Disposizioni per agevolare l'uso di informazioni finanziarie e di altro tipo a fini di prevenzione, accertamento, indagine o perseguimento di determinati reati

15 settembre 2021
Atti del Governo

Indice

La direttiva 2019/1153

La direttiva (UE) 2019/1153 del Parlamento europeo e del Consiglio del 20 giugno 2019, entrata in vigore il 1° agosto 2019, reca disposizioni per agevolare l'uso di informazioni finanziarie e di altro tipo a fini di prevenzione, accertamento, indagine o perseguimento di determinati reati.

Essa mira inoltre a rafforzare la collaborazione tra gli organi investigativi e le Unità di informazione finanziaria (UIF), nel rispetto dei principi di indipendenza operativa di queste ultime. Il provvedimento disciplina gli scambi informativi tra UIF, organi investigativi nazionali ed Europol, per consentire l'uso più esteso possibile delle informazioni e delle analisi finanziarie prodotte dalle UIF a supporto di indagini per reati gravi, categoria più ampia di quella dei reati presupposto associati al riciclaggio.

In particolare, all'interno del Capo I della direttiva (che contiene le disposizioni generali), l'articolo 2 indica le definizioni rilevanti, tra cui quelle di "informazioni finanziarie", "informazioni sui conti bancari" e "registri centralizzati dei conti bancari". Questi ultimi sono i meccanismi automatici centralizzati, quali registri centrali o sistemi elettronici centrali di reperimento dei dati, che consentano l'identificazione tempestiva di qualsiasi persona fisica o giuridica che detenga o controlli conti di pagamento, conti bancari identificati dall'IBAN e cassette di sicurezza detenuti da un ente creditizio nel loro territorio.

Occorre ricordare in questa sede che le definizioni rilevanti comprendono anche quella di "reato grave", inteso come l'insieme di reati indicati all'Allegato I del regolamento Europol, regolamento (UE) 2016/794.

Ai sensi dell'articolo 3, gli Stati membri devono designare, entro il 2 dicembre 2021, tra le proprie autorità competenti a fini di prevenzione, accertamento, indagine o perseguimento di reati:

• quelle abilitate ad accedere al suo registro nazionale centralizzato dei conti bancari;
• quelle che possono richiedere e ricevere informazioni finanziarie o analisi finanziarie dalle UIF.

Il Capo II della direttiva concerne l'accesso delle autorità competenti alle informazioni sui conti bancari.

Più in dettaglio, l'articolo 4 disciplina l'accesso e la consultazione delle informazioni sui conti bancari da parte delle autorità competenti. Gli Stati membri devono provvedere affinché le autorità nazionali competenti siano abilitate ad accedere alle informazioni sui conti bancari e consultarle, direttamente e immediatamente, quando ciò è necessario per svolgere i loro compiti a fini di prevenzione, accertamento, indagine o perseguimento di un reato grave o per sostenere un'indagine penale relativa ad un reato grave, inclusi l'identificazione, il reperimento e il congelamento dei beni connessi a tale indagine.

In sostanza la direttiva espande il perimetro di utilizzo delle informazioni afferenti i conti bancari, consentendo l'impiego di tali dati anche in settori ulteriori rispetto a quelli tradizionali (lotta all'evasione fiscale internazionale e riciclaggio di denaro).

Sono poi regolate in dettaglio (articolo 5) le condizioni per l'accesso e per la consultazione da parte delle autorità competenti: accesso e consultazione devono essere eseguiti unicamente da personale di ciascuna autorità competente che sia stato specificamente designato e autorizzato a svolgere tali compiti e devono essere predisposte misure tecniche e organizzative atte a garantire la sicurezza dei dati con elevati standard tecnologici. Si prevede poi una forma di controllo (articolo 6) dell'accesso e delle consultazioni effettuati dalle autorità competenti, attraverso forme di conservazione dell'accesso mediante registrazioni.

Il Capo III della direttiva si occupa dello scambio di informazioni tra le autorità competenti e le UIF e tra le UIF medesime, prevedendo un sistema di richiesta di informazioni da parte delle autorità competenti alle UIF (articolo 7) e salvaguardando l'eventuale impatto di una richiesta informativa sulle indagini in corso. Ove, infatti, sussistano ragioni oggettive per supporre che la comunicazione delle informazioni in questione abbia un impatto negativo su indagini o analisi in corso o, in circostanze eccezionali, qualora la comunicazione delle informazioni sia palesemente sproporzionata rispetto agli interessi legittimi di una persona fisica o giuridica oppure non sia pertinente agli scopi per cui è stata richiesta, la UIF non è in alcun modo tenuta a soddisfare la richiesta di informazioni. Si chiarisce che la decisione di comunicare le informazioni spetta alla UIF.

