7° Commissione Istruzione del Senato si è espressa favorevolmente, il 26 luglio 2006, sullo stesso schema di decreto. Al 17 ottobre 2006 il decreto non risulta ancora pubblicato.

[144] In particolare, agli stranieri titolari di carta di soggiorno, ovvero di permesso di soggiorno per lavoro subordinato o autonomo, per motivi familiari, per asilo politico, per asilo umanitario o per motivi religiosi, nonché per gli stranieri regolarmente soggiornanti da almeno un anno in possesso di titolo di studio superiore conseguito in Italia.

[145] La disciplinata è recata dalla legge 2 agosto 1999, n. 264, e dal regolamento emanato con D.M. 21 luglio 1997, n. 245.

[146] Si vedano da ultimo le Disposizioni valide per il triennio 2005-2007 emanate il 21 marzo 2005 (prot. 658).

[147]Il ministro dell'interno, con direttiva 1° marzo 2000, ha provveduto alla definizione dei criteri per quantificare i mezzi di sussistenza che gli stranieri extracomunitari devono dimostrare di possedere, nell'ambito delle condizioni per l'ingresso nel territorio nazionale e per il rilascio del isto.

[148]Convertito in legge, con modificazioni, dall'art. 1, legge 14 maggio 2005, n. 80.

[149]La relazione illustrativa del relativo disegno di legge di conversione specificava che la norma mira ad “attrarre non solo capitali per investimenti in produzione, servizi e ricerca, ma anche capitale umano di alto profilo professionale e culturale come, ad esempio, studenti, ricercatori e studiosi, professionalità in grado di apportare particolare valore al Paese

[150]Relativa all'organizzazione di un esperimento temporaneo di campionamento e di controllo delle sementi in base alle direttive del Consiglio n.66/400/CEE, n.66/402/CEE e n.69/208/CEE.

[151]Le direttive modificate sono: 73/219/CEE del Consiglio, del 24 luglio 1973, recante coordinamento delle disposizioni legislative, regolamentari ed amministrative in materia di accesso e di esercizio dell'assicurazione sulla vita; 85/611/CEE del Consiglio, del 20 dicembre 1985, concernente il coordinamento delle disposizioni legislative, regolamentari ed amministrative in materia di taluni organismi d'investimento collettivo, in valori mobiliari (OICVM); 91/675/CEE del Consiglio, del 19 dicembre 1991, che istituisce un comitato delle assicurazioni; 92/49/CEE del Consiglio, del 18 giugno 1992, che coordina le disposizioni legislative, regolamentari ed amministrative riguardanti l'assicurazione diretta diversa dall'assicurazione della vita (terzo direttiva assicurazione non vita); 93/6/CEE del Consiglio, del 15 marzo 1993, relativa all'adeguatezza patrimoniale delle imprese di investimento e degli enti creditizi; 94/19/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 30 maggio 1994, relativa ai sistemi di garanzia del depositi; 98/78/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 27 ottobre 1998, relativa alla vigilanza supplementare sulle imprese di assicurazione appartenenti ad un gruppo assicurativo; 2000/12/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 20 marzo 2000, relativa all'accesso all'attività degli enti creditizi ed al suo esercizio; 2001/34/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 28 maggio 2001, riguardante l'ammissione dei valori mobiliari alla quotazione ufficiale e l'informazione da pubblicare su detti valori; 2002/83/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 5 novembre 2002, relativa all'assicurazione sulla vita, e 2002/87/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 16 dicembre 2002, relativa alla vigilanza supplementare sugli enti creditizi, sulle imprese di assicurazioni e sulle imprese di investimento appartenenti ad un conglomerato finanziario.

[152]Al primo livello appartengono gli atti legislativi che sono adottati dal Parlamento europeo e dal Consiglio mediante la procedura di codecisione. Il livello 2 riguarda la legislazione adottata dalla Commissione con il supporto dei cosiddetti "comitati di secondo livello", composti dai rappresentanti degli Stati membri. Le misure tecniche di esecuzione sono predisposte sulla base dei lavori dei cosiddetti "comitati di terzo livello che hanno, inoltre, il ruolo di far convergere le prassi di vigilanza. Infine, al quarto livello, si trovano le misure adottate dalla Commissione e dagli Stati membri affinché la legislazione comunitaria venga applicata.