Ai sensi dell'articolo 8, possono essere richieste informazioni alle autorità competenti da parte di una UIF; l'articolo 9 disciplina la procedura di scambio di informazioni tra le UIF di diversi Stati membri e l'articolo 10 quello tra le autorità competenti di diversi Stati membri.

Il Capo IV disciplina lo scambio di informazioni con Europol, l'Ufficio europeo di polizia.

In particolare, ogni Stato membro deve adottare le necessarie iniziative affinché le proprie autorità competenti siano autorizzate a rispondere, tramite l'unità nazionale Europol o eventualmente tramite contatti diretti con Europol, a richieste debitamente motivate di informazioni sui conti bancari (articolo 11).

Per quanto concerne le modalità dello scambio, le informazioni devono avvenire in conformità a quanto previsto dal Regolamento UE 2016/794 per via elettronica (articolo 13).

Quanto agli obblighi in materia di protezione dei dati personali relativi alle informazioni sui conti bancari, alle informazioni finanziarie e alle analisi finanziarie, il relativo trattamento deve essere eseguito conformemente al Regolamento UE 2016/794, sulla cooperazione con Europol, esclusivamente dal personale specificamente designato e autorizzato a svolgere tali compiti (articolo 14).

Più ampiamente il Capo V si occupa della tutela dati personali, con particolare riferimento ai c.d. dati sensibili (articolo 16).

Si segnala che, ai sensi dell'articolo 18 della direttiva, gli Stati membri possono adottare misure legislative volte a limitare, in tutto o in parte, il diritto di accesso dell'interessato ai dati personali che lo riguardano trattati nell'ambito della direttiva in conformità a quanto previsto dalla normativa sulla privacy.

Il Capo VI contiene le disposizioni finali, tra cui si prevede (articolo 19) un sistema di monitoraggio dell'efficacia dei sistemi nazionali di lotta contro i reati gravi. Viene chiarito (articolo 20) che la direttiva non osta a che gli Stati membri mantengano o concludano accordi o intese bilaterali o multilaterali sullo scambio di informazioni tra autorità competenti, purché tali accordi e intese siano compatibili con il diritto dell'Unione, in particolare con la presente direttiva. Né la direttiva pregiudica gli obblighi e gli impegni degli Stati membri o dell'Unione ai sensi di accordi bilaterali o multilaterali vigenti conclusi con paesi terzi.

L'articolo 23 fissa il termine di recepimento al 1^° agosto 2021; la direttiva è entrata in vigore nel mese di agosto 2019 (articolo 25).

Viene abrogata (articolo 24) la decisione 2000/642/GAI del Consiglio, concernente le modalità di cooperazione tra le unità di informazione finanziaria degli Stati membri per quanto riguarda lo scambio di informazioni.

La norma di delega

La delega al recepimento della direttiva 2019/1153 è contenuta nell'articolo 21 della legge n. 53 del 2021 (legge di delegazione europea 2019-2020). La direttiva è inoltre enumerata nell'allegato A alla predetta legge.

In particolare, il comma 1 dell'articolo 21 delega Governo ad adottare, secondo le procedure, previo parere del Garante per la protezione dei dati personali, uno o più decreti legislativi al fine di dare attuazione alla direttiva (UE) 2019/1153 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 20 giugno 2019.

Il comma 2 stabilisce che nell'esercizio della delega il Governo osserva, oltre ai principi e criteri direttivi generali di cui all'art. 32 della legge n. 234 del 2012, anche i seguenti principi e criteri direttivi specifici:

•  assicurare il rispetto del vigente assetto istituzionale e di competenze stabilito dall'ordinamento nazionale, al fine di tenere conto della natura, dello status organizzativo, dei compiti e delle prerogative delle autorità e degli organismi interessati, ivi compresi i meccanismi esistenti per proteggere il sistema finanziario dal riciclaggio e dal finanziamento del terrorismo (lett. a);
•  stabilire che l'accesso e la consultazione delle informazioni sui conti bancari, di cui all'articolo 4 della direttiva (UE) 2019/1153, e le richieste di informazioni finanziarie e di analisi finanziarie, di cui all'articolo 7 della medesima direttiva, siano previsti quando tali informazioni e analisi finanziarie siano necessarie per lo svolgimento di un procedimento penale o nell'ambito di un procedimento per l'applicazione delle misure di prevenzione patrimoniali di cui al codice antimafia (d.lgs. n. 159 del 2011) (lett. b) , alinea).

A tal fine il Governo è chiamato a designare quale autorità di cui all'articolo 3, paragrafo 1, della direttiva (UE) 2019/1153 l'Ufficio nazionale per il recupero dei beni (ARO), istituito presso il Ministero dell'interno, e i soggetti di cui all'articolo 4, comma 2, lettere a) e c), del decreto del Ministro del tesoro, del bilancio e della programmazione economica 4 agosto 2000, n. 269 (lett. b, num. 1).

Il Governo è chiamato inoltre a individuare le autorità di cui al par. 2 dell'articolo 3 della direttiva (UE) 2019/1153 (si tratta delle autorità abilitate ad accedere al suo registro nazionale centralizzato dei conti bancari; e di quelle che possono richiedere e ricevere informazioni finanziarie o analisi finanziarie dalle UIF) tra gli organismi di cui all'articolo 9 del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231, ovvero il nucleo speciale di polizia valutaria della Guardia di finanza e Direzione investigativa antimafia(lett. b, num. 2);

• agevolare - in attuazione di quanto previsto dall'articolo 12, comma 8, del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231 (Attuazione della direttiva 2005/60/CE concernente la prevenzione dell'utilizzo del sistema finanziario a scopo di riciclaggio dei proventi di attività criminose e di finanziamento del terrorismo nonché della direttiva 2006/70/CE che ne reca misure di esecuzione) - la cooperazione tra le forze di polizia di cui all'articolo 16, primo comma, della legge 1° aprile 1981, n. 121, secondo modalità definite d'intesa tra le medesime Forze di polizia (lett. c).

Il comma 3 reca la clausola di invarianza finanziaria.

L'articolo 21 richiede inoltre, al comma 2, che l'esercizio della delega si svolga secondo i principi e criteri direttivi generali di cui all'art. 32 della legge n. 234 del 2012, recante norme generali sulla partecipazione dell'Italia alla formazione e all'attuazione della normativa e delle politiche dell'Unione europea.

L'articolo 31 della medesima legge n. 234 del 2012 dispone, in relazione al recepimento delle direttive, che il Governo adotti i decreti legislativi entro il termine di quattro mesi antecedenti a quello di recepimento indicato in ciascuna delle direttive.

Ove si tratti di direttive il cui termine di recepimento sia già scaduto alla data di entrata in vigore della legge di delegazione europea, ovvero scada nei tre mesi successivi (come nel caso di specie: il termine di recepimento della direttiva è il 1° agosto 2021), il Governo deve adottare i decreti legislativi di recepimento entro tre mesi dalla data di entrata in vigore della medesima legge.

La legge n. 53 del 2021 è entrata in vigore l'8 maggio 2021 e  dunque il termine di delega sarebbe scaduto l'8 agosto 2021.

La direttiva in esame è inserita nell'Allegato A della legge n. 53 del 2021, rientrando dunque tra le direttive in relazione alle quali si prevede, sugli schemi dei relativi decreti legislativi di recepimento, che sia acquisito il parere delle competenti Commissioni parlamentari della Camera dei deputati e del Senato della Repubblica.  

Al riguardo, il comma 4 dell'articolo 31 sopra citato prevede che, qualora il termine per l'espressione del parere parlamentare scada nei 30 giorni che precedono la scadenza dei termini di delega o successivamente, questi ultimi sono prorogati di tre mesi.

Il presente schema è stato assegnato il 5 agosto 2021, con termine per l'espressione del parere fissato al 14 settembre 2021 (dunque successivamente all'8 agosto 2021). Di conseguenza, il termine per l'esercizio della delega slitta di tre mesi, dall'8 agosto all'8 novembre 2021.

Il contenuto dello schema di decreto legislativo

Lo schema di decreto legislativo A.G. 275 si compone di 15 articoli.