[153]Articolo inserito dall'articolo 29 della direttiva 2002/87/CE.

[154]L'allegato IX stabilisce regole estremamente dettagliate per la classificazione dei dispositivi medici in quattro classi (I, IIA, IIB e III).

[155]Le regole dell’allegato IX della direttiva 93/42/CEE inseriva tali dispositivi nella classe IIB.

[156]Per protesi si intende “un componente impiantabile di un sistema di protesi articolare totale, destinato a svolgere una funzione simile ad un’articolazione naturale”.

[157]Gazzetta Ufficiale 10 marzo 2006, n. 58.

[158] Tali norme sono inserite in particolare nella Sezione Prima “Norme in materia di difesa del suolo e lotta alla desertificazione” (artt. 53-72).

[159] Direttiva 2000/60/CE.

[160] L’analisi dovrà esaminare le caratteristiche del distretto, l'impatto delle attività umane sulle acque e fornire una valutazione economica dell'utilizzo idrico. Si ricorda, inoltre, che la direttiva prevede anche la compilazione di un registro delle aree alle quali è stata attribuita una protezione speciale nonché l’individuazione dell’ubicazione dei punti del corpo idrico sotterraneo usati per l'estrazione di acque destinate al consumo umano che forniscono più di 10 m3 al giorno o servono più di 50 persone.

[161]La direttiva 90/435/CEE è stata recepita con il d.lgs. 6 marzo 1993, n. 136, che ha modificato il testo unico delle imposte sui redditi, approvato con D.P.R. 22 dicembre 1986, n. 917, e il D.P.R. 29 settembre 1973, n. 600, recante disposizioni comuni in materia di accertamento delle imposte sui redditi.

[162]Rimane fermo il disposto dell’articolo 6, secondo cui lo Stato membro da cui dipende la società madre non può riscuotere ritenute alla fonte sugli utili che questa società riceve dalla sua società figlia. L’articolo 7 precisa che non è compreso nella nozione di “ritenuta alla fonte” il pagamento anticipato o preliminare (ritenuta) dell'imposta sulle società allo Stato membro in cui ha sede la società figlia, effettuato in concomitanza con la distribuzione degli utili alla società madre.

[163]Per quanto riguardai riferimenti alla direttiva abrogata si intendono fatti allapresente direttiva e si leggono secondo la tavola di concordanzadi cui all'allegato III.

[164] Tale disposizione è identica a quella contenuta nell’allegato 1della decisione-raccomandazione del consiglio dell'OCSE [C(89)87(Final)] del 2 ottobre 1989, come modificata dalla decisione del consiglio dell'OCSE che modifica gli allegati alla decisione-raccomandazione sulla conformità alla buona prassi di laboratorio [C(95)8(Final)] del 9 marzo 1995.

[165] Gli organismi (nazionali) di controllo della BPL hanno accesso ad informazioni commercialmente utili; gli Stati dovrebbero quindi, prendere disposizioni per salvaguardare la riservatezza delle informazioni, non soltanto da parte degli ispettori, ma anche di qualsiasi altra persona avente accesso ad informazioni riservate in conseguenza delle attività di controllo.

[166] Tale disposizione è identica a quella contenuta nell’allegato 1 della decisione-raccomandazione del consiglio dell'OCSE [C(89)87(Final)] del 2 ottobre 1989, come modificata dalla decisione del consiglio dell'OCSE che modifica gli allegati alla decisione-raccomandazione sulla conformità alla buona prassi di laboratorio [C(95)8(Final)] del 9 marzo 1995.

[167]Si segnala al riguardo che le direttive 88/320/CEE e 90/18/CEE sono state recepite nel nostro ordinamento con il d.lgs. 27 gennaio 1992, n. 120, mentre la direttiva 1999/12/CE è stata recepita con il D.M. 5 agosto 1999.

[168]Risoluzione B4-0150/96.