L'articolo 1 individua l'oggetto dell'intervento normativo nell'attuazione della Direttiva (UE) 2019/1153. In merito, nella Relazione illustrativa, il Governo chiarisce che intende recepire la direttiva "rispetto del vigente assetto istituzionale e di competenze stabilito dall'ordinamento nazionale, al fine di tenere conto della natura, dello status organizzativo, dei compiti e delle prerogative delle autorità e degli organismi interessati, ivi compresi i meccanismi esistenti per proteggere il sistema finanziario dal riciclaggio e dal finanziamento del terrorismo".

Di conseguenza, il Governo fa presente che lo schema di decreto in esame non reca disposizioni per l'attuazione dell'articolo 7 della direttiva (UE) 2019/1153, il quale disciplina le richieste di informazioni presentate dalle autorità competenti a una UIF. Sulla base del quadro normativo vigente, infatti, le autorità individuate dall'articolo 21 della legge di delegazione europea 2019-2020 quali competenti a richiedere e ricevere informazioni finanziarie e analisi finanziarie dalla UIF (Nucleo speciale di polizia valutaria e Direzione investigativa antimafia) sono già abilitate a tali fini.

Inoltre, il comma 2 dell'articolo 1 chiarisce che le disposizioni del decreto legislativo si applicheranno in aggiunta alle previsioni già contenute nel decreto legislativo n. 109 del 2007, sulla prevenzione, il contrasto e la repressione del finanziamento del terrorismo, e nel decreto legislativo n. 231 del 2007, sulla prevenzione dell'utilizzo del sistema finanziario a scopo di riciclaggio, e non pregiudicherà l'applicazione di diversi accordi o intese tanto con gli Stati membri dell'UE quanto con altri Stati.

L'articolo 2, speculare all'art. 2 della direttiva, contiene numerose definizioni, tra le quali quelle di "riciclaggio", di "reati presupposto associati" e di "finanziamento del terrorismo", che vengono mutuate dalle corrispondenti definizioni contenute nelle direttive (UE) 2018/1673 (sulla lotta al riciclaggio mediante il diritto penale) e 2017/541 (sulla lotta al terrorismo).

L'articolo 3, al comma 1, designa le autorità nazionali competenti abilitate ad accedere al registro nazionale centralizzato dei conti bancari, nell'osservanza della norma di delega che individua quali autorità competenti l'Ufficio ARO (istituito presso il Ministero dell'interno) nonché i soggetti di cui all'articolo 4, comma 2, lettere a) e c), del decreto ministeriale n. 269 del 2000, ovvero l'autorità giudiziaria e gli ufficiali di polizia giudiziaria delegati dal pubblico ministero, i servizi centrali e interprovinciali per il contrasto della criminalità organizzata (di cui all'articolo 12 del decreto-legge 13 maggio 1991, n. 152), il Ministro dell'interno, il Capo della polizia - direttore generale della pubblica sicurezza, i questori e il direttore della Direzione investigativa antimafia.

 Il comma 2 dell'articolo 3, in conformità al principio direttivo di cui all'articolo 21, comma 2, lettera b), della legge di delega, conferma che — fermi restando i casi di cooperazione internazionale stabiliti dal presente decreto — l'accesso e la consultazione dell'archivio dei rapporti è consentito esclusivamente quando necessario per lo svolgimento di un procedimento penale o di un procedimento per l'applicazione delle misure di prevenzione patrimoniali (come già previsto a legislazione vigente), fatto salvo quanto previsto dall'articolo 371-bis del codice di procedura penale circa le prerogative riservate al Procuratore nazionale antimafia e antiterrorismo.

Il comma 3, infine, stabilisce che l'accesso al registro nazionale centralizzato dei conti bancari deve avvenire sulla base di convenzioni stipulate tra le Autorità competenti e l'Agenzia delle entrate, la quale gestisce - nell'ambito dell'Anagrafe Tributaria — il predetto registro, con le modalità di cui all'articolo 47 del decreto legislativo 18 maggio 2018, n. 51, che disciplina le modalità di trattamento e i flussi di dati da parte delle Forze di polizia, in quanto compatibili, senza nuovi o maggiori oneri a carico della finanza pubblica.