[169]Reg. (CE) n. 2111/2005, recante Regolamento del Parlamento europeo e del Consiglio relativo all'istituzione di un elenco comunitario di vettori aerei soggetti a un divieto operativo all'interno della Comunità e alle informazioni da fornire ai passeggeri del trasporto aereo sull'identità del vettore aereo effettivo e che abroga l'articolo 9 della direttiva 2004/36/CE.

[170] Direttiva 90/394/CEE del Consiglio del 28 giugno 1990.

[171] Raccomandazione 2003/134/CE del Consiglio del 18 febbraio 2003.

[172] Tale strategia fa seguito al programma comunitario 1996-2000, adottato dalla Commissione il 12 luglio 1995 dopo l'attuazione della parte più significativa del corpus legislativo in tema di salute e sicurezza sul lavoro. Tale programma ribadiva essenzialmente la necessità di garantire l'attuazione e l'applicazione della normativa vigente.

[173] Direttiva 92/57/CEE del Consiglio del 24 giugno 1992.

[174] Direttiva 93/103/CEE del Consiglio del 23 novembre 1993.

[175] Direttiva 2003/10/CE del Parlamento europeo e del Consiglio del 6 febbraio 2003.

[176] Direttiva 2002/44/CE del Parlamento europeo e del Consiglio del 25 giugno 2002.

[177] Direttiva 90/679/CEE del Consiglio del 26 novembre 1990.

[178] Direttiva 90/394/CEE del Consiglio del 28 giugno 1990.

[179] Direttiva 92/85/CEE del Consiglio del 19 ottobre 1992.

[180] Direttiva 92/29/CEE del Consiglio del 31 marzo 1992.

[181] Direttiva 91/383/CEE del Consiglio del 25 giugno 1991.

[182] Direttiva 94/33/CEE del Consiglio del 22 giugno 1994.

[183] Termine da ultimo così prorogato dall’articolo 6 del decreto legge n. 266 del 2004, convertito dalla legge n. 306 del 2004.

[184] Direttiva 2002/44/CE, sedicesima direttiva particolare ai sensi dell’articolo 16, paragrafo 1, della direttiva 89/391/CEE. Tale direttiva è stata recepita nell’ordinamento interno con il d.lgs. 19 agosto 2005, n. 187, in attuazione della delega di cui all’art. 1, comma 3, della legge n. 306/2003 (legge comunitaria 2003).

[185] Direttiva 2003/10/CE, diciassettesima direttiva particolare ai sensi dell’articolo 16, paragrafo 1, della direttiva 89/391/CEE. Tale direttiva è stata recepita nell’ordinamento interno con il d.lgs. 10 aprile 2006, n. 195, in attuazione della delega di cui all’art. 1, commi 3 e 4, della legge n. 62/2005 (legge comunitaria 2004).

[186] Guidelines for Limiting Exposure to Time-varying Electric, Magnetic, and Electromagnetic Fields (up to 300 GHz). Health Physics 74: 494-522 (1998)

[187] Ai sensi del richiamato articolo 11, i datori di lavoro hanno l’obbligo di consultare i lavoratori e/o i loro rappresentanti e permettono la partecipazione dei lavoratori e/o dei loro rappresentanti in tutte le questioni che riguardano la sicurezza e la protezione della salute durante il lavoro.

Inoltre, i lavoratori o i rappresentanti dei lavoratori i quali hanno una funzione specifica in materia di protezione della sicurezza e della salute dei lavoratori partecipano in modo equilibrato, conformemente alle legislazioni e/o prassi nazionali, o sono consultati preventivamente e tempestivamente dal datore di lavoro in merito a determinate situazioni, quali, tra le altre, su qualunque azione che possa avere effetti rilevanti sulla sicurezza e sulla salute; sull'eventuale ricorso a competenze (persone o servizi) esterne all'impresa e/o allo stabilimento; sulla concezione e organizzazione della formazione

Infine, i rappresentanti dei lavoratori i quali hanno una funzione specifica in materia di protezione della sicurezza e della salute dei lavoratori hanno il diritto di chiedere al datore di lavoro di prendere misure adeguate e di presentargli proposte in tal senso, per ridurre qualsiasi rischio per i lavoratori e/o eliminare le cause di pericolo.