L'articolo 4 detta le disposizioni concernenti l'accesso e le consultazioni delle informazioni sui conti bancari da parte delle autorità designate competenti, stabilendo, al comma 1, la modifica dell'articolo 7, undicesimo comma, del decreto del Presidente della Repubblica n. 605 del 1973, al fine di inserire tra le autorità che possono utilizzare le informazioni registrate nell'archivio dei rapporti, l'Ufficio ARO, il quale può accedervi per lo svolgimento dei propri compiti sanciti dall'articolo 1 della decisione 2007/845/GAI.

Il comma 2  - recependo le disposizioni contenute nell'articolo 5, paragrafo 2, della direttiva – prevede che, relativamente ai citati servizi centrali e interprovinciali di polizia giudiziaria, possono essere autorizzati all'accesso e alla consultazione delle informazioni sui conti bancari i soli ufficiali di polizia giudiziaria, conformemente a quanto stabilito dall'articolo 4, comma 2, lettera a), del decreto ministeriale n. 269/2000, richiamato dall'articolo 21 della legge di delegazione europea 2019-2020.

L'articolo 5 - ferme restando le competenze e le funzioni di coordinamento delle indagini e di impulso investigativo attribuite alla Direzione nazionale antimafia ed antiterrorismo ai sensi dell'articolo 8 del decreto legislativo n. 231/2007 -  designa quali autorità nazionali competenti che possono richiedere e ricevere informazioni finanziarie o analisi finanziarie dalla UIF il Nucleo speciale di polizia valutaria della Guardia di finanza e la DIA.

L'articolo 6 dà attuazione alle previsioni dell'articolo 10 della direttiva (UE) 2019/1153, concernente i rapporti tra autorità competenti di diversi Stati membri. In particolare, il comma 1 stabilisce che, in presenza di motivata richiesta avanzata da un'autorità competente di un altro Stato membro, il Nucleo speciale di polizia valutaria della Guardia di finanza e la Direzione investigativa antimafia trasmettano le informazioni finanziarie o le analisi finanziarie ottenute dalla UIF  qualora tali informazioni finanziarie o analisi finanziarie siano necessarie per prevenire, accertare e contrastare il riciclaggio, i reati presupposto associati e il finanziamento del terrorismo.

 Il comma 2 prevede che, qualora 1'auitorità competente dello Stato che ha ricevuto le informazioni o le analisi predette comunichi la necessità di usare tali informazioni o analisi per finalità ulteriori rispetto a quelle ivi previste, ovvero di trasmetterle ad altre autorità, agenzie o servizi, il Nucleo speciale di polizia valutaria della Guardia di finanza e la Direzione investigativa antimafia sono tenute ad acquisire il previo consenso della UIF.

I commi 3 e 4 disciplinano, invece, le richieste di cooperazione avanzate dalle autorità competenti nazionali (Nucleo speciale di polizia valutaria della Guardia di finanza e DIA), stabilendo che, in presenza dei presupposti fissati dalla direttiva (ossia per finalità di prevenzione, accertamento e contrasto del riciclaggio, dei reati presupposto associati e del finanziamento del terrorismo), esse - anche su attivazione degli altri organi delle indagini - possano richiedere informazioni e analisi finanziarie alle' autorità competenti di altri Stati membri.

Il comma 4, in particolare prevede l'acquisizione del preventivo consenso della Financial Intelligence Unit (FIU) che ha fornito le informazioni, ove si renda necessario farne uso per finalità differenti da quelle originariamente dalla stessa approvate. È, inoltre, stabilito che le informazioni e le analisi finanziarie richieste dalle autorità competenti su attivazione di altri organi delle indagini siano a essi tempestivamente comunicati e trattati, assicurando la necessaria riservatezza.

Il comma 5 prevede che tutte le trasmissioni previste dall'articolo in commento siano effettuate tramite comunicazioni elettroniche sicure.

 L'articolo 7 recepisce le norme della direttiva (articolo 8) che prevedono, nel rispetto delle garanzie procedurali nazionali e in aggiunta all'accesso, diretto o indiretto, alle informazioni finanziarie, amministrative e investigative previsto dalla direttiva (UE) 2015/849, che le FIU debbano poter richiedere e ricevere informazioni in materia di contrasto da parte delle autorità designate competenti.