[188] Tale articolo stabilisce che qualora il Parlamento europeo indichi, con risoluzione motivata, che un progetto di misure d'esecuzione, di cui è prevista l'adozione e che è stato sottoposto ad un comitato in virtù di un atto di base adottato secondo la procedura di cui all'articolo 251 del trattato, eccederebbe le competenze di esecuzione previste in detto atto di base, la Commissione riesamina il progetto. La Commissione, tenuto conto della citata risoluzione, può presentare al comitato, rispettando i termini del procedimento in corso, un nuovo progetto di misure, continuare il procedimento ovvero presentare al Parlamento europeo ed al Consiglio una proposta in base al trattato. La Commissione informa il Parlamento europeo e il comitato, motivando la sua decisione, del seguito che intende dare alla risoluzione del Parlamento europeo.

[189]Le direttive 2001/12/CE, 2001/13/CE, 2001/14/CE, hanno costituito il primo “pacchetto infrastruttura” , recepito nel nostro ordinamento con il d.lgs. 8 luglio 2003, n. 188.

[190]Il citato regolamento prevede che l’Agenzia diventi operativa entro 24 mesi dalla data di entrata in vigore del regolamento, coincidente con il 30 aprile 2004.

[191]Tali direttive disciplinano in particolare le condizioni di accesso all’infrastruttura, i compiti del gestore dell’infrastruttura e la certificazioni di sicurezza delle imprese ferroviarie.

^{^[192]} L'Associazione europea per l'interoperabilità ferroviaria (AEIF), è stata designata quale organismo comune rappresentativo ai sensi della direttiva 96/48/CE e ha elaborato progetti di specifiche tecniche di interoperabilità (STI) adottati dalla Commissione europea il 30 maggio 2002.

[193] Decisione n. 1692/96/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 23 luglio 1996.

[194] Nelle conclusioni del Consiglio europeo di Tampere del 15 e 16 ottobre 1999, in particolare il punto 32, è indicato che dovrebbero essere elaborate norme minime sulla tutela delle vittime della criminalità, in particolare sull'accesso delle vittime alla giustizia e sui loro diritti al risarcimento dei danni, comprese le spese legali. Dovrebbero inoltre essere creati programmi nazionali di finanziamento delle iniziative, sia statali sia non governative, per l'assistenza alle vittime e la loro tutela.

[195] La riduzione in schiavitù derivante dal traffico di esseri umani coinvolge soprattutto donne e bambini provenienti dalle aree più povere del mondo i quali, spinti da reti di trafficanti o dalla piccola criminalità ad immigrare illegalmente nei Paesi occidentali con la speranza di una diversa prospettiva di vita, sono poi costretti alla prostituzione, al lavoro forzato e all’accattonaggio.

[196] Nel corso della Conferenza di Palermo del 12 dicembre 2000.

[197]D.lgs. 25 luglio 1998, n. 286, Testo unico delle disposizioni concernenti la disciplina dell'immigrazione e norme sulla condizione dello straniero.

[198]In particolare, si vedano i casi previsti dall’art. 380, comma 2, lettera d): delitto di riduzione in schiavitù previsto dall'articolo 600, delitto di prostituzione minorile previsto dall'articolo 600-bis, primo comma, delitto di pornografia minorile previsto dall'articolo 600-ter, commi primo e secondo, e delitto di iniziative turistiche volte allo sfruttamento della prostituzione minorile previsto dall'articolo 600-quinquies del codice penale.

[199]D.P.R. 31 agosto 1999, n. 394, Regolamento recante norme di attuazione del testo unico delle disposizioni concernenti la disciplina dell'immigrazione e norme sulla condizione dello straniero, a norma dell'art. 1, comma 6, del d.lgs. 25 luglio 1998, n. 286.

[200]Legge 11 agosto 2003, n. 228, Misure contro la tratta di persone.

[201]Si ricorda che la direttiva sopra citata è stata recepita dal d.lgs. 7 aprile 2003, n. 87.

[202] La direttiva 95/46/CE costituisce il testo di riferimento, a livello europeo, in materia di protezione dei dati personali. Essa fissa limiti precisi per la raccolta e l'utilizzazione dei dati personali e chiede a ciascuno Stato membro di istituire un organismo nazionale indipendente incaricato della protezione di tali dati. Si ricorda a tale proposito che la normativa nazionale è ora riordinata nel d.lgs. 30 giugno 2003, n. 196 - Codice in materia di protezione dei dati personali.

[203] La Convenzione di Ginevra è stata ratificata dall’Italia con la legge 24 luglio 1954, n. 722, Ratifica ed esecuzione della Convenzione relativa allo statuto dei rifugiati, firmata a Ginevra il 28 luglio 1951. Anche le modifiche apportate alla Convenzione dal Protocollo di New York sono state recepite nel nostro ordinamento con la legge 14 febbraio 1970, n. 95.

[204] La Convenzione è stata ratificata con la legge 23 dicembre 1992, n. 523, Ratifica ed esecuzione della convenzione sulla determinazione dello Stato competente per l’esame di una domanda di asilo presentata in uno degli Stati membri delle Comunità europee, con processo verbale, fatta a Dublino il 15 giugno 1990.

[205] Decreto legge 30 dicembre 1989, n. 416 (convertito in legge, con modificazioni, con legge 28 febbraio 1990, n. 39), Norme urgenti in materia di asilo politico, di ingresso e soggiorno dei cittadini extracomunitari e di regolarizzazione dei cittadini extracomunitari ed apolidi già presenti nel territorio dello Stato. Si tratta della prima legge organica in materia di immigrazione e di asilo, successivamente abrogata dalla legge n. 40 del 1998 (ora confluita nel testo unico in materia di immigrazione), ad eccezione dell’articolo 1, tuttora vigente, recante la disciplina dell’esercizio del diritto di asilo.

[206] Le apparecchiature elettriche ed elettroniche soggette all’applicazione della direttiva comprendono dall’apparecchio di illuminazione, all’elettrodomestico, alla scheda elettronica al personal computer o al PLC (Programmable Logic Controller) per applicazioni industriali. Tutte queste apparecchiature devono rispettare le prescrizioni della direttiva e recare la marcatura CE quale dichiarazione palese di conformità. Si ricorda, inoltre, che i componenti elementari (resistori, fusibili, transitori, circuiti integrati, ecc.) non sono soggetti alla marcatura ai fini della direttiva sulla compatibilità elettromagnetica, a meno che essi non vengano immessi sul mercato come unità a sé stante. Anche gli apparecchi che per loro natura non sono causa di disturbi (es. apparecchi di illuminazione con lampade ad incandescenza alimentate a frequenza di rete) devono presentare la marcatura CE; in questo caso però la conformità ai requisiti non richiede l'esecuzione di alcuna prova.

[207] G. U. 4 giugno 1999. n. 129

[208] Ad esempio le reti di distribuzione dell'energia elettrica, i grandi macchinari e complessi di macchinari in siti industriali.

[209] Il Comitato europeo di Normalizzazione Elettrotecnica (CENELEC) è l’organismo competente ad adottare le norme armonizzate conformemente agli orientamenti generali per la cooperazione tra la Commissione e il Comitato europeo di Normalizzazione (CEN) e il CENELEC, sottoscritti il 13 novembre 1984. In particolare, le norme per la compatibilità elettromagnetica si classificano in norme di prodotto, norme di base e norme generiche ambientali. Le norme di base definiscono metodi, configurazioni e strumenti di prova. Le norme generiche stabiliscono i requisiti essenziali destinati ad un determinato ambiente, ad esempio domestico o industriale e ne definiscono le relative prove secondo le norme di base. Le norme di prodotto, infine, individuano i requisiti specifici per un determinato tipo, famiglia o categoria di prodotti.

[210] Le opzioni relative alle modalità di applicazione del suddetto regolamento nel nostro ordinamento sono state esercitate con il d.lgs. 28 febbraio 2005, n. 38.