In proposito, il Governo rammenta che l'accessibilità alle predette informazioni deve avvenire nel rispetto delle norme sul segreto investigativo contemplate dal codice di procedura penale. In ossequio a quanto stabilito dalla direttiva sulla necessità di salvaguardare le garanzie procedurali nazionali (articolo 8, paragrafo 1), si prevede dunque che le richieste di informazioni siano soggette a registrazione.

Ai sensi del comma 1 la UIF, quando risulta necessario per l'esercizio delle proprie funzioni, può richiedere, caso per caso, informazioni in materia di contrasto al Nucleo speciale di polizia valutaria della Guardia di finanza e alla Direzione investigativa antimafia.

 Il comma 2 prevede che il Nucleo speciale di polizia valutaria della Guardia di finanza e la Direzione investigativa antimafia, interessando, qualora necessario, gli i altri organi delle indagini, forniscono tempestivamente alla UIF le informazioni richieste, nel rispetto del segreto delle indagini.

Il contenuto dell'articolo 9 della direttiva è ripreso dall'articolo 8 dello schema, ai sensi del quale, in casi urgenti ed eccezionali, la UIF può scambiare, con tempestività e a condizioni di reciprocità, con le FIU di altri Stati membri informazioni o analisi finanziarie (comma 1).

Fermo restando quanto previsto dall'articolo 331 del codice di procedura penale, il comma 2 prevede, previo consenso della FIU dello Stato che ha fornito le informazioni e le analisi e nel rispetto degli eventuali limiti o condizioni posti dalla medesima FIU, che la UIF italiana trasmetta tempestivamente le informazioni e le analisi predette alla Direzione nazionale antimafia e antiterrorismo e, tramite le autorità competenti di cui all'articolo 5, al Comitato di analisi strategica antiterrorismo.

 L'articolo 9 recepisce gli articoli 11 e 12 della direttiva, concernenti le comunicazioni a Europol.

Il comma 1 prevede che le richieste motivate di informazioni sui conti bancari presentate dall'Europol per l'adempimento dei propri compiti, caso per caso ed entro i limiti delle proprie competenze, siano riscontrate attraverso l'Unità nazionale Europol istituita nell'ambito del medesimo Servizio cooperazione internazionale di polizia del Ministero dell'interno.

Il comma 2 autorizza, attraverso la predetta Unità nazionale Europol, la UIF a riscontrare tempestivamente le richieste motivate di informazioni finanziarie e analisi finanziarie presentate da Europol per l'adempimento dei propri compiti, caso per caso ed entro i limiti delle proprie competenze.

In ragione di quanto stabilito dall'articolo 12, paragrafo 2, della direttiva, che rinvia all'articolo 32, paragrafo 5, della direttiva (UE) 2015/849, il contenuto di tale paragrafo 5 è riportato - con adeguamenti – dalle norme in esame. Dunque la UIF non fornisce le informazioni e le analisi richieste qualora sussistano ragioni oggettive per supporre che la comunicazione delle informazioni finanziarie o delle analisi finanziarie abbia un impatto negativo su indagini penali o di prevenzione o analisi in corso ovvero, in circostanze eccezionali, se la comunicazione delle informazioni o delle analisi sia palesemente sproporzionata rispetto agli interessi legittimi di una persona fisica o giuridica oppure non sia pertinente agli scopi per cui è stata richiesta.

Il comma 3 detta disposizioni comuni alle due tipologie di flussi informativi in favore dell'Europol, prevedendo che, in relazione a tali scambi, si applichi l'articolo 7, paragrafi 6 e 7, del regolamento (UE) 2016/794, che istituisce e disciplina Europol.

Al riguardo, la direttiva (articolo 13), nell'individuare le norme applicabili alle comunicazioni con Europol, rinvia all'intero regolamento (UE) 2016/94, mentre le norme in esame si riferiscono esclusivamente all'articolo 7, par. 6 e 7.

Inoltre, la direttiva prevede che gli scambi avvengano tramite l'applicazione SIENA – Secure Information Exchange Network Application o, se del caso, tramite FIU.NET. Il legislatore nazionale propone di disporre che lo scambio di informazioni avvenga tramite l'applicazione SIENA e nella lingua a essa applicabile (articolo 9, comma 3).