[211] La direttiva 2003/6/CE è stata recepita nel nostro ordinamento dall’articolo 9 della legge 18 aprile 2005, n. 62 (legge comunitaria per il 2004).

[212] La delega al Governo per il recepimento della direttiva 2003/71/CE è contenuta nell’articolo 12 della legge 28 dicembre 2005, n. 262, recante disposizioni per tutela del risparmio e la disciplina dei mercati finanziari.

[213] Si tratta di strumenti normalmente negoziati nel mercato monetario, come, ad esempio i buoni del tesoro e i certificati di deposito.

[214] Il successivo articolo 10 estende l’obbligo di notifica ad una serie di ipotesi nelle quali una persona fisica o giuridica, pur non essendo proprietaria delle azioni, ha diritto di acquisire, cedere o esercitare i relativi diritti di voto (ad esempio: usufrutto di azioni). L’articolo 11 esclude invece il suddetto obbligo di notifica in determinate circostanze.

[215] Si tratta di:

§ modifiche nei diritti inerenti alle varie categorie di azioni;

§ modifiche nei diritti dei possessori di valori mobiliari diversi dalle azioni;

§ nuove emissioni di prestiti, con particolare riferimento alle garanzie personali e reali di cui saranno corredate.

[216] Si ricorda che la Carta dei diritti ora costituisce la Parte II del Trattato che adotta una Costituzione per l’Europa.

[217] Da ultimo, con la decisione 2001/51/CE del Consiglio, del 20 dicembre 2000, è stato adottato il quinto programma d’azione comunitario in materia di parità fra le donne e gli uomini (2001-2005), strumento necessario per l’attuazione della strategia-quadro globale.

[218] Si segnala, da ultimo, la Relazione sull’uguaglianza tra le donne e gli uomini 2004, COM(2004) 115, presentata dalla Commissione al Consiglio, al Parlamento europeo, al Comitato economico e sociale e al Comitato delle regioni il 19 febbraio 2004.

[219] La legge comunitaria per il 2003 (legge 31 ottobre 2003, n. 306) ha conferito una delega al Governo per il recepimento della direttiva, il cui termine di adeguamento per gli ordinamenti nazionali è fissato al 5 ottobre 2005. Lo schema di decreto legislativo è stato presentato in Parlamento ad aprile 2005 (Atto n. 478).

[220] Pubblicato nella Gazzetta ufficialen. 167 del 20 luglio 2006.

[221] D.lgs. 11 aprile 2006, n. 198, Codice delle pari opportunità tra uomo e donna, a norma dell'articolo 6 della legge 28 novembre 2005, n. 246. L’art. 2 del codice riassume le competenze del Presidente del Consiglio dei ministri in materia di pari opportunità.

[222] Legge 25 febbraio 1992, n. 215, Azioni positive per l'imprenditoria femminile.

[223] Decreto legge 18 maggio 2006, n. 181, Disposizioni urgenti in materia di riordino delle attribuzioni della Presidenza del Consiglio dei Ministri e dei Ministeri, conv. con mod. dalla legge 17 luglio 2006, n. 233.

[224]Corte di giustizia dell’Unione europea, sentenza del 30 giugno 2005 (Causa C-537/03). La Corte ha rilevato, anzitutto, che le direttive in materia di assicurazione della responsabilità civile non mirano ad armonizzare i regimi di responsabilità civile negli Stati membri. Questi ultimi, pertanto, restano liberi di stabilire il regime della responsabilità civile applicabile ai sinistri derivanti dalla circolazione degli autoveicoli. Tuttavia, detta facoltà deve in ogni caso essere esercitata nel rispetto del diritto comunitario e, segnatamente delle direttive, il cui obiettivo consiste nel garantire che l’assicurazione obbligatoria per gli autoveicoli consenta a tutti i passeggeri vittime di un incidente causato dal veicolo di essere risarciti dei danni dai medesimi subiti. La Corte ha ritenuto che solo al verificarsi di circostanze eccezionali, debitamente accertate dal competente giudice nazionale, in base ad una valutazione caso per caso, l’entità del risarcimento della vittima potrebbe essere limitata. In base alle esposte considerazioni, ha quindi ritenuto illegittima una normativa nazionale che neghi o limiti in misura sproporzionata il risarcimento del passeggero corresponsabile nella produzione del danno, anche nell’ipotesi in cui tale passeggero sia il proprietario del veicolo medesimo.

[225]Secondo tale procedura, gli Stati membri devono disporre che entro tre mesi, decorrenti dal momento in cui il soggetto leso ha presentato la sua richiesta d’indennizzo direttamente all’impresa di assicurazione del responsabile del sinistro o al mandatario per la liquidazione dei sinistri: a) l’impresa di assicurazione del responsabile del sinistro o il suo mandatario presenti un’offerta d’indennizzo motivata nel caso in cui la responsabilità non sia contestata e il danno sia quantificato, oppure b) l’impresa di assicurazione a cui è stata indirizzata la richiesta d’indennizzo o il suo mandatario fornisca una risposta motivata sugli elementi dedotti nella domanda, qualora la responsabilità sia negata o non sia stata chiaramente accertata o il danno non sia stato interamente quantificato. È opportuno ricordare che la nostra disciplina interna, in particolare l’articolo 5 della legge 20 marzo 2001, n. 57 (ora articolo 148 del codice delle assicurazioni, emanato con decreto legislativo 7 settembre 2005, n. 209) già prevede che entro sessanta giorni dalla ricezione della documentazione allegata dal danneggiato, l’assicuratore formula a quest’ultimo congrua offerta per il risarcimento ovvero comunica i motivi per i quali non ritiene di fare offerta. L’obbligo di proporre al danneggiato congrua offerta per il risarcimento del danno, ovvero di comunicare i motivi per cui non si ritiene di fare offerta, sussiste anche per i sinistri che abbiano causato lesioni personali o il decesso.

[226]La direttiva è stata recepita nell’ordinamento italiano con il d.lgs. 30 dicembre 1992, n. 544, che ha attuato la delega contenuta nella legge 19 febbraio 1992, n. 142 (art. 34). La materia è regolata dagli articoli 178, 179, 180 e 181 del testo unico delle imposte sui redditi (TUIR), approvato con D.P.R. 22 dicembre 1986, n. 917, recentemente modificato dal d.lgs. n. 344 del 2003.

[227] La direttiva in questione è inserita nell’Allegato C del disegno di legge A.S.1014, relativo alle direttive da recepire con regolamento di delegificazione.

[228]La Convenzione STCW è la convenzione internazionale sulle norme relative alla formazione della gente di mare, al rilascio di brevetti e ai servizi di guardia; il Codice STCW è il codice sulla formazione della gente di mare, sul rilascio dei brevetti e sui servizi di guardia.

[229]La convenzione STCW e il codice STCW sono stati modificati dalle risoluzioni MSC.66(68) e MSC.67(68) del comitato per la sicurezza marittima dell'Organizzazione marittima internazionale, entrate in vigore il 1° gennaio 1999, dalla risoluzione MSC.78(70), entrata in vigore il 1° gennaio 2003 e dalle circolari STCW.6/Circ.3 e STCW.6/Circ. 5, con validità decorrente rispettivamente dal 20 maggio 1998 e dal 26 maggio 2000.

Direttiva 2004/107/CE e inquinanti dell'aria, i nuovi valori obiettivo da raggiungere entro il 31 dicembre 2012
Inquinante	Valore obiettivo (1)
Arsenico	6 ng/m3
Cadmio	5 ng/m3
Nickel	20 ng/m3
Benzo(a)pirene	1 ng/m3

Il contenuto della delega

Modalità per l’esercizio della delega

La direttiva 2003/41/CE

La direttiva 2005/60/CE e le misure di congelamento di fondi e risorse economiche per il contrasto del finanziamento del terrorismo

I princìpi e criteri direttivi indicati per l’esercizio della delega

Quadro normativo

Ambito di applicazione

Legislazione nazionale

Contenuto della direttiva

La normativa nazionale