L'articolo 10 afferma che al trattamento dei dati personali svolto per le finalità del decreto legislativo si applica la normativa vigente in tema di protezione dei dati personali. In particolare, dando attuazione all'art. 16 della Direttiva:

• agli scambi di informazioni (articoli da 5 a 8 e 9 comma 2) si applica l'art. 7 del d.lgs. n. 51 del 2018;

• gli accordi di cui all'art. 3 e gli scambi di cui all'art 5 devono avvenire nel rispetto della normativa sulla privacy, anche eventualmente attraverso modalità individuate in convenzioni tra le amministrazioni interessate e sentito il Garante.

L'articolo 11 dà attuazione all'articolo 17 della Direttiva disciplinando la registrazione delle richieste di informazioni. Al fine di garantire il rispetto della normativa in tema di trattamento dei dati personali, e la verifica di tale rispetto, il comma 1 prevede che le autorità competenti di cui all'art. 5 (Nucleo speciale di polizia valutaria della Guardia di finanza e DIA) e la UIF debbano conservare per 5 anni le richieste di informazioni, registrandole in appositi file di log. Il comma 2 specifica il contenuto delle informazioni da registrare e conservare e il comma 3 prevede che, su richiesta del Garante per la protezione dei dati personali, le registrazioni debbano essere messe a sua disposizione. La disposizione ricalca il contenuto dell'articolo 21 del d.lgs. n. 51 del 2018.

L'articolo 12 dello schema, in attuazione dell'art. 18 della direttiva, disciplina le limitazioni all'esercizio dei diritti dell'interessato, con riferimento a tutti i trattamenti di dati personali previsti dal decreto, rinviando alla disciplina contenuta:

• nel c.d. Codice della privacy (d.lgs. n. 196 del 2003), agli articoli 2-undecies e 2-duodecies.

• nell'art. 14 del d.lgs. n. 51 del 2018.

L'articolo 13 reca disposizioni in tema di monitoraggio, al fine di recepire gli obblighi della direttiva (articoli 19 e 21, par. 6). In particolare, il comma 1 prevede che il Ministero dell'economia e delle finanze trasmetta annualmente al Ministero dell'interno, ai fini della presentazione al Parlamento della relazione sull'attività delle Forze di polizia e sullo stato dell'ordine e della sicurezza pubblica nel territorio nazionale (di cui all'articolo 113 della legge 1° aprile 1981, n. 121), i dati statistici relativi all'efficacia dei sistemi di lotta contro i reati gravi, forniti dalle autorità competenti e dalla UIF.  Sono esplicitamente enumerati i dati da inserire nella relazione. Il comma 2 prevede che tali dati siano comunicato dal Ministero dell'economia e delle finanze, annualmente, alla Commissione europea.

L'articolo 14, in ossequio al criterio direttivo di cui all'articolo 21, comma 2, lettera c) della legge n. 53 del 2021, mira ad agevolare la cooperazione tra le Forze di polizia in conformità alle norme antiriciclaggio, secondo modalità da definirsi d'intesa tra le medesime.

Ai sensi del comma 1, le forze di polizia di cui all'articolo 16 della legge 1° aprile 1981, n, 121 (Polizia di Stato, Arma dei carabinieri e Guardia di finanza) condividono tempestivamente, attraverso modalità definite congiuntamente, le informazioni finanziarie e le analisi finanziarie.

In particolare, sulla base delle intese che saranno raggiunte tra le Forze di polizia, possono essere condivise le informazioni e le analisi finanziarie in possesso della Guardia di finanza e riferite a fattispecie illecite riconducibili ai comparti di specialità individuati dall'articolo 2, comma 1, lettera a), del decreto legislativo 19 agosto 2016, n. 177, per la Polizia di Stato (sicurezza stradale e ferroviaria; sicurezza delle frontiere; sicurezza postale e delle comunicazioni), e di cui alla lettera b) della medesima norma per l'Arma dei carabinieri (sicurezza in materia di sanità, igiene e sofisticazioni alimentari; sicurezza in materia forestale, ambientale e agroalimentare; sicurezza in materia di lavoro e legislazione sociale; sicurezza del patrimonio archeologico, storico, artistico e culturale nazionale).

Infine l'articolo 15 contiene la clausola di invarianza finanziaria.

Relazioni e pareri allegati

Lo schema di decreto legislativo è stato trasmesso alla Camera corredato di relazione illustrativa, relazione tecnica, analisi di impatto della regolamentazione e analisi tecnico normativa. 

Successivamente è stato trasmesso alle Camere il prescritto parere del Garante per la protezione dei dati personali.